諾安基金管理有限公司關(guān)于對(duì)旗下基金開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告

　　為更好地滿足投資者的理財(cái)需求，諾安基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)決定于2006年9月18日開(kāi)始開(kāi)通旗下四只基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。基金轉(zhuǎn)換是指投資者可將其持有的本公司管理的某只開(kāi)放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的另一只開(kāi)放式基金的份額。

　　一、適用基金范圍

　　本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司目前管理的諾安平衡證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“諾安平衡”，代碼：320001)、諾安貨幣市場(chǎng)基金(以下簡(jiǎn)稱“諾安貨幣”，代碼：320002)、諾安股票證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“諾安股票”，代碼：320003)以及諾安中短期債券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“諾安中短債”，代碼：320004)之間的轉(zhuǎn)換。

　　本公司今后發(fā)行的其他開(kāi)放式基金將視具體情況確定是否適用于基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　二、適用投資者范圍

　　本公司旗下基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)向持有本公司基金份額的所有個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)通。

　　直銷客戶可以通過(guò)本公司深圳直銷中心、北京直銷中心、上海直銷中心辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)；通過(guò)代銷渠道購(gòu)買(mǎi)本公司基金的投資者可以通過(guò)以下代銷機(jī)構(gòu)辦理各機(jī)構(gòu)代銷基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)：

　　深圳發(fā)展銀行、國(guó)泰君安證券股份有限公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國(guó)信證券有限責(zé)任公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、金元證券有限責(zé)任公司、長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司、南京證券有限責(zé)任公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、天相投資顧問(wèn)有限公司。

　　咨詢方式：

　　1、 諾安基金管理有限公司

　　全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-888-8998

　　深圳直銷中心：電話0755-83026620，傳真0755-83026677

　　北京直銷中心：電話010-65863688，傳真010-65861788

　　上海直銷中心：電話021-62820945，傳真021-62820131

　　網(wǎng)站：www.lionfund.com.cn

　　2、深圳發(fā)展銀行：電話 95501

　　3、國(guó)泰君安證券股份有限公司：電話 400-8888-666

　　4、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司：電話 021-962505

　　5、中信建投證券有限責(zé)任公司：電話 400-8888-108

　　6、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司：電話800-820-1868

　　7、海通證券股份有限公司：電話 400-888-8001

　　8、廣發(fā)證券股份有限公司：電話 020-87555888-875、895

　　9、國(guó)信證券有限責(zé)任公司：電話800-810-8868

　　10、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司：電話 400-8888-555

　　11、金元證券有限責(zé)任公司：電話 0755-83025695

　　12、長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司：電話 400-8888-999

　　13、南京證券有限責(zé)任公司：電話 025-83364032

　　14、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司：電話 021-68865020

　　15、興業(yè)證券股份有限公司：電話 021-68419974

　　16、天相投資顧問(wèn)有限責(zé)任公司：電話 010-84533151-822/802

　　三、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算

　　(一)現(xiàn)有基金的申購(gòu)贖回費(fèi)率

　　費(fèi)率

　　類別

　　基金

　　諾安平衡

　　(320001)

　　諾安股票

　　(320003)

　　諾安貨幣(320002)

　　諾安中短債(320004)

　　申購(gòu)費(fèi)率

　　M<100萬(wàn)元

　　1.5%

　　M<50萬(wàn)元

　　1.5%

　　0

　　0

　　100£M<1000萬(wàn)元

　　1.2%

　　50£M<500萬(wàn)元

　　1.2%

　　1000£M<5000萬(wàn)元

　　1.0%

　　500£M<1000萬(wàn)元

　　0.6%

　　M³5000萬(wàn)元

　　0.5%

　　M³1000萬(wàn)元

　　按筆收取，1000元/筆

　　贖回費(fèi)率

　　N<1年

　　0.5%

　　N<2年

　　0.5%

　　0

　　0

　　1≤年N<3年

　　0.3%

　　2≤年N<3年

　　0.25%

　　N≥3年

　　0

　　N≥3年

　　0

　　(二)轉(zhuǎn)換費(fèi)率　

　　1. 諾安平衡、諾安股票轉(zhuǎn)諾安貨幣、諾安中短債，轉(zhuǎn)換費(fèi)為轉(zhuǎn)出基金的相應(yīng)贖回費(fèi)；

　　2. 諾安貨幣、諾安中短債轉(zhuǎn)諾安平衡、諾安股票，轉(zhuǎn)換費(fèi)為轉(zhuǎn)入基金的相應(yīng)申購(gòu)費(fèi)；

　　3. 諾安平衡與諾安股票之間的轉(zhuǎn)換、諾安貨幣與諾安中短債之間的轉(zhuǎn)換，免轉(zhuǎn)換費(fèi)。

　　其他新增代理銷售機(jī)構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用的轉(zhuǎn)換費(fèi)率將在開(kāi)通時(shí)另行

　　公告。

　　(三)轉(zhuǎn)換份額計(jì)算公式及舉例

　　計(jì)算公式如下：

　　轉(zhuǎn)出金額＝申請(qǐng)轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值

　　轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)換費(fèi)率

　　轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額 - 轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值

　　注：轉(zhuǎn)出金額、轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金資產(chǎn)。

　　例1：諾安平衡20000份轉(zhuǎn)換為諾安貨幣

　　假設(shè)某一投資者購(gòu)買(mǎi)了5萬(wàn)元諾安平衡，持有不滿一年，希望贖回20000份諾安平衡，同時(shí)申購(gòu)諾安貨幣，可以采取轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　假設(shè)在提出轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天，諾安平衡的凈值為1.5812元，則計(jì)算如下：

　　轉(zhuǎn)出金額＝20000×1.5812＝31624元

　　轉(zhuǎn)換費(fèi)＝31624×0.5%＝158.12元

　　轉(zhuǎn)入金額＝31624-158.12＝31465.88元

　　轉(zhuǎn)入份額＝31465.88÷1.00＝31465.88份

　　例2：諾安中短債50000份轉(zhuǎn)換為諾安股票

　　假設(shè)某一投資者購(gòu)買(mǎi)了5萬(wàn)元諾安中短債，希望贖回50000份諾安中短債，同時(shí)申購(gòu)諾安股票，可以采取轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　假設(shè)在提出轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天，諾安中短債的凈值為1.0030，諾安股票的凈值為1.4398元，則計(jì)算如下：

　　轉(zhuǎn)出金額＝50000×1.0030＝50150元

　　轉(zhuǎn)換費(fèi)＝50150×1.5%＝752.25元

　　轉(zhuǎn)入金額＝50150-752.25＝49397.75元

　　轉(zhuǎn)入份額＝49397.75÷1.4398＝34308.76份

　　四、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

　　1、 基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售人銷售的同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記人處注冊(cè)的基金。

　　2、 基金轉(zhuǎn)換的目標(biāo)基金份額從新交易發(fā)生時(shí)開(kāi)始計(jì)算持有時(shí)間。基金轉(zhuǎn)出視為贖回，轉(zhuǎn)入視為申購(gòu)。基金轉(zhuǎn)換后T+2日起可提交贖回申請(qǐng)。

　　3、 對(duì)于基金分紅時(shí)再投資的份額，基金份額持有人可從權(quán)益登記日的T＋2日起提交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。

　　4、 對(duì)于基金分紅時(shí)，權(quán)益登記日申請(qǐng)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有該次分紅權(quán)益，權(quán)益登記日申請(qǐng)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有該次分紅權(quán)益。

　　5、 基金轉(zhuǎn)換采取“未知價(jià)”原則，即以申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

　　6、 投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)。轉(zhuǎn)出方的基金份額必須是可用份額且處于可贖回狀態(tài)，并遵循“先進(jìn)先出”的原則，轉(zhuǎn)入方的基金份額必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。

　　7、 基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)。

　　8、 單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超出上一開(kāi)放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合狀況決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，對(duì)于基金轉(zhuǎn)出與基金贖回，將采用相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將順延至下一個(gè)工作日辦理。

　　9、 如投資者申請(qǐng)全額轉(zhuǎn)出其持有的諾安貨幣市場(chǎng)基金余額時(shí)，本公司將自動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)投資者待支付的收益，該收益將一并計(jì)入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額。

　　10、本公司將根據(jù)今后發(fā)行的其他開(kāi)放式基金的具體情況對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整。

　　五、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理

　　出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，基金管理人可以暫停基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)：

　　1、 不可抗力的原因?qū)е禄�金無(wú)法正常運(yùn)作。

　　2、 證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金份額凈值。

　　3、 因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金單位轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。

　　4、 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《基金招募說(shuō)明書(shū)》已載明并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登暫停公告。重新開(kāi)放基金轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)最遲提前3日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登重新開(kāi)放基金轉(zhuǎn)換的公告。

　　六、重要提示

　　1、 本公司有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則、轉(zhuǎn)換費(fèi)率的設(shè)定等做出調(diào)整，但最遲應(yīng)在調(diào)整生效前3日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　2、 本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。

　　3、 風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本公司管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等文件。

　　特此公告。

　　諾安基金管理有限公司

　　二○○六年九月十五日

    新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。