基金不得砸盤或尾市拉抬操縱股價(jià)（意見稿）

　　□本報(bào)記者 周宏

　　基金投資管理人員不得為了基金業(yè)績排名等實(shí)施拉抬尾市、打壓股價(jià)；不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送；不得接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供的禮品、旅游服務(wù)。有關(guān)部門近期下發(fā)業(yè)內(nèi)的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》（征求意見稿），再度引發(fā)業(yè)內(nèi)關(guān)注。

　　據(jù)悉，此次征求意見稿明確規(guī)定了基金投資管理人員的范圍，包括基金公司投資決策委員會(huì)成員；公司分管投 資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員；公司投資、研究、交易部門的主要負(fù)責(zé)人；基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。基本上負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的主要人員均在其列。

　　另外，指導(dǎo)意見還列出了8條基本行為規(guī)范。其中既有引入國外成熟市場的規(guī)定，也有針對中國行業(yè)實(shí)際推出的規(guī)范。

　　比如，指導(dǎo)意見第六條，在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機(jī)構(gòu)和個(gè)人等的利益發(fā)生沖突時(shí)，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。上述“基金持有人利益優(yōu)先”在成熟市場也是基金投資人員必須遵循的規(guī)定。

　　指導(dǎo)意見第七條明確規(guī)定，投資管理人員不得為了基金業(yè)績排名等實(shí)施拉抬尾市、打壓股價(jià)等損害

　　另外，對于投資人員在投資中可能遇到的利益沖突問題，指導(dǎo)意見第二十三條特別要求基金公司加強(qiáng)對投資管理人員直系親屬投資等可能導(dǎo)致個(gè)人利益沖突行為的管理，并且明確要求投資管理人員不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行證券投資活動(dòng)，不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供的禮品、旅游服務(wù)等各種形式的利益。“對利益沖突”作出規(guī)定，這在基金業(yè)內(nèi)還是首次。

　　《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》下發(fā)業(yè)內(nèi)征求意見