華夏大盤精選證券投資基金招募說明書（更新）摘要

　　華夏大盤精選證券投資基金

　　招募說明書（更新）摘要

　　基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司

　　2006年第2號

　　重要提示

　　華夏大盤精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2004年6月9日證監(jiān)基金字[2004]79號文批準公開發(fā)售。本基金的基金合同于2004年8月11日正式生效。本基金為契約型開放式基金。

　　基金管理人保證招募說明書的內容真實 、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)本基金的基金合同和招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　本招募說明書所載內容截止日為2006年8月11日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2006年6月30日（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　本基金基金管理人為華夏基金管理有限公司，是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號文批準，于1998年4月9日成立的中國第一批基金管理公司之一。基本信息如下：

　　名稱：華夏基金管理有限公司

　　住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

　　法定代表人：凌新源

　　總經(jīng)理：范勇宏

　　組織形式：有限責任公司

　　成立時間：1998年4月9日

　　注冊資本：13800萬元

　　存續(xù)期間：100年

　　電話：（010）88066688

　　傳真：（010）88066566

　　聯(lián)系人：張弘弢

　　股權結構：

　　（二）主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況

　　凌新源先生：董事長，碩士。現(xiàn)兼任北京證券有限責任公司董事長，曾任華夏證券有限公司副總裁、中國鋼鐵工貿(mào)集團公司總裁助理、中國冶金進出口總公司總裁助理、北京國際信托投資公司業(yè)務部副經(jīng)理。

　　范勇宏先生：副董事長、總經(jīng)理，博士。曾任華夏證券有限公司總裁助理、華北業(yè)務總監(jiān)、華夏證券有限公司北京東四營業(yè)部總經(jīng)理、中國建設銀行總行干部。

　　李民吉先生：董事，碩士。現(xiàn)任北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責任公司副總經(jīng)理。曾任中國光大國際信托投資公司上海證券業(yè)務部負責人、華夏證券有限公司東四十條營業(yè)部總經(jīng)理、武漢國際信托投資公司副總經(jīng)理、首創(chuàng)證券有限公司副總經(jīng)理、北京國際信托投資有限公司總裁助理兼北京科技風險投資股份有限公司執(zhí)行總裁。

　　范劍先生：董事，碩士。現(xiàn)任西南證券有限責任公司副總裁。曾任中國煤炭工業(yè)進出口集團公司市場部副總經(jīng)理。

　　李洋先生：董事，學士。現(xiàn)任北京證券有限責任公司資產(chǎn)保全部總經(jīng)理。曾任北京市財政局外事財務處處長。

　　王邦志先生：董事，碩士。現(xiàn)任中國科技證券有限責任公司副總經(jīng)理。曾任中國科技國際信托投資有限責任公司副總經(jīng)理、信貸部項目經(jīng)理、證券總部總經(jīng)理。

　　王連洲先生：獨立董事，學士。現(xiàn)已退休。中國《證券法》、《信托法》、《基金法》3部重要民商法律起草工作的主要組織者和參與者。曾在全國人大財經(jīng)委員會和中國人民銀行總行印制造幣局工作。

　　龍濤先生：獨立董事，碩士。現(xiàn)任海問投資咨詢有限責任公司董事長、中央財經(jīng)大學會計系副教授。曾在畢馬威國際會計公司紐約分部從事審計和財務分析工作。

　　涂建先生：獨立董事，學士。現(xiàn)任中國國際貿(mào)易促進委員會資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會資產(chǎn)管理中心主任，并兼任上海證券交易所上市公司專家委員會委員。

　　魯明泓先生：獨立董事，博士。現(xiàn)任南京大學商學院教授、博士生導師、哥倫比亞大學客座研究員。曾在美國哈佛大學做博士后研究工作。

　　劉芳勤女士：獨立董事，學士，高級經(jīng)濟師。現(xiàn)已退休。曾任中國工商銀行北京朝陽支行副行長、吉林省長春市計劃委員會副處長。

　　滕天鳴先生：執(zhí)行副總經(jīng)理，碩士。曾任公司總經(jīng)理助理、工會主席和機構理財部總經(jīng)理等。

　　方瑞枝女士：督察長，碩士。曾在中國金融出版社工作。

　　周偉明先生：監(jiān)事，碩士。現(xiàn)任西南證券有限責任公司研究發(fā)展中心高級研究員、市場研究部經(jīng)理、副總經(jīng)理。曾任江蘇聯(lián)合信托投資有限公司研究發(fā)展部研究員、上海分部經(jīng)理。

　　張鳴溪先生，監(jiān)事，學士，中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。現(xiàn)任北京證券有限公司投資銀行部執(zhí)行總經(jīng)理、財務總監(jiān)。曾任華夏證券有限公司并購業(yè)務管理部常務副總經(jīng)理、計劃財務部副總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理，中華會計師事務所注冊會計師。

　　瞿穎女士：監(jiān)事，碩士，中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司稽核部業(yè)務主管。曾就職于安永華明會計師事務所、泰康人壽保險公司。

　　2、本基金基金經(jīng)理

　　王亞偉先生，經(jīng)濟學碩士。曾任中信國際合作公司業(yè)務經(jīng)理，華夏證券有限公司研究經(jīng)理。1998 年加入華夏基金管理有限公司，歷任興華證券投資基金基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理，華夏成長證券投資基金基金經(jīng)理。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、華夏大盤精選證券投資基金基金經(jīng)理。

　　3、本公司投資決策委員會成員的姓名和職務如下：

　　范勇宏先生：華夏基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理。

　　滕天鳴先生：華夏基金管理有限公司執(zhí)行副總經(jīng)理。

　　王亞偉先生：華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、華夏大盤精選證券投資基金基金經(jīng)理。

　　劉文動先生：華夏基金管理有限公司投資總監(jiān)、興安證券投資基金基金經(jīng)理。。

　　楊愛斌先生：華夏基金管理有限公司固定收益總監(jiān)。

　　石波先生：華夏基金管理有限公司投資副總監(jiān)、股票投資部執(zhí)行副總經(jīng)理、華夏回報證券投資基金基金經(jīng)理。華夏回報二號證券投資基金基金經(jīng)理。

　　文鳴先生：華夏基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理。

　　張益馳先生：興華證券投資基金基金經(jīng)理。

　　程海泳先生：華夏基金管理有限公司基金經(jīng)理。

　　4、上述人員之間不存在近親屬關系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人概況

　　本基金之基金托管人為中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”），基本情況如下：

　　住所：北京市西城區(qū)復興門內大街1號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街1號

　　法定代表人：肖 鋼

　　企業(yè)類型：股份有限公司

　　注冊資本：人民幣貳仟壹佰柒拾玖億肆仟壹佰柒拾柒萬捌仟零玖元

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　成立日期：1983年10月31日

　　基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號

　　托管部門總經(jīng)理：秦立儒

　　托管部門聯(lián)系人：寧敏

　　電話：（010）66594977

　　傳真：（010）66594942

　　發(fā)展概況：

　　中國銀行業(yè)務覆蓋傳統(tǒng)商業(yè)銀行、投資銀行和保險領域，并在全球范圍內為個人客戶和公司客戶提供全面和優(yōu)質的金融服務。在近百年的歲月里，中國銀行以其穩(wěn)健的經(jīng)營、雄厚的實力、成熟的產(chǎn)品和豐富的經(jīng)驗深得廣大客戶信賴，打造了卓越的品牌，與客戶建立了長期穩(wěn)固的合作關系。

　　中國銀行主營商業(yè)銀行業(yè)務，包括公司業(yè)務、個人金融業(yè)務和資金業(yè)務。中國銀行向公司客戶提供包括存款、貸款、貿(mào)易相關服務和貿(mào)易融資、清算、托管等在內的各項金融產(chǎn)品和融資、財務解決方案。中國銀行為個人客戶提供包括儲蓄存款、消費信貸、銀行卡、個人理財、匯款等在內的各項金融服務。在多年的發(fā)展歷程中，中國銀行曾創(chuàng)造了中國銀行業(yè)的許多第一，所創(chuàng)新和研發(fā)的一系列金融產(chǎn)品與服務均開創(chuàng)歷史之先河，在業(yè)界獨領風騷，享有盛譽。目前在外匯存貸款、國際結算、外匯資金和貿(mào)易融資等領域仍居領先地位。截至2005年底，中國銀行境內外分支機構共有11，646個，其中境內分支機構11，018個，境外分支機構627個，是中國國際化程度最高的銀行。中國銀行在國內同業(yè)中率先引進國際管理技術人才和經(jīng)營理念，不斷向國際化一流大銀行的目標邁進

　　中國銀行有近百年輝煌而悠久的歷史，在中國金融史上扮演了十分重要的角色。中國銀行于1912年由孫中山先生批準成立，至1949年中華人民共和國成立的37年間，中國銀行先后是當時的國家中央銀行、國際匯兌銀行和外貿(mào)專業(yè)銀行。在動蕩的歷史年代，中國銀行作為民族金融的支柱，以服務大眾、振興民族金融業(yè)為己任，穩(wěn)健經(jīng)營，銳意進取，各項業(yè)務取得了長足發(fā)展。

　　新中國成立后，中國銀行成為國家指定的外匯外貿(mào)專業(yè)銀行，繼續(xù)保持和發(fā)揚了頑強創(chuàng)業(yè)的企業(yè)精神，為國家對外經(jīng)貿(mào)發(fā)展、開展經(jīng)濟建設作出了貢獻。1994年隨著金融體制改革的深化，中國銀行由外匯外貿(mào)專業(yè)銀行向功能完善、服務全面的國有商業(yè)銀行轉化，與其它三家國有商業(yè)銀行一道成為國家金融業(yè)的支柱。1994年和1995年，中國銀行先后成為香港地區(qū)、澳門地區(qū)發(fā)鈔銀行。為提高競爭優(yōu)勢，中國銀行從2000年初開始圍繞建立良好的公司治理機制采取了一系列的改革。2001年，中國銀行成功重組了香港中銀集團，將10家成員銀行合并成當?shù)刈�冊的“中國銀行（香港）有限公司”。2002年7月，重組后的中國銀行（香港）有限公司在香港聯(lián)交所成功上市，成為國內首家在境外上市的國有商業(yè)銀行。

　　2004年7月14日，中國銀行在與國際同業(yè)和國內同業(yè)的激烈競爭中，憑借雄厚的實力和優(yōu)良的服務，脫穎而出，作為我國銀行業(yè)的優(yōu)秀代表攜手北京2008年奧運會，成為北京奧運會唯一的銀行合作伙伴。

　　中國銀行于2003年被國務院確定為國有獨資商業(yè)銀行股份制改造試點銀行，圍繞“資本充足、內控嚴密、運營安全、服務和效益良好、具有國際競爭力的現(xiàn)代化股份制商業(yè)銀行”的目標，進一步完善符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理機制，穩(wěn)步推進國有商業(yè)銀行的股份制改造工作。2004年8月26日，中國銀行股份有限公司成立，中國銀行成為國家控股的股份制商業(yè)銀行，標志著中國銀行向建立良好公司治理機制的現(xiàn)代化股份制商業(yè)銀行的目標邁進了一大步，中國銀行的歷史翻開了新的一頁。

　　2006年6月1日，中國銀行在香港聯(lián)交所成功掛牌上市，共集資754.27億港元，創(chuàng)六年來全球最大股票發(fā)行記錄。中國銀行首次公開發(fā)行H股刷新多項記錄，是迄今為止中國公司最大的股票發(fā)行項目，是除日本以外亞洲最大的股票發(fā)行項目，是全球金融業(yè)最大的股票發(fā)行項目。繼成功發(fā)行H股并上市之后，2006年7月5日，中國銀行在上海證券交易所成功發(fā)行A股，是中國資本市場第一家國有商業(yè)銀行股，是全流通背景下的第一家“海歸”股，是滬深股市第一權重股。在勢如破竹的中國金融銀行業(yè)改革的大潮中，在“新興＋轉軌”的中國資本市場股權分置改革的大趨勢中，中國銀行將創(chuàng)造更新的輝煌、譜寫更絢麗的篇章！

　　中國銀行多年來圍繞客戶需求所做的不懈努力，得到了來自業(yè)界、客戶和權威第三方的廣泛認可。從1990年以來，中國銀行一直榮登《財富》500強排行榜；自1992年，中國銀行八次被《歐洲貨幣》雜志評為“中國最佳銀行”或“中國最佳本地銀行”，并于2005年被《歐洲貨幣》評為中國及香港 “最佳商業(yè)銀行”（2005年房地產(chǎn)獎項）；2004年及2005年，中國銀行被《環(huán)球金融》雜志評為“中國最佳貿(mào)易融資銀行”和“中國最佳外匯銀行”；在中央電視臺和《銷售與市場》雜志共同主辦的“2005中國營銷盛典”中，被評為“2005年度中國企業(yè)營銷創(chuàng)新獎”（是獲獎企業(yè)中唯一的金融企業(yè)）；2005年，被《中國人才》（《China Staff》）授予“中國大陸‘最佳人力資源戰(zhàn)略獎’”，這是大中華區(qū)人力資源管理領域的最高評獎；根據(jù)英國《金融時報》2005年8月進行的調查，中國銀行是中國的十大國際品牌之一；另外，中國銀行被國家工商總局授予“中國馳名商標”。世紀信譽，環(huán)球共享。中國銀行將秉承 “以客戶為中心，以市場為導向，強化公司治理，追求卓越效益，創(chuàng)建國際一流大銀行”的宗旨，依托其雄厚的實力、遍布全球的分支機構、成熟的產(chǎn)品和豐富的經(jīng)驗，竭誠為客戶提供全方位、高品質的銀行服務，與廣大客戶攜手共創(chuàng)美好未來。

　　財務概況：

　　2005年，中國銀行集團實現(xiàn)營業(yè)利潤647.44億元，比2004年增長12%；凈利潤275億元，比2004年增長31%；總資產(chǎn)回報率和權益凈回報率分別達到0.72%和12.62%，同比提高0.11個百分點和2.58個百分點；資產(chǎn)質量持續(xù)改善，2005年末不良貸款比率從2004年末的5.12%進一步下降到4.62%。

　　（二）主要人員情況

　　肖鋼先生，自2004年8月起任中國銀行股份有限公司董事長、黨委書記。自2003年3月起任中國銀行董事長、黨委書記、行長，自1996年10月起任中國人民銀行行長助理，期間曾兼任中國人民銀行計劃資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長及國家外匯管理局廣東省分局局長。1989年10月至1996年10月，歷任中國人民銀行政策研究室副主任、主任、中國外匯交易中心總裁、計劃資金司司長等職。肖先生出生于1958年8月，1981年畢業(yè)于湖南財經(jīng)學院，1996年獲得中國人民大學法學碩士學位。

　　李禮輝先生，自2004年8月起擔任中國銀行副董事長、黨委副書記、行長。2002年9月至2004年8月?lián)�任海南省副省長。1994年7月至2002年9月?lián)�任中國工商銀行副行長。1988年至1994年7月歷任中國工商銀行國際業(yè)務部總經(jīng)理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業(yè)于廈門大學經(jīng)濟系財政金融專業(yè)，1999年獲得北京大學光華管理學院金融學專業(yè)博士研究生學歷和經(jīng)濟學博士學位。

　　李早航先生，自2004年8月起擔任中國銀行股份有限公司執(zhí)行董事、副行長。自2000年11月起任中國銀行副行長。1993年12月至2000年11月任中國人民建設銀行副行長，1987年12月至1993年12月歷任中國人民建設銀行大連市分行行長、中國人民建設銀行計算機中心主任、國際業(yè)務部總經(jīng)理。李先生出生于1955年4月，1978年畢業(yè)于南京氣象學院。

　　秦立儒先生，自2005年10月起擔任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部總經(jīng)理。2005年5月至2005年10月任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部負責人。2004年4月至2005年5月任中國銀行股份有限公司全球金融市場部總經(jīng)理。2002年7月至2004年4月任中國銀行（香港）有限公司資金部總經(jīng)理；1999年6月至2002年7月任香港中銀集團外匯交易中心總經(jīng)理；1997年9月至1999年6月任廣東省銀行香港分行（香港中銀集團）總經(jīng)理；1995年11月至1997年9月任中國銀行總行資金部副總經(jīng)理，主管全球資金交易；1991年5月至1995年11月歷任中國銀行紐約分行資金部經(jīng)理、助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理；1987年10月至1991年5月歷任中國銀行總行資金部副處長、處長；1982年8月至1987年9月任中國銀行盧森堡分行外匯部經(jīng)理；1978年2月至1982年7月，先后在中國銀行總行財會部、中國銀行倫敦分行、盧森堡分行從事資金交易工作。秦先生出生于1955年5月，1978年畢業(yè)于北京外貿(mào)學院。

　　三、相關服務機構

　　（一）銷售機構

　　1、直銷機構：華夏基金管理有限公司

　　住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

　　法定代表人：凌新源

　　總經(jīng)理：范勇宏

　　電話：（010）88066688

　　傳真：（010）88066508

　　聯(lián)系人：吳志軍

　　2、代銷機構：

　　（1）中國銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)復興門內大街1號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街1號

　　法定代表人：肖鋼

　　客戶服務電話：95566

　　傳真：（010）66594946

　　聯(lián)系人：客戶服務中心

　　（2）中國建設銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：郭樹清

　　客戶服務電話：95533

　　傳真：（010）67598409

　　聯(lián)系人：曲華蕊

　　（3）交通銀行股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號

　　法定代表人：蔣超良

　　電話：（021）58781234

　　傳真：（021）58408842

　　聯(lián)系人：曹榕

　　（4）國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　辦公地址：上海市延平路135號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：（021）62580818

　　傳真：（021）62583439

　　聯(lián)系人：韓星宇

　　（5）中信建投證券有限責任公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：400-8888-108

　　傳真：（010）65182261

　　聯(lián)系人：權唐

　　（6）聯(lián)合證券有限責任公司

　　住所：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國強

　　電話：（0755）82493561

　　傳真：（0755）82492062

　　聯(lián)系人：盛宗凌

　　（7）海通證券股份有限公司

　　住所：上海市唐山路218號

　　辦公地址：上海淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：（021）53594566-6507

　　傳真：（021）53858549

　　聯(lián)系人：孫麗、李瑩瑩

　　（8）中信證券股份有限公司

　　住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

　　辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　電話：（010）84864818-63266

　　傳真：（010）84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　（9）廣發(fā)證券股份有限公司

　　住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：（020）87555888

　　傳真：（020）87557985

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　（10）興業(yè)證券股份有限公司

　　住所：福建省福州市湖東路99號標力大廈

　　辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號中保大廈19樓

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：（021）68419974

　　傳真：（021）68419867

　　聯(lián)系人：楊盛芳

　　（11）中國銀河證券有限責任公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：（010）66568613、66568587

　　傳真：（010）66568536

　　聯(lián)系人：郭京華

　　（12）長江證券有限責任公司

　　住所：湖北省武漢市江漢區(qū)新華下路特8號

　　辦公地址：上海市漢口路130號長江證券大廈5F

　　法定代表人：明云成

　　電話：（027）65799560

　　傳真：（027）85481532

　　聯(lián)系人：畢艇

　　（13）申銀萬國證券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路171號

　　辦公地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：王明權

　　電話：（021）54033888

　　傳真：（021）54030294

　　聯(lián)系人：李清怡

　　（14）西南證券有限責任公司

　　住所：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景國際大廈22-25層

　　辦公地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景國際大廈22-25層

　　法定代表人：蔣輝

　　電話：（023）63786196

　　傳真：（023）63786312

　　聯(lián)系人：李川

　　（15）北京證券有限責任公司

　　住所：北京市海淀區(qū)車公莊西路乙19號華通大廈B座10-16層

　　辦公地址：北京市海淀區(qū)車公莊西路乙19號華通大廈B座10層

　　法定代表人：凌新源

　　電話：（010）68431166

　　傳真：（010）88018657

　　聯(lián)系人：任杰、馬嘉倫

　　（16）東吳證券有限責任公司

　　住所：江蘇省蘇州市十梓街298號

　　辦公地址：蘇州市石路愛河橋26號

　　法定代表人：吳永敏

　　電話：（0512）65581136

　　傳真：（0512）65588021

　　聯(lián)系人：方曉丹

　　（17）廣州證券有限責任公司

　　住所：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓

　　辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓六樓

　　法定代表人：吳張

　　電話：（020）87320991

　　傳真：（020）87325036

　　聯(lián)系人：皇繁豫、肖潔雯

　　（18）華泰證券有限責任公司

　　住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　辦公地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：（025）84457777-882/721

　　傳真：（025）84579879

　　聯(lián)系人：袁紅彬

　　（19）國信證券有限責任公司

　　住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈21樓

　　法定代表人：何如

　　電話：（0755）82133066

　　傳真：（0755）82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　（20）天同證券有限責任公司

　　住所：山東省濟南市泉城路180號齊魯國際大廈5層

　　辦公地址：濟南市泉城路180號齊魯國際大廈5層

　　法定代表人：段虎

　　電話：（0531）5689690

　　傳真：（0531）5689900

　　聯(lián)系人：羅海濤

　　（21）中信萬通證券有限責任公司

　　住所：青島市東海路28號

　　辦公地址：青島市東海西路28號

　　法定代表人：史潔民

　　電話：（0532）5023457

　　傳真：（0532）5022025

　　聯(lián)系人：丁韶燕

　　（22）招商證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座39-45層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：（0755）82943511

　　傳真：（0755）82943237

　　客戶服務熱線：400-8888-111；（0755）26951111

　　聯(lián)系人：黃健

　　（23）山西證券有限責任公司

　　住所：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心

　　辦公地址：太原市府西街69號山西國貿(mào)中心

　　法定代表人：吳晉安

　　電話：（0351）8686766、8686708

　　傳真：（0351）8686709

　　聯(lián)系人：鄒連星、劉文康

　　（24）東方證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)浦東大道720號20樓

　　辦公地址：上海市巨鹿路756號

　　法定代表人：王益民

　　電話：（021）58550028

　　傳真：（021）50366868

　　聯(lián)系人：盛云

　　（25）廣東證券股份有限公司

　　住所：廣東省廣州市解放南路123號

　　辦公地址：廣東省廣州市解放南路123號

　　法定代表人：鐘偉華

　　電話：（020）83270846

　　傳真：（020）83270505

　　聯(lián)系人：陳新

　　（26）南京證券有限責任公司

　　住所：南京市鼓樓區(qū)大鐘亭8號

　　辦公地址：南京市鼓樓區(qū)大鐘亭8號

　　法定代表人：張華東

　　電話：（025）83364032

　　傳真：（025）83364032

　　聯(lián)系人：石健

　　（27）長城證券有限責任公司

　　住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　電話：（0755）83516094

　　傳真：（0755）83516199

　　聯(lián)系人：高峰

　　（28）湘財證券有限責任公司

　　住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能聯(lián)合大廈5樓

　　法定代表人：陳學榮

　　電話：（021）68865020

　　傳真：（021）68865938

　　聯(lián)系人：陳偉

　　（29）國都證券有限責任公司

　　住所：北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層

　　辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層

　　法定代表人：王少華

　　電話：（010）64482828-390

　　傳真：（010）64482090

　　聯(lián)系人：馬澤承

　　（30）國聯(lián)證券有限責任公司

　　住所：江蘇省無錫市縣前東街8號

　　辦公地址：無錫市縣前東街8號國聯(lián)大廈7樓

　　法定代表人：范炎

　　電話：（0510）82831662

　　傳真：（0510）82831589

　　聯(lián)系人：袁麗萍

　　（31）光大證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈北塔2004室

　　法定代表人：王明權

　　電話：（021）68823685

　　傳真：（021）68815009

　　聯(lián)系人：劉晨

　　（32）東北證券股份有限公司

　　住所：長春市人民大街138－1號

　　辦公地址：長春市自由大路1138號

　　法定代表人：李樹

　　電話：（0431）96688-99、5096733

　　傳真：（0431）5680032

　　聯(lián)系人：高新宇

　　（33）金元證券有限責任公司

　　住所：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層

　　法定代表人：鄭輝

　　電話：（0755）83025666

　　傳真：（0755）83025625

　　聯(lián)系人：金春

　　（34）華西證券有限責任公司

　　住所：四川省成都市陜西街239號

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓（深圳總部）

　　法人代表：張慎修

　　電話：（0755）83025430

　　傳真：（0755）83025991

　　聯(lián)系人：楊玲

　　（35）齊魯證券有限公司

　　住所：山東省濟南市經(jīng)十路128號

　　辦公地址：山東省濟南市經(jīng)十路128號

　　法定代表人：李煒

　　電話：（0531）2024184

　　傳真：（0531）2024197

　　聯(lián)系人：付英梅

　　（36）招商銀行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號 招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　客戶服務電話：95555

　　傳真：（0755）83195049，82090817

　　聯(lián)系人：朱虹，劉薇

　　（37）萬聯(lián)證券有限責任公司

　　住所：廣州市東山區(qū)東風東路836號東峻廣場34－34層

　　辦公地址：廣州市東山區(qū)東風東路836號東峻廣場34－34層

　　法定代表人：李舫金

　　電話：(020) 87691530

　　傳真：(020) 87691530

　　聯(lián)系人：邸亞娟

　　（38）金通證券有限責任公司

　　住所：杭州市鳳起路108號國信房產(chǎn)大廈9-12樓

　　辦公地址：杭州市鳳起路108號國信房產(chǎn)大廈9-12樓

　　法定代表人：應土歌

　　電話：(0571) 85783737

　　傳真：(0571) 85783748

　　聯(lián)系人：余少南

　　（39）世紀證券有限責任公司

　　住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓

　　法定代表人：段強

　　電話：(0755) 83199511

　　傳真：(0755) 83199545

　　聯(lián)系人：夏尚

　　（40）平安證券有限責任公司

　　住所：深圳市八卦三路平安大廈三樓

　　辦公地址：深圳市八卦三路平安大廈三樓

　　法人代表：葉黎成

　　電話：（0755）82450826

　　傳真：（0755）824332794

　　聯(lián)系人：余江

　　（41）中銀國際證券有限責任公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層

　　法定代表人：平岳

　　電話：（021）68604866

　　傳真：（021）50372474

　　聯(lián)系人：張靜

　　（42）國海證券有限責任公司

　　住所：中國廣西南寧市濱湖路46號

　　辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號

　　法定代表人： 張雅鋒

　　電話：（0771）5539262

　　傳真：（0771）5539033

　　聯(lián)系人：覃清芳

　　（43）信泰證券有限責任公司

　　住所：南京市長江路88號

　　辦公地址：南京市長江路88號

　　法定代表人：錢凱法

　　電話：（025）84784765

　　傳真：（025）84784830

　　聯(lián)系人：舒萌菲

　　基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。

　　（二）注冊登記機構：華夏基金管理有限公司

　　住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

　　法定代表人：凌新源

　　總經(jīng)理：范勇宏

　　電話：（010）88066688

　　傳真：（010）88066566

　　聯(lián)系人：毛偉

　　（三）律師事務所和經(jīng)辦律師

　　名稱：北京市天元律師事務所

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座11層

　　法定代表人：王立華

　　聯(lián)系電話：（010）88092188

　　傳真：（010）88092150

　　聯(lián)系人：楊科

　　經(jīng)辦律師：吳冠雄 劉艷

　　（四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師

　　名稱：普華永道中天會計師事務所

　　住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568號

　　辦公地址：上海市淮海中路333號瑞安廣場12樓

　　法定代表人：Kent Watson

　　聯(lián)系電話：（021）61238888

　　傳真：（021）63863300

　　聯(lián)系人：陳兆欣

　　經(jīng)辦注冊會計師：汪棣 許康瑋

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：華夏大盤精選證券投資基金

　　五、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式。

　　六、基金的投資目標

　　本基金的投資目標：追求基金資產(chǎn)的長期增值。

　　七、基金的投資方向

　　本基金的投資方向：限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發(fā)行上市的股票、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

　　八、基金的投資策略

　　本基金主要采取“自下而上”的個股精選策略，根據(jù)細致的財務分析和深入的上市公司調研，精選出業(yè)績增長前景良好且被市場相對低估的個股進行集中投資。考慮到我國股票市場的波動性，基金還將在資產(chǎn)配置層面輔以風險管理策略，即根據(jù)對宏觀經(jīng)濟、政策形勢和證券市場走勢的綜合分析，監(jiān)控基金資產(chǎn)在股票、債券和現(xiàn)金上的配置比例，以避免市場系統(tǒng)性風險，保證基金所承擔的風險水平合理。

　　1、資產(chǎn)配置策略

　　本基金主要投資于股票，股票資產(chǎn)比例范圍為40%~95%。為了滿足投資者的贖回要求，基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在1年以內的國債、政策性金融債、債券回購、中央銀行票據(jù)等短期金融工具的資產(chǎn)比例不低于5%。根據(jù)股票、債券等資產(chǎn)類別的配置計劃，為提高投資效率或避險，基金可投資于權證，權證投資比例范圍為0%～3% 。本基金其余資產(chǎn)可投資于債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，如法律法規(guī)或監(jiān)管部門對債券投資比例有相關規(guī)定的，則從其規(guī)定。

　　本基金在基金合同生效后三個月內達到上述規(guī)定的投資比例。

　　2、個股精選策略

　　（1）構建備選股票池

　　本基金備選股票池主要包括市值不低于基準大盤股指數(shù)（目前為新華富時中國A200指數(shù)）成分股的最低市值規(guī)模的大盤股，對大盤股的投資將占基金股票資產(chǎn)的80%以上。除此之外，基金還可以部分投資于其他具有高成長潛力的股票，這部分股票由研究員提交投資建議報告，經(jīng)基金經(jīng)理和投資決策委員會審議后確定。

　　（2）進行財務指標分析

　　主要分析公司的成本收入、現(xiàn)金流、資產(chǎn)負債結構等指標，并與同行業(yè)內的其他公司進行對比，從中挑選出指標值較優(yōu)或可能存在問題的公司，以此確定實地調研的優(yōu)先順序和關注重點。

　　（3）進行上市公司調研

　　實地調研重點考察公司的財務報表信息是否真實可靠，并對公司的核心競爭能力、內部管理和外部經(jīng)營環(huán)境進行全面考察，從而形成對公司經(jīng)營風險和業(yè)績成長性的評估。

　　（4）評估個股價值并進行排序

　　根據(jù)實地調研的考察結果，對上市公司的公開財務數(shù)據(jù)進行風險調整和成長性調整，并計算調整后的P/E、P/B、P/S、P/C、ROE、PEG等指標。由于公司經(jīng)營狀況和市場環(huán)境在不斷發(fā)生變化，基金將實時跟蹤上市公司風險因素和成長性因素的變動，對上述幾個指標進行動態(tài)調整。然后，基金將根據(jù)一段時間內整個證券市場的風險特征以及不同公司的行業(yè)特征，對上述估值指標設置不同的權重，并根據(jù)綜合考察后的個股估值情況進行排序。

　　（5）確定投資組合

　　本基金采取相對集中的投資策略，基金股票組合的持股個數(shù)一般不超過100只（新股申購不計算在內）。在上述排序過程之后，排名前100位的個股將進入基金的股票投資組合，其中排名越靠前的個股投資比重越高。

　　在未來基金規(guī)模擴大或是上市公司數(shù)量大幅擴張，導致持股個數(shù)限制嚴重影響基金的投資操作和收益能力時，本基金可在不改變集中持股策略的前提下適當調整組合持股個數(shù)，并及時公告。

　　3、債券投資策略

　　本基金債券投資的主要目標是在保持基金流動性的基礎上，提高基金收益水平，并分散股票投資風險。本基金可投資于國債、金融債和企業(yè)債（包括可轉債）。具有以下一項或多項特征的債券，將是本基金債券投資重點關注的對象：（1）有較好流動性的債券；（2）在信用質量和剩余期限類似的條件下，到期收益率較高的債券；（3）風險水平合理、有較好下行保護的債券；（4）在同等條件下信用質量較好的債券。

　　此外，基金還將積極參與風險低且可控的新股申購、債券回購等投資，以增加收益。基金管理人在確保與基金投資目標相一致的前提下，可本著謹慎和風險可控的原則，為取得與承擔風險相稱的收益，投資于權證。

　　九、基金的業(yè)績比較基準

　　本基金股票投資的業(yè)績比較基準為新華富時中國A200指數(shù)。未來，如所用基準指數(shù)不再符合本基金的投資風格和投資策略，或有更合適的大盤股指數(shù)推出，基金管理人可與基金托管人協(xié)商一致后，確定采用其他基準指數(shù)并及時公告。

　　另外，本基金將遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門對債券投資比例的相關規(guī)定。為此，基金采用新華富時中國國債指數(shù)作為債券投資的業(yè)績比較基準，并根據(jù)基金的資產(chǎn)配置范圍，將整體業(yè)績比較基準設定為“新華富時中國A200指數(shù)×80%+新華富時中國國債指數(shù)×20%”。未來，在更合適的債券指數(shù)推出、法律法規(guī)或監(jiān)管部門調整投資比例限制的相關規(guī)定等情況下，基金管理人可與基金托管人協(xié)商一致后，確定采用其他債券指數(shù)或變更整體業(yè)績比較基準的構成并公告。

　　十、風險收益特征

　　本基金在證券投資基金中屬于中等風險的品種，其長期平均的預期收益和風險高于債券基金和混合基金，低于成長型股票基金。

　　十一、基金投資組合報告

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2006年8月15日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2006年6月30日。

　　1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　4、報告期末按券種分類的債券投資組合

　　截至本報告期末，本基金未持有債券。

　　5、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細

　　截至本報告期末，本基金未持有債券。

　　6、報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券明細

　　截至本報告期末，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。

　　7、投資組合報告附注

　　（1）報告期內基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調查的，也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的。

　　（2）基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的。

　　（3）基金的其他資產(chǎn)構成

　　單位：元

　　（4）持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　截至本報告期末，本基金未持有處于轉股期的可轉換債券。

　　（5）報告期內獲得的權證

　　十二、基金的業(yè)績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　下述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。

　　基金業(yè)績

　　（二）基金份額收益分配情況表

　　十三、費用概覽

　　（一）與基金運作有關的費用

　　1、與基金運作有關的費用種類

　　（1）基金管理人的管理費；

　　（2）基金托管人的托管費；

　　（3）證券交易費用；

　　（4）基金份額持有人大會費用；

　　（5）基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費和信息披露費用；

　　（6）其他按照國家有關規(guī)定可以列入的費用。

　　2、與基金運作有關費用的計提方法、計提標準和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費

　　基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷當年天數(shù)

　　H為每日應計提的基金管理費

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　（2）基金托管人的托管費

　　基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。

　　在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：

　　H=E×0.25%÷當年天數(shù)

　　H為每日應計提的基金托管費

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　（3）本條第（一）條第1款第（3）至第（6）項費用由基金托管人根據(jù)有關法規(guī)及相關合同等的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。

　　3、不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

　　4、基金管理費和基金托管費的調整

　　基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商酌情調低基金管理費率、基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。

　　（二）與基金銷售有關的費用

　　1、申購費

　　(下轉B15版)

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