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每日基金投資必讀：8月18日基金動(dòng)態(tài)及點(diǎn)評(píng)

http://www.sina.com.cn 2006年08月18日 12:21 新浪財(cái)經(jīng)

　　方信

　　今日基金重要信息興業(yè)基金公司調(diào)整通過興業(yè)銀行網(wǎng)上交易系統(tǒng)認(rèn)、申購(gòu)旗下基金費(fèi)率的公告尤其值得關(guān)注，當(dāng)前所有的費(fèi)率優(yōu)惠一般都是以活動(dòng)的形式進(jìn)行，而這家基金公司則是調(diào)整了通過制定銀行的費(fèi)率，給人以長(zhǎng)期執(zhí)行這樣一個(gè)低費(fèi)率的印象。另外首家封轉(zhuǎn)開的基金公告了帳戶轉(zhuǎn)移通知，還有不少新基金業(yè)務(wù)公告、擴(kuò)大銷售機(jī)構(gòu)和分紅信息。

　　興業(yè)基金公司調(diào)整通過興業(yè)銀行網(wǎng)上交易系統(tǒng)認(rèn)、申購(gòu)旗下基金費(fèi)率

　　為進(jìn)一步方便個(gè)人投資者通過興業(yè)銀行網(wǎng)上交易系統(tǒng)認(rèn)、申購(gòu)興業(yè)基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱為“本公司”)旗下的開放式基金，本公司與興業(yè)銀行合作，將通過興業(yè)銀行網(wǎng)上交易系統(tǒng)認(rèn)、申購(gòu)股票型基金和混合型基金的費(fèi)用統(tǒng)一調(diào)整為0.6%(后端及場(chǎng)內(nèi)認(rèn)、申購(gòu)除外)。

　　一、業(yè)務(wù)開通時(shí)間

　　2006年8月18日

　　二、業(yè)務(wù)開通范圍

　　興業(yè)銀行全國(guó)地區(qū)的借記卡持卡人。

　　三、適用基金范圍

　　本公司所管理的股票型基金和混合型基金。

　　四、適用業(yè)務(wù)范圍

　　基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　五、本公司可對(duì)上述費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整，并依據(jù)相關(guān)法規(guī)的要求進(jìn)行公告。

　　六、本公告有關(guān)基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司所有。

　　興業(yè)基金管理公司客戶服務(wù)電話：021-38714536

　　興業(yè)基金管理公司網(wǎng)站：www.xyfunds.com.cn

　　興業(yè)基金管理有限公司客服信箱：service@xyfunds.com.cn

　　中信穩(wěn)定雙利債券型基金開放日常贖回業(yè)務(wù)

　　為滿足投資者的理財(cái)需求，并根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》、《中信穩(wěn)定雙利債券型證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，中信穩(wěn)定雙利債券型證券投資基金(基金代碼：288102)定于2006年8月21日起開始辦理贖回業(yè)務(wù)。

　　一、重要提示：

　　1、中信穩(wěn)定雙利債券型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”)為契約型開放式證券投資基金，基金管理人為中信基金管理有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中信基金管理有限責(zé)任公司，基金托管人為中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)建設(shè)銀行”)。

　　2、本公告僅對(duì)本基金開放贖回業(yè)務(wù)事項(xiàng)予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)認(rèn)真閱讀2006年6月20日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》上的《中信穩(wěn)定雙利債券型證券投資基金招募說明書》，亦可登錄本公司網(wǎng)站(funds.ecitic.com)進(jìn)行查詢。

　　3、為確保投資人能夠及時(shí)準(zhǔn)確地收到對(duì)賬單，請(qǐng)投資人核對(duì)開戶信息，如需更改請(qǐng)到開戶網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)手續(xù)。

　　二、日常贖回安排

　　1、日常贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

　　辦理基金日常贖回業(yè)務(wù)的時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間(本公司公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外)。由于各基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因,開放日的具體交易時(shí)間可能有所不同,投資者應(yīng)參照各基金銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。　　

　　2、申請(qǐng)贖回基金的份額要求

　　投資者贖回時(shí)按份額贖回基金，可申請(qǐng)將其持有的部分或全部基金單位贖回。基金持有人單筆贖回最低份額為100份，若某筆贖回導(dǎo)致該持有人在某個(gè)銷售網(wǎng)點(diǎn)托管的基金單位余額少于100份時(shí)，余額部分基金單位必須一起贖回。

　　基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況制定或調(diào)整上述申購(gòu)、贖回的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整生效前三個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　3、贖回費(fèi)率

　　持有期限在30日以內(nèi)的基金份額，贖回費(fèi)率為0.1%；持有期限超過30日(含30日)的基金份額，不收取贖回費(fèi)用。

　　4、費(fèi)率的調(diào)整

　　本公司可在符合基金合同、招募說明書規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整上述贖回費(fèi)率,但應(yīng)最遲于新費(fèi)率開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　三、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資人投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書。

　　中信穩(wěn)定雙利債券型證券投資基金開放基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

　　為滿足投資者的理財(cái)需求，并根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》、《中信穩(wěn)定雙利債券型證券投資基金基金合同》、《中信經(jīng)典配置證券投資基金基金合同》、《中信現(xiàn)金優(yōu)勢(shì)貨幣市場(chǎng)基金基金合同》、《中信紅利精選股票型證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，中信穩(wěn)定雙利債券型證券投資基金(基金代碼：288102)定于2006年8月21日起開始辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　一、重要提示：

　　1、中信穩(wěn)定雙利債券型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“中信穩(wěn)定雙利基金”或“本基金”)為契約型開放式證券投資基金，基金管理人為中信基金管理有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中信基金管理有限責(zé)任公司，基金托管人為中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)建設(shè)銀行”)。

　　2、本公告僅對(duì)本公司開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)事項(xiàng)予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)認(rèn)真閱讀2006年6月20日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》上的《中信穩(wěn)定雙利債券型證券投資基金招募說明書》，亦可登錄本公司網(wǎng)站(funds.ecitic.com)進(jìn)行查詢。

　　二、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用及轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算

　　1、由中信經(jīng)典配置基金、中信紅利精選基金向中信穩(wěn)定雙利基金、中信現(xiàn)金優(yōu)勢(shì)基金的轉(zhuǎn)換：

　　(1)均僅收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)(中信經(jīng)典配置基金、中信紅利精選基金贖回費(fèi)率一致)，具體費(fèi)用如下：

　　(2)同一筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)中包含不同持有時(shí)間的基金份額，分別按照持有時(shí)間收取相應(yīng)的贖回費(fèi)用。

　　2、由中信穩(wěn)定雙利基金、中信現(xiàn)金優(yōu)勢(shì)基金向中信經(jīng)典配置基金、中信紅利精選基金的轉(zhuǎn)換：

　　(1)持有期限在30日以內(nèi)的中信穩(wěn)定雙利基金向中信經(jīng)典配置基金、中信紅利精選基金轉(zhuǎn)換，每筆轉(zhuǎn)換收取中信穩(wěn)定雙利基金的贖回費(fèi)及所轉(zhuǎn)入基金的相應(yīng)申購(gòu)費(fèi)，具體如下：

　　(2)中信現(xiàn)金優(yōu)勢(shì)基金、持有期限超過30日(含30日)的中信穩(wěn)定雙利基金向中信經(jīng)典配置基金、中信紅利精選基金轉(zhuǎn)換，每筆轉(zhuǎn)換收取所轉(zhuǎn)入基金的相應(yīng)申購(gòu)費(fèi)，具體如下：

　　3、在中信穩(wěn)定雙利基金、中信現(xiàn)金優(yōu)勢(shì)基金之間的轉(zhuǎn)換：

　　(1)由中信現(xiàn)金優(yōu)勢(shì)基金向中信穩(wěn)定雙利基金轉(zhuǎn)換不收取任何費(fèi)用；

　　(2)由中信穩(wěn)定雙利基金向中信現(xiàn)金優(yōu)勢(shì)基金轉(zhuǎn)換，僅收取中信穩(wěn)定雙利基金的贖回費(fèi)，具體費(fèi)用如下：

　　4、轉(zhuǎn)換后的基金份額重新計(jì)算持有時(shí)間，轉(zhuǎn)換之前的持有時(shí)間不累計(jì)計(jì)算。

　　5、通過本公司的網(wǎng)上或電話等電子交易系統(tǒng)進(jìn)行本公司旗下基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體費(fèi)用如下：

　　三、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)基金(原興業(yè))基金份額轉(zhuǎn)移登記

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《興業(yè)證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則(2004年修訂)》和《興業(yè)證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議公告》等的有關(guān)規(guī)定，興業(yè)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)基金”)基金管理人向上海證券交易所申請(qǐng)?zhí)崆敖K止興業(yè)基金的上市交易，并獲得上海證券交易所上證債字[2006]74號(hào)《關(guān)于<關(guān)于申請(qǐng)興業(yè)證券投資基金提前終止上市的報(bào)告>的批復(fù)》的同意。興業(yè)基金自2006年8月9日起終止上市。自興業(yè)基金終止上市之日起，基金名稱變更為華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)。現(xiàn)將本基金基金份額轉(zhuǎn)移登記相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、本基金的基金代碼使用情況說明

　　(一)原興業(yè)基金份額持有人在本基金開放日常申購(gòu)、贖回后，辦理原興業(yè)基金贖回業(yè)務(wù)的基金代碼為“519028”，簡(jiǎn)稱為“華夏穩(wěn)增”。

　　(二)未來本基金辦理集中申購(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)的基金代碼為“519029”，簡(jiǎn)稱為“華夏穩(wěn)增”。有關(guān)具體內(nèi)容將在《華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金招募說明書》中予以說明。

　　二、原興業(yè)基金基金份額轉(zhuǎn)登記為本基金的相關(guān)事項(xiàng)說明

　　(一)原興業(yè)基金已于2006年8月9日終止上市，其基金份額將在本公告后轉(zhuǎn)移到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算TA系統(tǒng)”)，轉(zhuǎn)移登記后的基金代碼為“519028”。

　　(二)原興業(yè)基金基金份額托管在可辦理“上證基金通”基金業(yè)務(wù)證券公司席位上的，其基金份額在本基金開放申購(gòu)贖回后，投資人可通過“上證基金通”辦理基金份額的贖回業(yè)務(wù)。

　　(三)原興業(yè)基金基金份額托管在不可辦理“上證基金通”基金業(yè)務(wù)證券公司席位上的，基金終止上市后，投資人需持有原興業(yè)基金的證券賬戶，在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行代銷網(wǎng)點(diǎn)、代銷證券公司或基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開放式基金賬戶的注冊(cè)，并向基金管理人提供相關(guān)信息，基金管理人核對(duì)無(wú)誤后報(bào)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司據(jù)此辦理基金份額轉(zhuǎn)托管，將基金份額從基金管理人在中國(guó)結(jié)算TA系統(tǒng)開設(shè)的本基金臨時(shí)賬戶(以下簡(jiǎn)稱“臨時(shí)賬戶”)轉(zhuǎn)托管至投資人辦理開放式基金賬戶注冊(cè)的相關(guān)機(jī)構(gòu)。此后，投資人可通過相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理基金份額的申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)。

　　(四)對(duì)于已經(jīng)辦理司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等限制轉(zhuǎn)移措施的基金份額，有關(guān)登記機(jī)構(gòu)及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定辦理該限制措施的轉(zhuǎn)移手續(xù)。

　　(五)對(duì)于未確認(rèn)的基金份額，將托管于基金管理人在中國(guó)結(jié)算TA系統(tǒng)開設(shè)的臨時(shí)賬戶中。投資人在向基金管理人提供可確認(rèn)基金份額的依據(jù)后，基金管理人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)確認(rèn)相關(guān)基金份額。

　　(六)原興業(yè)基金份額轉(zhuǎn)移登記完成后，本基金將開始集中申購(gòu)，集中申購(gòu)期結(jié)束后，本基金將開放日常申購(gòu)、贖回。

　　三、基金管理人聯(lián)系方式

　　電話：(010)88066577/78

　　傳真：(010)88066507/66

　　網(wǎng)站：www.chinaamc.com

　　嘉實(shí)基金管理有限公司關(guān)于運(yùn)用公司固有資金申購(gòu)嘉實(shí)債券證券投資基金的公告

　　根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《關(guān)于基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)基金字[2005]96號(hào))等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就嘉實(shí)基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)運(yùn)用本公司固有資金申購(gòu)嘉實(shí)債券證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)相關(guān)事宜公告如下：

　　本公司擬于2006年8月22日通過本基金代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金1200萬(wàn)元，申購(gòu)費(fèi)1000元。

　　本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2003年5月6日《關(guān)于同意嘉實(shí)理財(cái)通系列開放式證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》(證監(jiān)基金字 [2003] 67號(hào))核準(zhǔn)公開發(fā)售，根據(jù)當(dāng)時(shí)生效的法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，該系列基金(含本基金)于2003年7月9日成立。

　　本公司將嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司章程和有關(guān)投資管理制度、基金合同及招募說明書的規(guī)定，遵循謹(jǐn)慎、穩(wěn)健、公開、公平的原則進(jìn)行投資，嚴(yán)格履行相關(guān)信息披露義務(wù)，積極維護(hù)基金份額持有人利益。

　　富國(guó)基金公司公告旗下基金投資資產(chǎn)支持證券

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)基金字[2006]93號(hào))及相關(guān)基金合同的規(guī)定，富國(guó)基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱”本公司”)管理的漢興證券投資基金、漢鼎證券投資基金、漢博證券投資基金、富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡證券投資基金、富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金、富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金、富國(guó)天瑞強(qiáng)勢(shì)地區(qū)精選混合型證券投資基金、富國(guó)天惠精選成長(zhǎng)混合型證券投資基金、富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金可以投資資產(chǎn)支持證券。現(xiàn)將投資資產(chǎn)支持證券方案及相關(guān)事宜公告如下：

　　一、投資資產(chǎn)支持證券的限制

　　1、比例限制

　　(1)單只基金投資的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

　　(2)單只基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　(3)單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不超過該基金資產(chǎn)凈值的20%；

　　(4)本公司管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

　　2、期限限制

　　(1)富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金僅投資于剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券；

　　(2)漢興證券投資基金、漢鼎證券投資基金、漢博證券投資基金、富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡證券投資基金、富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金、富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金、富國(guó)天瑞強(qiáng)勢(shì)地區(qū)精選混合型證券投資基金、富國(guó)天惠精選成長(zhǎng)混合型證券投資基金投資于資產(chǎn)支持證券的期限，依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定和基金合同中的約定執(zhí)行；

　　(3)浮動(dòng)利率資產(chǎn)支持證券的剩余期限以計(jì)算日至下一個(gè)利率調(diào)整日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；

　　3、級(jí)別限制

　　(1)富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金投資的資產(chǎn)支持證券的信用評(píng)級(jí)，不低于國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA級(jí)或相當(dāng)于AAA級(jí)的信用級(jí)別；

　　(2)漢興證券投資基金、漢鼎證券投資基金、漢博證券投資基金、富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡證券投資基金、富國(guó)天利債券投資基金、富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金、富國(guó)天瑞強(qiáng)勢(shì)地區(qū)精選混合型證券投資基金、富國(guó)天惠精選成長(zhǎng)混合型證券投資基金投資于資產(chǎn)支持證券，根據(jù)基金合同制訂相應(yīng)的證券信用級(jí)別限制，若基金合同未訂明相應(yīng)的證券信用級(jí)別限制，應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。

　　(3)本公司管理的全部證券投資基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，將在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，不受上述各項(xiàng)規(guī)定的限制。

　　因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述第1項(xiàng)規(guī)定的投資限制及基金合同或基金資產(chǎn)支持證券投資方案約定的投資比例的，本公司將在十個(gè)交易日之內(nèi)調(diào)整完畢。

　　二、投資策略

　　(一)通過收益率曲線分析、信用價(jià)差分析與流動(dòng)性分析，綜合考慮提前償付風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)及再投資風(fēng)險(xiǎn)等因素，篩選出經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的具有較高投資價(jià)值的資產(chǎn)支持證券，構(gòu)建資產(chǎn)支持證券產(chǎn)品投資池，并定期更新；

　　(二)根據(jù)資產(chǎn)支持證券的低風(fēng)險(xiǎn)、低流動(dòng)性及高收益的特征，采取有效的組合管理策略，將資產(chǎn)支持證券作為提高基金組合收益率和降低組合風(fēng)險(xiǎn)的工具：

　　(1)針對(duì)流動(dòng)性要求較低的基金，買入部分資產(chǎn)支持證券并持有到期，獲取相對(duì)較高的穩(wěn)定收益；

　　(2)針對(duì)流動(dòng)性要求較高的基金，構(gòu)建資產(chǎn)支持證券與高流動(dòng)性債券的組合，利用其他高流動(dòng)性債券確保基金日常流動(dòng)性，而將資產(chǎn)支持證券作為保證組合收益率的品種；

　　(三)針對(duì)銀行間市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)不同的市場(chǎng)環(huán)境，根據(jù)對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)、市場(chǎng)供需等影響資產(chǎn)支持證券價(jià)值因素的深入研究，在通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型定量分析后，在可承受風(fēng)險(xiǎn)限度內(nèi)有限度進(jìn)行以獲取價(jià)差為目標(biāo)的資產(chǎn)支持證券投資。

　　三、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　(一)本公司針對(duì)資產(chǎn)支持證券投資建立了事前、事中和事后相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)控制流程，確保風(fēng)險(xiǎn)控制有效性，同時(shí)制定了詳細(xì)而嚴(yán)格的業(yè)務(wù)流程，配備相應(yīng)的人力資源，建立合理的組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　1、事前風(fēng)險(xiǎn)控制

　　包括兩部分控制內(nèi)容：

　　(1)制定《資產(chǎn)支持證券投資管理制度》確定風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)，作為事前風(fēng)險(xiǎn)控制要求；

　　(2)結(jié)合行業(yè)研究部和固定收益部對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行合理估值，固定收益部深入研究資產(chǎn)支持證券定價(jià)及組合搭配方法，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)支持證券價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的事前控制；

　　(3)固定收益部設(shè)立專門資產(chǎn)支持證券研究人員，對(duì)市場(chǎng)各品種進(jìn)行事前研究和分析。

　　2、事中風(fēng)險(xiǎn)控制

　　包括兩部分控制內(nèi)容：

　　(1)集中交易室在交易系統(tǒng)上設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)，實(shí)時(shí)控制資產(chǎn)支持證券投資頭寸；

　　(2)集中交易室評(píng)估和控制資產(chǎn)支持證券交易指令流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；

　　(3)資產(chǎn)支持證券研究人員及時(shí)分析各種相關(guān)信息，給出調(diào)整建議。

　　3、事后風(fēng)險(xiǎn)控制

　　(1)資產(chǎn)支持證券研究人員及時(shí)跟蹤基金持有的資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)級(jí)變化風(fēng)險(xiǎn)等，給予基金經(jīng)理及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)提示；

　　(2)監(jiān)察稽核部定期評(píng)估基金資產(chǎn)支持證券組合風(fēng)險(xiǎn)狀況，提交風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，并針對(duì)于不符合本基金資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)控制要求內(nèi)容要求進(jìn)行資產(chǎn)支持證券組合調(diào)整。

　　(二)信用風(fēng)險(xiǎn)管理措施

　　在交易發(fā)生前，充分調(diào)查資產(chǎn)支持證券發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況，信用評(píng)級(jí)等信用條件，只投資評(píng)級(jí)在投資級(jí)以上的資產(chǎn)支撐證券，盡量防止資產(chǎn)支持證券到期不能兌付的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(三)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施

　　本公司通過限制基金單個(gè)交易日單個(gè)資產(chǎn)支持證券的成交金額，管理資產(chǎn)支持證券投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　(四)利率風(fēng)險(xiǎn)管理措施

　　本公司固定收益部將在基金投資資產(chǎn)證券化之前，即對(duì)未來市場(chǎng)利率水平做出估算，給基金提出出投資比例和投資期限建議，制定穩(wěn)定收益組合。在基金持有資產(chǎn)支持證券期間，固定收益部及時(shí)跟蹤市場(chǎng)利率水平，提出調(diào)整建議。

　　(五)提前償付風(fēng)險(xiǎn)

　　本公司將對(duì)擬投資的資產(chǎn)支持證券進(jìn)行個(gè)案分析，構(gòu)建相關(guān)評(píng)價(jià)模型，對(duì)其可能遇到提前償付風(fēng)險(xiǎn)的提前給予基金經(jīng)理提示，盡量避免提前償付風(fēng)險(xiǎn)。

　　(六)操作風(fēng)險(xiǎn)

　　本公司旗下基金投資資產(chǎn)支持證券，將嚴(yán)格按照公司制定的《資產(chǎn)支持證券投資管理制度》進(jìn)行操作管理，投資數(shù)量和期限受到嚴(yán)格限制，最大限度降低操作風(fēng)險(xiǎn)。

　　(七)法律風(fēng)險(xiǎn)

　　本公司旗下基金投資資產(chǎn)支持證券，將僅投資于評(píng)級(jí)在投資級(jí)以上的品種，并在投資時(shí)充分分析相應(yīng)的稅收法規(guī)變化時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，防范所可能涉及到的法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　四、信息披露方式

　　本公司將在基金年報(bào)及半年報(bào)中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

　　五、風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　資產(chǎn)支持證券雖然是國(guó)際上一種成熟的證券產(chǎn)品，但在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)展初期可能具有低流動(dòng)性、高收益的特征，并存在一定的投資風(fēng)險(xiǎn)。本管理人所管理的部分證券投資基金將投資資產(chǎn)支持證券，請(qǐng)基金持有人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　銀河銀聯(lián)系列證券投資基金分紅

　　銀河銀聯(lián)系列證券投資基金—包括銀河穩(wěn)健證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“銀河穩(wěn)健基金”)和銀河收益證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“銀河收益基金”)基金合同于2003年8月4日生效。銀河穩(wěn)健基金分別于2003年12月11日、2004年4月28日、2006年5月11日實(shí)施分紅，每10份基金份額已派發(fā)紅利共計(jì)1.25元，銀河收益基金分別于2004年4月28日、2005年10月13日、2006年5月11日實(shí)施分紅，每10份基金份額已派發(fā)紅利共計(jì)1.10元。

　　截至2006年7月31日，銀河穩(wěn)健基金可分配收益為34,870,957.38元；銀河收益基金可分配收益為118,113,452.30元。根據(jù)《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定及《銀河銀聯(lián)系列證券投資基金基金合同》有關(guān)約定，經(jīng)本系列基金管理人計(jì)算并由基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行復(fù)核確認(rèn)，本公司決定以截至2006年7月31日的可分配收益為準(zhǔn)，向基金份額持有人實(shí)施分紅。現(xiàn)將分紅方案公告如下：

　　一、收益分配方案

　　銀河穩(wěn)健基金每10份基金份額派發(fā)紅利0.60元，銀河收益基金每10份基金份額派發(fā)紅利0.40元。

　　二、收益分配時(shí)間

　　1、權(quán)益登記日、除息日：2006年8月23日

　　2、現(xiàn)金紅利發(fā)放日：2006年8月24日

　　3、選擇紅利再投資的投資者，其現(xiàn)金紅利將按2006年8月24日的基金份額凈值實(shí)施轉(zhuǎn)換。

　　三、收益分配對(duì)象

　　權(quán)益登記日在注冊(cè)登記人銀河基金管理有限公司登記在冊(cè)的全體本系列基金份額持有人。

　　四、收益發(fā)放辦法

　　1、選擇現(xiàn)金分紅方式的投資者的紅利款將于2006年8月24日自基金托管帳戶劃出。

　　2、選擇紅利再投資方式的投資者所轉(zhuǎn)換的基金份額將于2006年8月25日直接計(jì)入其基金帳戶，2006年8月28日起可以查詢、贖回。

　　五、有關(guān)稅收和費(fèi)用的說明

　　1、根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局的財(cái)稅字[2002]128號(hào)《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》，基金向投資者分配的基金收益，暫免征收所得稅。

　　2、本系列基金本次分紅免收分紅手續(xù)費(fèi)和紅利再投資費(fèi)用。

　　六、注意事項(xiàng)

　　1、權(quán)益登記日以后(含權(quán)益登記日)申購(gòu)的基金份額不享有本次分紅，而權(quán)益登記日申請(qǐng)贖回的基金份額享有本次分紅。

　　2、基金份額持有人可以在每個(gè)基金開放日的交易時(shí)間內(nèi)到基金銷售網(wǎng)點(diǎn)選擇或更改分紅方式，最終分紅方式以權(quán)益登記日之前的最后一次修改為準(zhǔn)，在權(quán)益登記日及權(quán)益登記日之后的修改對(duì)此次分紅無(wú)效。對(duì)于未在權(quán)益登記日之前選擇具體分紅方式的投資者，基金默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金分紅。

　　3、請(qǐng)投資者到銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過銀河基金管理有限公司客戶服務(wù)中心確認(rèn)分紅方式，若希望更改分紅方式的，請(qǐng)于2006年8月23日前(不含8月23日)到基金銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理變更手續(xù)。

　　七、咨詢辦法

　　1、銀河基金管理有限公司網(wǎng)站：www.galaxyasset.com。

　　2、銀河基金管理有限公司客服熱線：800-820-0860 或021-35104688。

　　萬(wàn)家180指數(shù)證券投資基金第三次分紅

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定及《萬(wàn)家180指數(shù)證券投資基金基金合同》的約定，萬(wàn)家基金管理公司決定對(duì)萬(wàn)家180指數(shù)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)進(jìn)行第三次(2006年度第一次)分紅。經(jīng)本基金的基金管理人計(jì)算并由基金托管人中國(guó)銀行核實(shí)，分配方案為每10份基金份額分配紅利0.8元。

　　本基金已于2006年8月17日完成權(quán)益登記。選擇紅利再投資方式的投資者所轉(zhuǎn)換的基金份額于2006年8月18日計(jì)入投資者基金賬戶，2006年8月19日起投資者可以查詢、贖回；選擇現(xiàn)金紅利方式的投資者的紅利款將于2006年8月21日自基金托管賬戶劃出。

　　本次分紅的具體情況請(qǐng)查閱《萬(wàn)家180指數(shù)證券投資基金第三次分紅預(yù)告》(2006年8月11日刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》)，亦可向萬(wàn)家基金管理有限公司咨詢，客戶服務(wù)熱線：021-68644599，或登陸萬(wàn)家基金管理有限公司網(wǎng)站www.wjasset.com。

　　長(zhǎng)信銀利精選開放式證券投資基金分紅預(yù)告

　　長(zhǎng)信銀利精選開放式證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”) 今年以來取得了良好的投資業(yè)績(jī)，本著及時(shí)回報(bào)投資者的原則，本基金決定進(jìn)行本年度第四次分紅。根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定及本基金基金合同的約定,現(xiàn)將分紅的具體事宜預(yù)告如下：

　　一、收益分配方案

　　經(jīng)本基金管理人計(jì)算并由基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行復(fù)核, 以截止2006年8月17日已實(shí)現(xiàn)的可分配收益23,663,065.40元為基準(zhǔn)，本基金決定向基金份額持有人每10份基金份額派發(fā)現(xiàn)金紅利3.10元。分紅金額如有變化，以當(dāng)時(shí)的分紅公告為準(zhǔn)。

　　二、收益分配時(shí)間

　　1、權(quán)益登記日、除息日：2006年8月21日

　　2、紅利發(fā)放日：2006年8月23日

　　3、選擇紅利再投資的投資者其現(xiàn)金紅利將按2006年8月21日除權(quán)后的基金份額凈值轉(zhuǎn)換為基金份額。

　　4、現(xiàn)金紅利再投資的基金單位份額可贖回起始日：2006年8月23日

　　三、收益分配對(duì)象

　　權(quán)益登記日登記在冊(cè)的本基金份額持有人。

　　四、收益發(fā)放辦法

　　1、選擇現(xiàn)金紅利方式的投資者的紅利款將于2006年8月23日自基金托管賬戶劃出。

　　2、選擇紅利再投資方式的投資者所轉(zhuǎn)換的基金份額將以2006年8月21日除權(quán)后的基金份額凈值為計(jì)算基準(zhǔn)確定再投資份額,紅利再投資所轉(zhuǎn)換的基金份額于2006年8月22日直接劃入其基金賬戶,2006年8月23日起投資者可以查詢、贖回。

　　五、有關(guān)稅收和費(fèi)用的說明

　　1、根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局的財(cái)稅字［2002］128號(hào)《關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》,基金向投資者分配的基金收益,暫免征收所得稅。

　　2、本基金本次分紅免收分紅手續(xù)費(fèi)。

　　3、選擇紅利再投資方式的投資者其紅利所轉(zhuǎn)換的基金份額免收申購(gòu)費(fèi)用。

　　六、重要提示

　　1、權(quán)益登記日申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有本次分紅權(quán)益,贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有本次分紅權(quán)益。

　　2、對(duì)于未選擇本基金具體分紅方式的投資者,本基金默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金紅利方式。

　　3、投資者可以在基金開放日的交易時(shí)間內(nèi)到銷售網(wǎng)點(diǎn)修改分紅方式,本次分紅確認(rèn)的方式將按照投資者在權(quán)益登記日之前(不含2006年8月21日)最后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn)。請(qǐng)投資者確認(rèn)基金認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書上的分紅方式是否正確,或通過本基金管理人的客戶服務(wù)電話或網(wǎng)站查詢分紅方式,如不正確或希望修改分紅方式的,可以到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理變更手續(xù)。

　　4、若投資者選擇紅利再投資方式并在2006年8月21日申請(qǐng)贖回基金份額的,其帳戶余額(包括紅利再投資份額)低于800份時(shí),本基金將自動(dòng)計(jì)算其分紅收益,并與贖回款一起以現(xiàn)金形式支付。

　　5、本基金份額持有人及希望了解本基金其他有關(guān)信息的投資者,可以登錄本基金管理人網(wǎng)站(http：//www.cxfund.com.cn)或撥打客戶服務(wù)電話(021-33074848)咨詢相關(guān)事宜。

　　廣發(fā)基金管理有限公司增加基金定期定額投資業(yè)務(wù)和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)銷售機(jī)構(gòu)

　　經(jīng)廣發(fā)基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱"本公司")與相關(guān)代銷機(jī)構(gòu)協(xié)商決定，從2006年8月18日起，以下代銷機(jī)構(gòu)開通基金定期定額投資業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱“基金定投業(yè)務(wù)”)和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　開通基金定投業(yè)務(wù)的代銷機(jī)構(gòu)為：招商銀行、國(guó)泰君安證券、招商證券、長(zhǎng)城證券。

　　開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的代銷機(jī)構(gòu)為：聯(lián)合證券、山西證券、長(zhǎng)城證券、東北證券、中銀國(guó)際證券、金元證券

　　基金定投業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司以下開放式基金：廣發(fā)聚富證券投資基金、廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金、廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金、廣發(fā)貨幣市場(chǎng)基金以及廣發(fā)策略優(yōu)選混合型證券投資基金。

　　除前面所述基金，投資人亦可在招商銀行網(wǎng)點(diǎn)參加廣發(fā)小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金定投業(yè)務(wù)。

　　基金定投業(yè)務(wù)指投資人可通過本公司指定的基金銷售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng),約定每月扣款時(shí)間和扣款金額，由銷售機(jī)構(gòu)于每月約定扣款日在投資人指定資金賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款和基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式。

　　基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)是指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件申請(qǐng)將其持有的某一基金(包括本基金)的基金份額轉(zhuǎn)為本公司管理的其他基金(包括本基金)的基金份額的行為。

　　基金定投業(yè)務(wù)和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則，請(qǐng)到本公司直銷機(jī)構(gòu)或登陸本公司網(wǎng)站查詢《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》及其它相關(guān)業(yè)務(wù)公告，投資人可以通過撥打本公司客戶服務(wù)電話(95105828或020-83936999)或登陸本公司網(wǎng)站(www.gffunds.com.cn)了解相關(guān)情況。

　　友邦華泰基金管理有限公司增加交行為友邦華泰盛世中國(guó)股票型基金代銷機(jī)構(gòu)

　　一、根據(jù)友邦華泰基金管理有限公司與交通銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“交通銀行”)簽署的《友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金銷售代理協(xié)議》，交通銀行將自2006年8月21日起代銷友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”，基金代碼：460001)。投資者欲了解本基金的詳細(xì)信息，請(qǐng)仔細(xì)閱讀相關(guān)的基金合同、招募說明書。

　　二、自2006年8月21日起，投資者可在以下125個(gè)城市的交通銀行辦理開戶、申購(gòu)、贖回和定期定額投資等相關(guān)業(yè)務(wù)：

　　北京、天津、包頭、石家莊、鹿泉、唐山、秦皇島、太原、晉城、沈陽(yáng)、鞍山、撫順、丹東、錦州、營(yíng)口、遼陽(yáng)、長(zhǎng)春、吉林、延吉、哈爾濱、阿城、黑河、齊齊哈爾、大慶、上海、南京、徐州、揚(yáng)州、儀征、泰州、靖江、南通、鎮(zhèn)江、丹陽(yáng)、常州、杭州、富陽(yáng)、建德、桐廬、蕭山、余杭、臨安、溫州、嘉興、海寧、湖州、紹興、上虞、嵊州、諸暨、新昌、輕紡城、合肥、蕪湖、蚌埠、淮南、安慶、福州、福清、南昌、景德鎮(zhèn)、新余、九江、濟(jì)南、淄博、濰坊、煙臺(tái)、威海、濟(jì)寧、泰安、鄭州、洛陽(yáng)、武漢、武昌、宜昌、黃石、長(zhǎng)沙、岳陽(yáng)、廣州、順德、南海、珠海、汕頭、東莞、中山、佛山、揭陽(yáng)、南寧、柳州、桂林、海口、瓊山、三亞、重慶、江津、成都、都江堰、自貢、攀枝花、貴陽(yáng)、遵義、昆明、玉溪、楚雄、曲靖、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、寧波、慈溪、奉化、余姚、廈門、青島、深圳、無(wú)錫、江陰、宜興、蘇州、昆山、常熟、張家港、吳江、太倉(cāng)。

　　三、定期定額業(yè)務(wù)

　　1、本業(yè)務(wù)采取的申購(gòu)、贖回費(fèi)率與日常申購(gòu)、贖回費(fèi)率一致。

　　2、投資者應(yīng)與交通銀行約定每月固定扣款日期，具體扣款日期的確定遵循交通銀行的規(guī)定。

　　3、投資者可與代銷機(jī)構(gòu)約定每期固定扣款金額，但本基金每期扣款金額最低應(yīng)不少于人民幣200元。

　　4、有關(guān)本業(yè)務(wù)的詳情請(qǐng)參見交通銀行的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及《友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金定期定額投資業(yè)務(wù)的公告》。

　　四、投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情：

　　1 、交通銀行股份有限公司

　　客服電話：95559

　　公司網(wǎng)址：www.bankcomm.com

　　2、友邦華泰基金管理有限公司

　　客服電話：400-888-0001，(021)38784638

　　公司網(wǎng)址：www.aig-huatai.com

　　歡迎廣大投資者到交通銀行各網(wǎng)點(diǎn)咨詢以及辦理本基金的開戶、申購(gòu)、贖回和定期定額投資等相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　嘉實(shí)基金管理有限公司增加深圳發(fā)展銀行為嘉實(shí)主題精選基金代銷機(jī)構(gòu)

　　根據(jù)嘉實(shí)基金管理有限公司與深圳發(fā)展銀行股份有限公司簽署的開放式基金代銷協(xié)議，深圳發(fā)展銀行自2006年8月21日起對(duì)所有投資者辦理嘉實(shí)主題精選混合型證券投資基金開戶、申購(gòu)等業(yè)務(wù)。

　　此前，嘉實(shí)基金已先后公告了深圳發(fā)展銀行代為辦理嘉實(shí)成長(zhǎng)收益證券投資基金、嘉實(shí)理財(cái)通系列證券投資基金(暨嘉實(shí)增長(zhǎng)基金、嘉實(shí)穩(wěn)健基金和嘉實(shí)債券基金)、嘉實(shí)服務(wù)增值行業(yè)證券投資基金、嘉實(shí)浦安保本混合型證券投資基金、嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金、嘉實(shí)滬深300指數(shù)證券投資基金、嘉實(shí)超短債證券投資基金等開放式基金的銷售業(yè)務(wù)。

　　具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為：周一至周五上午9：30至下午3：00(周六、周日和法定節(jié)假日不受理業(yè)務(wù))。

　　投資者可以通過以下途徑咨詢、了解有關(guān)基金詳情：

　　1.深圳發(fā)展銀行

　　住所、辦公地址：深圳深南中路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈

　　法定代表人：法蘭克紐曼(Frank N. Newman)

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