善謀者順勢而興，善駕者當潮而立。

　　2012年，是外匯管理工作實現跨越和突破的一年。一方面，外匯管理體制改革進程明顯加快，關鍵領域改革取得突破，貿易投資便利化水平顯著提高，外匯管理體制、機制建設已步入改革的“快車道”；另一方面，促進國際收支平衡工作取得階段性進展，形成了“經常項目順差、資本和金融項目逆差”的自主平衡格局，防范跨境資金流動風險能力穩步提升。

　　但我們也必須看到，由于資本和金融項目逆差主要是市場主體根據境內外利差、匯差等市場環境變化開展的“資產外幣化、負債本幣化”的財務運作所致，具有較強的順周期性，因此平衡的基礎尚不穩固。

　　此外，當前世界經濟仍將維持緩慢復蘇態勢，國際環境不穩定、不確定因素仍然較多。雖然國內經濟持續健康發展的趨勢不變，但發展中不平衡、不協調、不可持續問題依然突出。在這個關鍵節點上，外匯管理將面臨更加復雜嚴峻的形勢。而如果2013年國內外環境向好，不排除還可能出現階段性的資本流入壓力。因此，推進重點領域和關鍵環節改革、防范跨境資金流動風險的任務仍然十分艱巨。

　　在此形勢下，外匯管理工作將如何與時俱進？1月召開的全國外匯管理工作會議對此做出了解答。

　　會議提出，外匯管理部門要全面貫徹落實黨的十八大精神，按照中央經濟工作會議的統一部署，穩中求進、改革創新、突出重點、扎實開局，加快外匯管理理念和方式轉變，著力深化重點領域改革，促進貿易投資便利化，穩步推進資本項目可兌換，完善外匯儲備經營管理，堅守風險底線，防范跨境資本雙向流動沖擊，提升外匯管理服務實體經濟、保障經濟金融穩定的能力。

　　有了高屋建瓴的頂層設計，下一步就是如何貫徹落實。本期，《中國外匯》對話國家外匯管理局相關司主要負責人，請他們暢談具體工作的謀篇布局，以期為讀者展開2013年的外匯管理畫卷。

　　——本刊編輯部

　　綜合司(政策法規司)

　　《中國外匯》：在堅持研究分析的前瞻性和針對性，增強政策研究服務中心工作的能力方面，綜合司會有哪些安排？

　　劉薇：當前，我國的外匯管理正處于管理理念和方式“五個轉變”的“快車道”上，落實各項改革面臨著十分繁重的任務。在這一過程中，要突出研究分析先行，以確保各項改革平穩推進。2013年，我們將重點保障外匯管理研究分析工作在以下領域取得新進展。

　　一是抓好區域外匯形勢分析報告的組織工作。區域分析是總量分析的基礎，只有把握好外匯形勢變化的結構性和區域性特征，才能提高總量監測的全面性和針對性。2013年，綜合部門將做好區域外匯形勢分析的牽頭組織工作，完善分析框架、加強對分局的指導、優化工作機制，以形成能突出地方特色，全面準確地反映各地區收支、經常、資本、檢查以及主體監管狀況的綜合分析報告。

　　二是推進重點領域改革頂層設計研究。當前，隨著貨物貿易外匯管理制度改革取得積極進展，我國外匯管理改革已進入“深水區”。下一階段，綜合部門將按照外匯管理理念和方式“五個轉變”的要求，以貿易投資便利化為目標，深入研究服務貿易管理和資本項目便利化等方面的改革思路和方案，提高綜合推進外匯管理體制、機制科學發展的能力，增強外匯管理政策的有效性和針對性。

　　三是著力加強外匯形勢的分析與研判。當前，我國國際收支趨向基本平衡，但跨境資金短期波動依然較大，尤其是國際經濟不穩定、不確定因素仍然突出，對我國經濟持續健康發展產生了不容忽視的影響。為此，綜合部門需要敏銳觀察和密切分析外匯形勢的新情況、新特點，高度重視一些苗頭性、傾向性問題，提高形勢分析判斷的針對性、前瞻性和準確性；同時，密切關注重點銀行、企業的外匯收支狀況，研究與跨境資金流動走勢相關性高、預測性好的監測指標，為科學決策提供基礎。

　　四是加強對外匯管理系統研究工作的統籌協調。綜合部門是外匯管理系統課題研究的牽頭機構。2013年將重點抓好年度課題研究任務的計劃安排，加強對分局課題研究指導，實現研究資源、研究內容和研究成果在外匯管理系統內的有效整合和配置；同時，加強信息調研，充分發揮基層部門的首創精神，有選擇、有重點地開展反映一線特點的政策研究，發揮對日常工作的促進作用。

　　《中國外匯》：依法行政是落實外匯管理“五個轉變”的重要內容。2013年，綜合司在加快推進外匯管理法規制度建設方面將有哪些舉措？

　　劉薇：推進外匯管理法規制度建設，必須以貿易投資便利化為出發點，建立符合新形勢需要的外匯管理法規體系，增強外匯管理服務實體經濟的能力，降低市場主體經營成本。2013年，我們將在前期法規清理取得階段性成果的基礎上，堅持頂層設計和基層探索相結合，繼續在以下重點領域推進外匯管理法制建設。

　　一是開展外匯管理法規的前瞻性研究。我們將著眼長遠，適應外匯管理“五個轉變”的要求，重點抓好外匯管理法規框架頂層設計的研究，提出符合中國特色的外匯管理立法思路、原則和改革方向，推動外匯管理法規體系從業務立法為主逐步向主體立法為主的轉變，為構建簡明、清晰的外匯管理法規體系打下基礎。為此，綜合部門將發揮統籌協調的功能，充分調動基層部門的力量，結合實際開展主體監管等符合改革方向的探索，不斷總結經驗，為做好頂層設計提供實踐支撐。

　　二是全面推進外匯管理依法行政。一方面要繼續加大力度，做好行政審批項目的清理，落實法規清理的工作成果，推動分局層面外匯管理法規的清理落到實處，夯實外匯管理依法行政的基礎；另一方面，堅持依法行政，嚴格規范外匯管理行政權力，在充分評估基礎上，逐步完善外匯管理中執法證件的管理。

　　三是完善政策服務。比照貨物貿易外匯管理制度改革的經驗，研究修訂保稅監管區外匯管理辦法及其操作規程，促進區內企業貿易投資便利化，服務實體經濟的發展。

　　《中國外匯》：提升外匯管理透明度是外匯管理部門增強服務意識、改進服務理念、提高服務水平的重要內容，有利于溝通內外、協調上下、統籌兼顧好外匯管理各方面的關系。2013年此項工作如何繼續深入？

　　劉薇：2013年，綜合部門將繼續以提升外匯管理透明度為重點，著力在對外宣傳、信息服務和調查研究等方面提升綜合服務水平。

　　一是加強和改進新聞宣傳和輿論引導。當前，我國已是高度開放的經濟體，外匯管理逐漸成為社會各界較為關注的熱點領域之一。針對外匯管理領域專業性較強、部分問題較為敏感，綜合部門將圍繞社會關注的熱點，加強對國際收支形勢和外匯管理政策的分析解讀，用通俗的語言回應社會關注的、專業性強的外匯管理問題。正確回應社會關切、正面引導社會輿論。

　　二是多渠道開展外匯管理信息調研工作。面對當前的新情況、新問題，外匯管理綜合部門要貼近一線、深入基層，切實加強調查研究工作，深入研判外匯形勢變化，深入破解制約外匯管理科學發展的難點問題，深入研究提升外匯管理有效性的政策手段。2013年，綜合部門將進一步改進工作方法，加大工作力度、創新信息渠道、改進調研方式，切實把調研工作做深、做細、做實。

　　國際收支司

　　《中國外匯》：請介紹一下2013年國際收支工作的總體規劃。

　　管濤：2013年，國際收支工作將圍繞局中心工作，以“強統計、重監測、推改革、促發展”為目標，健全國際收支統計制度體系、強化跨境資金流動監測分析、改進銀行外匯收支和結售匯業務管理、培育和發展外匯市場，積極促進國際收支基本平衡，維護國家涉外經濟金融安全。

　　《中國外匯》：2013年，世界經濟形勢可能依然復雜多變，外匯資金的流出入也仍然會存在很多不確定因素。在此背景下，外匯局將如何繼續做好外匯形勢分析和監測預警工作？

　　管濤：對于外匯形勢分析和跨境資金流動監測工作，今年應在堅持流入、流出雙向監測分析的基礎上，注意動態監測與深度分析的有機結合。其中，動態監測要加強敏感性和針對性，深度分析要突出前瞻性和指導性，為宏觀決策和日常監管提供依據。

　　鑒于此，2013年，我們將以“數據準、情況明”為目標，逐步健全及時、有效的跨境資金流動監測預警體系及應急機制。一是外匯形勢分析工作方向將由國際收支監測逐漸轉向跨境資金流動監測，逐步建立具有中國特色的外匯收支和跨境資金流動監測分析框架；二是進一步提高監測分析工作的敏感性和前瞻性，建立、健全對國內外重大突發事件影響跨境資金流動的跟蹤分析機制和框架，及時發現苗頭性、傾向性變化，加強對外匯收支發展趨勢的研判；三是繼續關注主權債務危機演變、發達國家財政貨幣政策動向及產業轉移和外需走勢，以及這些變化對我國跨境資金的流向、規模、渠道等方面的影響；四是進一步提高分析工作的科學性，借助與外單位合作，不斷改進監測分析和預測預警方法及電子化手段；五是繼續加大對外宣傳力度，主動介紹和解讀我國跨境資金流動中的突出變化與熱點問題，并對社會公眾的反饋積極予以回應，形成透明、互動和良性的溝通交流局面；六是進一步提高統計數據透明度，逐步向社會發布更多及時、準確的國際收支統計數據。

　　《中國外匯》：2013年，中國將按照國際貨幣基金組織[微博]最新的國際收支統計標準修訂并實施有關統計制度，同時按此標準試編我國的國際收支平衡表和國際投資頭寸表，因此是對改進國際收支統計工作非常重要的一年。此項工作將如何開展？

　　管濤：加強統計工作是擴大開放過程中有效防范風險的重要保障。雖然這些年我們的國際收支統計工作取得了很大的成績，但是也存在很多不足，尤其是因缺失金融機構對外交易流量統計和缺少對外投資的分國別、幣種等分類統計，使我們無法及時掌握涉外投資結構信息并分析判斷對外敞口風險。

　　為了今后能夠按照國際貨幣基金組織最新發布的《國際收支和國際投資頭寸手冊》(第六版)統計和編制我國的國際收支統計數據，我們已經開展了一系列的準備工作，2013年將陸續修訂、實施一部分新的統計制度。一是推動《國際收支統計申報辦法》的修訂發布。該辦法屬國務院批準的行政法規，是國際收支統計的基礎法規。通過修改該辦法，有利于順應我國涉外經濟發展的新趨勢、外匯管理方式轉變的新需要以及增強國際收支統計申報意識的新要求。二是按照最新國際標準修訂并頒布實施新的涉外收支交易分類及代碼國家標準，發布新的對外資產負債統計申報制度，構建一個比較完整的涉外經濟數據的統計體系。三是按照手冊第六版試編國際收支平衡表和國際投資頭寸表，履行我國作為國際貨幣基金組織成員國的重要義務。四是繼續研究完善各類貿易信貸以及服務貿易項下的運輸、旅游、保險等調查制度，探索改進統計方法，提高數據的可靠性。五是研究從根本上提高國際收支直接申報數據質量的辦法。

　　《中國外匯》：2012年，我國外匯市場總體供求基本平衡，市場自主出清能力明顯增強，但也階段性地出現連續跌停和漲�，F象，市場波動明顯增大。這對加快外匯市場發展提出了新要求。2013年，在培育和發展外匯市場方面會有哪些措施？

　　管濤：上述現象與外匯市場的深度和廣度有關。2013年，我們將以市場化、國際化、規范化為長期目標，促發展與防風險并重，繼續推動多層次外匯市場建設。一是推進人民幣外匯衍生產品市場建設，進一步增強外匯交易靈活性；二是支持中小金融機構以靈活、多樣的形式參與外匯市場，引導非銀行金融機構有序進入銀行間外匯市場；三是多種渠道開展對外匯市場從業人員職業素質的培訓，培育市場機構自律意識和風險管理能力；四是擴大銀行間外匯市場凈額清算產品類型和參與銀行，適時推出跨境外幣對交易中央對手清算業務；五是統籌協調銀行間外匯市場競價和詢價交易模式的發展，規范貨幣經紀業務發展，建立更加靈活和多樣的交易平臺。

　　《中國外匯》： 2013年，為促進銀行依法合規經營和健康發展，外匯局將在哪些方面改進銀行外匯收支和結售匯業務管理？

　　管濤：在順應形勢發展，將銀行外匯業務監管納入到宏觀審慎監管體系方面，我們還有很大的提升空間。監管要管到點子上，堅持適度監管，提高監管的有效性。2013年，我們將通過不斷充實和創新監管工具和明確監管的關鍵環節，促進銀行依法合規經營和健康發展。一是繼續改進銀行結售匯管理，包括修訂銀行結售匯業務管理辦法，進一步研究改進綜合頭寸管理方案，完善銀行結售匯市場準入、衍生產品管理等政策；二是繼續開展銀行執行外匯管理規定情況考核，發布新年度的考核內容及標準；三是加強對個人本外幣兌換特許業務的政策支持和日常管理，促進特許業務健康、有序發展；四是支持銀行外匯理財產品創新業務，在推動藏匯于民的同時，促進銀行業務的發展；五是改進銀行結售匯統計核查方法，研究提升銀行結售匯監管效率的技術手段；六是完善外幣現鈔調運管理制度和個人外匯預結匯制度。

　　《中國外匯》：2013年的國際收支工作還將有哪些新的舉措？

　　管濤：我們將進一步加大國際收支相關法規的清理整合力度，初步形成層次清晰的國際收支法規框架。我們目前的法規是網狀結構，數量太多，層次凌亂，一個業務涉及很多法規。初步考慮，法規清理的基本思路是，先按照樹狀方式把國際收支工作法規基本框架搭建起來。法規框架確定后，理想的結果是一項業務一個法規就可以解決，每年清理或歸并整理一次。要多考慮用修訂的方式方法，不要動輒推倒重來。

　　此外，根據總局關于信息化建設工作的統一部署，推進國際收支有關數據和系統的整合。

　　經常項目管理司

　　《中國外匯》：新的一年經常項目外匯管理工作的總體思路是什么？

　　杜鵬：我們的總體思路是“深化改革、提升成效、全面轉型、防范風險”。一是進一步鞏固經常項目外匯管理改革成果，以統一的管理思路，全方位推進和深化經常項目各項改革；二是提升非現場監管工作水平和成效，突出重點，加強對異常資金流動的打擊力度；三是進一步完善內控監督和制度建設，推動管理工作全面轉型；四是繼續加強形勢調研和分析，做好政策儲備和預案，防范跨境異常流動資金風險。

　　《中國外匯》：2012年8月1日，貨物貿易外匯管理改革在全國范圍順利推廣實施，企業、銀行等社會各方都切實感受到了極大的便利。2013年，經常司在貨物貿易外匯管理方面是否還有新的舉措？

　　杜鵬：貨物貿易外匯管理改革順利推出只是邁出了第一步，后續的制度配套、人員轉型和風險防范等方面的任務還十分艱巨。因此，2013年貨物貿易外匯管理的重點是鞏固、完善和深化貨物貿易外匯管理改革。具體來說，一是進一步鞏固改革成果，按照改革后的制度框架和業務流程，切實實現管理方式轉變和人員轉型，改進服務，促進便利化，并加強監測分析、現場核查和分類管理力度，體現改革后管理的有效性；二是不斷總結改革經驗和教訓，梳理、提煉典型案例，為其他領域改革提供借鑒；三是加強風險防范，制定監測分析工作制度，加強跨境資金流動趨勢分析和重點監管領域、主體判斷，制定好周密和具可操作性的風險防范預案。

　　在保障貨物貿易外匯管理改革順利實施的基礎上，我們將同時深入研究貨物貿易項下其他重點、難點業務。2013年，外匯局計劃集中改進保稅區貿易外匯管理，要在深入研究保稅區外匯管理現行機制、認真梳理區內外外匯管理差異的基礎上，結合保稅區特點，出臺相關經常項目便利化措施，以提升保稅區貿易外匯管理便利化水平。此外，我們也將借鑒貨物貿易外匯管理改革的總體思路，結合人民幣國際化發展狀況，厘清邊境貿易外匯管理定位，調整、出臺新的邊境貿易外匯管理政策。

　　《中國外匯》：服務貿易外匯管理改革近年來一直蓄勢待發，今年是否會有突破性成果？

　　杜鵬：近幾年，外匯局不斷加大服務貿易外匯管理改革力度，在出臺一系列便利化措施的同時，按照“均衡管理、事后核查、便利收支、風險可控”的指導思想，研究設計服務貿易外匯管理制度新框架。過去一年是推進服務貿易外匯管理改革的關鍵準備期。

　　2013年，我們將集中精力，努力推進服務貿易外匯管理改革，優化服務貿易外匯管理。一是繼續深化服務貿易外匯管理法規的清理和整合工作，研究、出臺服務貿易外匯管理指引及其實施細則，構建清晰透明的法制環境；二是進一步簡化審核手續和單證，減少行政許可項目，同時強化非現場監管手段，防范跨境資金流動風險；三是研究出臺服務貿易重點行業支持政策，針對承包工程、服務外包等服務貿易的重點支持行業，出臺專項支持政策；同時，繼續加大對戰略性新興服務產業的支持力度，推動我國現代服務業成長為國民經濟體系中的新支柱。

　　除此之外，我們還將在以下兩方面開展工作：一是繼續推進保險類金融機構外匯監管，配合有關部門完成金融機構外匯管理法規框架設計，推動保險機構外匯管理指引出臺；進一步便利保險機構外匯收支，助力保險機構發揮對經濟的保障功能。二是繼續深化部際協調合作機制，繼續與其他主管部門開展交流和合作，共同研究支持我國服務貿易發展的政策措施，促進經濟結構轉型。

　　《中國外匯》：近幾年，電子商務和網絡支付迅猛發展。目前人民銀行已向223家非金融機構發放了支付機構牌照，以規范和支持第三方支付行業發展。外匯局在這方面有何相應舉措？

　　杜鵬：電子商務和網絡支付的興起和快速發展，不僅僅是對貿易方式的創新，從根本上說，更是對人們生活方式的革新。外匯局作為跨境電子商務結算中涉及外匯支付業務的監管部門，應當順應這種發展趨勢，盡快研究出臺相關政策，在防范風險的基礎上給予支持。

　　實際上，從2007年起，外匯局就已經開始了對支付機構跨境外匯電子支付業務的探索：2007年，批復支付寶[微博](中國)網絡技術有限公司辦理境外收單業務，允許其為境內個人在境外網站購買的商品提供代理購付匯服務；2009年又批復深圳財付通科技有限公司開辦同類業務。2011年3月以后，我們以人民銀行出臺的《非金融機構支付服務管理辦法》為基礎，通過與支付機構、電子商戶、銀行和相關監管部門座談和實地調研，不斷深入研究跨境電子商務外匯支付業務的特點和管理需求，并據此形成了支付機構跨境電子商務外匯支付業務試點的方案。2013年，我們將在支付機構相對集中、支付業務發展規模較大的部分地區，選取業務需求突出、條件成熟的支付機構進行跨境電子商務外匯支付業務試點。試點過程中，我們將認真評估試點情況，積極總結試點經驗，為今后的管理夯實基礎。

　　《中國外匯》：2012年，外匯局又批準了多家銀行開辦電子銀行個人結售匯業務，并繼續實施“關注名單”管理，在便利個人辦理外匯業務的同時，限制和懲戒個人違規交易行為，收到了較好成效。今年在個人外匯管理方面還會有哪些舉措？

　　杜鵬：2013年，個人外匯管理將在穩步推進電子銀行個人結售匯業務、完善個人既有外匯管理政策、優化個人外匯業務系統、實行個人外匯結售匯和外匯收支全口徑監測管理的基礎上，重點關注個人貿易外匯管理。我們將遵循市場原則，在個人貿易外匯結算方面有突出需求的地區，出臺操作性較強的個人貿易外匯管理政策，以切實便利和推動個人對外貿易經營者和個體工商戶合規開展對外貿易活動；同時，研究解決個人貿易項下邊境地區代理進出口公司的相關配套管理問題。

　　《中國外匯》：隨著外匯管理理念和方式的不斷轉變，經常項目外匯管理在深化管理轉型方面有哪些安排？

　　杜鵬：2013年，我們將采取以下措施，保證經常項目外匯管理全面轉型不斷深化：一是研究優化非現場監測分析制度和工作流程，優化升級業務系統，進一步完善經常項目非現場監管；二是強化制度建設，出臺經常項目外匯現場核查工作制度和經常項目外匯管理內部控制指引，保證依法行政；三是繼續加強業務培訓和交流，加快實現人員結構調整和崗位優化。

　　同時我們也意識到，管理從事前向事后的轉變，迫切需要進一步加強自身的風險防范和應變能力。為此，我們將從以下兩個方面入手：一是加強調研，提高調研的針對性、延伸調研的深度，通過調研發現熱點、挖掘難點，力求全面了解和掌握趨勢性問題；二是密切關注國際經濟金融和外匯收支形勢變化，充分做好各項政策預案，以確保能及時、有效地應對形勢變化。

　　資本項目管理司

　　《中國外匯》：2012年，我國跨境資本呈現雙向流動態勢，資本項目外匯收支形勢較以往發生了明顯的變化。2013年跨境資本流動會延續2012年的態勢嗎？

　　孫魯軍：總體來看，2012年，我國資本項下外匯收支形勢趨于均衡，資本雙向流動趨勢更加明顯。資本項目外匯收支形勢呈現以下主要特點：一是總體仍呈凈流入態勢，但凈流入規模明顯下降；二是跨境資本流動波動性明顯增強；三是資本項目結售匯圍繞均衡水平波動。

　　2013年，預計我國資本項下外匯收支將繼續圍繞均衡水平雙向波動，但凈流入壓力較2012年有所增大。

　　從國內看，一方面，我國經濟硬著陸風險降低，近期PMI指數已經重回擴張區間，出口增長有所企穩，經濟增長前景好于歐美發達國家，市場擔憂資本外流、人民幣貶值預期的緊張情緒有所緩解；另一方面，在國內“穩貨幣”和國外“寬貨幣”的政策環境下，預計境內外利差仍將持續存在，從而吸引資金流入。

　　從國際因素看，全球經濟金融仍面臨諸多風險：一是美國財政懸崖風險能否最終解除，二是歐洲主權債務危機是否會再度升級，三是包括中國、巴西、印度在內的新興市場經濟體的經濟結構改革能否切實取得成效等。上述不確定因素將導致金融市場情緒在追逐風險和規避風險之間頻繁擺動，從而可能加劇國際資本流動的短期波動。

　　《中國外匯》：2012年外匯局在提升資本項目管理的便利化方面開展了有效的工作，實實在在地支持了實體經濟的發展。在預計凈流入壓力有所增大的情況下，2013年資本項目外匯管理的工作重點是什么？

　　孫魯軍：2012年，資本項目外匯管理圍繞“一個中心、三條主線”，重點抓了法規清理和系統整合，大力簡政放權，推進資本項目管理便利化，穩步推進資本市場改革開放，資本項目可兌換程度得到了進一步提高。

　　2013年，資本項目外匯管理將按照“五個轉變”的要求，以推進資本項目外匯管理便利化為中心，在資本項目信息系統上線運行的基礎上，繼續推進簡政放權，優化業務流程，促進貿易投資便利化；積極配合相關部門，促進資本市場改革開放，進一步清理、整合資本項目外匯管理法規，穩步推進人民幣資本項目可兌換進程；同時，完善跨境資本流動的統計監測和非現場核查，強化對跨境資金流動形勢的研判和預判，防范跨境資金流動風險，維護國家經濟金融安全。

　　《中國外匯》：在推進資本項目管理便利化方面，具體會有哪些舉措？

　　孫魯軍：2013年，推進資本項目管理便利化工作將從以下幾個方面展開。

　　一是繼續完善直接投資管理，提高管理效率。在直接投資大幅度簡政放權措施出臺的基礎上，將繼續完善直接投資外匯管理，包括研究推進外商投資企業資本金結匯管理改革，進一步改進外匯年檢工作，適時開展季度抽樣調查，提高數據采集頻率等。

　　二是重點推進外債和證券項下管理便利化。2013年，將根據資本項目信息系統試點及推廣進度，重點推進外債管理和證券項下外匯管理的便利化。在外債管理方面，在風險基本可控的前提下，將進一步簡化外債管理環節、優化管理流程。研究規范境外發債項下對外擔保管理，以緩解境外投資企業融資難的問題；進一步完善短期外債余額指標、融資性對外擔保余額指標的核定方法，更好地為實體經濟服務。在證券投資外匯管理方面，將繼續配合相關部門促進資本市場開放發展：一方面，穩步實施合格機構投資者(QFII、QDII和RQFII)制度，合理把握投資額度審批節奏；另一方面，研究規范境內期貨市場對外開放所涉外匯管理等。

　　三是進一步完善資本項目外匯管理法規體系。在對上述業務管理流程進行調整和優化的同時，一方面，繼續組織對現行資本項目管理法規進行修訂和完善，逐步構建起比較簡明、清晰的資本項目管理法規體系，改變目前資本項目外匯管理法規“量多形散”的狀況；另一方面，在直接投資大幅簡政放權的基礎上，研究出臺《外商來華直接投資外匯管理規定》。整合現有外債管理規范性文件，適時出臺改進和完善外債管理的法規。

　　《中國外匯》：當前形勢下，外匯局在防范跨境資本流動風險方面會有哪些動作？

　　孫魯軍：在防范跨境資本流動風險方面，一是組織好資本項目信息系統試點工作，并適時在全國推廣；二是強化統計監測和分析，加快信息反饋的頻率和時效性，及時上報苗頭性或趨勢性的新情況和新問題，為決策提供參考；三是充分利用整合后的資本項目信息系統，在全面提升對資本項下跨境資金流出入統計監測和預警水平的基礎上，加大非現場核查力度，探索、形成一套有效的資本項目非現場核查方法和制度。

　　《中國外匯》：目前，資本項目系統整合工作已在四省市試點。請介紹一下試點的基本情況，擬何時在全國推廣此項工作？

　　孫魯軍：資本項目系統整合的總體思路是：從穩步推進人民幣資本項目可兌換進程的角度出發，充分考慮資本項目管理改革的未來趨勢和資本項目進一步開放的需求，按照主體監管的原則，通過流程再造，縮短和簡化業務環節，對現行資本項目信息系統進行整合。整合后的系統將是一個綜合的、面向主體的資本項目信息系統。該系統既能有效地滿足資本項目管理與監測分析的需要，也具有良好的靈活性和開放性，能較好地適應資本項目管理改革發展的需要。

　　目前，資本項目信息系統整合已完成銀行自身和代客資本項目數據采集準備工作，并已于2013年1月14日起在遼寧、浙江(不含寧波)、陜西、大連四個地區啟動了試點工作，從近期試點情況看，總體運行比較平穩。下一步，將及時跟蹤試點運行情況，總結經驗，進一步完善系統，適時在全國推廣。

　　管理檢查司

　　《中國外匯》：2012年，在嚴峻的世界經濟金融形勢下，我們的外匯檢查工作取得了不錯的成效。2013年，面對依舊復雜多變的國內外經濟金融形勢，外匯檢查工作的總體思路是什么？

　　王允貴：2012年，我們在局黨組的正確領導下，堅持穩中求進，依法行政，并結合內外部形勢變化和政策調整情況，及時調整工作重點，開展現場檢查、推進非現場檢查、規范執法行為等各項工作齊頭并進，既有效維護了實體經濟合規發展，又嚴厲打擊了異�？缇迟Y金流動，全年外匯檢查工作取得新成效。據統計，2012年全國共查處外匯違規案件3676起，共處罰沒款約4.57億元人民幣。

　　2013年，國內外經濟金融形勢將依然十分復雜，跨境資金流動在整體趨向均衡的情況下，雙向波動性可能會進一步加大，防范跨境資金異常流動風險的任務仍然重要而艱巨。鑒于此，2013年的外匯檢查工作將圍繞外匯管理的中心工作，積極應對外匯管理改革步伐加快的挑戰，有針對性地開展外匯流入、流出雙向檢查，嚴厲打擊地下錢莊和非法買賣外匯等違法犯罪活動；同時，加大外匯非現場檢查力度，完善非現場檢查方式方法，夯實檢查執法工作基礎，守住不發生“熱錢”等異常資金大進大出的風險底線。

　　《中國外匯》：業界很多人預計，2013年跨境資金凈流入壓力較2012年將有所增大。在此形勢下，外匯局將如何加強對跨境資金流出入的檢查？

　　王允貴：一是加強形勢跟蹤與研判，開展流入、流出合規性雙向檢查。2013年，外匯檢查部門將加強對國內外形勢變化的分析與研判，認真梳理異常資金跨境流動的新渠道、新方式，找準外匯檢查切入點，以合規性檢查為抓手，開展流入、流出的雙向檢查，切實履行防范金融風險的職責。

　　二是針對跨境資金流動的重點主體、關鍵環節開展外匯業務合規性檢查。2013年，外匯檢查將結合經常項目、資本項目改革推進的步伐，堅持抓大放小，找準線索，繼續加強對重點主體及渠道的專項檢查力度，提升檢查的針對性和有效性。如組織開展對銀行從總行到分/支行統一檢查的試點工作；選擇銀行主要外匯業務部署專項檢查；開展大型外商投資企業合規性專項檢查；重點關注關聯企業外匯收支合規性，查辦跨地區、多主體的重大外匯違規案件。

　　《中國外匯》：近年來，外匯檢查部門依托外匯非現場檢查系統大力推進非現場檢查，取得了顯著成效。2013年，在加強非現場檢查方面會有哪些舉措？

　　王允貴：一是加大非現場檢查力度，提升外匯檢查精準打擊水平。2012年，外匯局依托外匯非現場檢查系統，通過非現場檢查發現、處理案件535件，處罰金額達1.86億元，占全部處罰金額比例的41%，而2010年度這一比例僅為20.2%。非現場檢查作用的不斷加強，大幅降低了現場檢查成本，減少了對合規市場主體的現場干擾，檢查效率明顯提高。2013年，我們將繼續加大非現場檢查力度，通過完善制度，實現非現場檢查工作的系統化、常態化和規范化；通過集中分析與自主分析相結合的方式，深入挖掘外匯資金異常和違規跨境流動的案件線索，全面提升外匯檢查的線索排查能力和精準打擊水平。

　　二是推進檢查系統建設，夯實檢查工作基礎。外匯檢查部門將立足長遠，為適應外匯管理體制改革早做準備，完善各系統的基礎建設，主要包括：進一步擴大非現場檢查系統采集的數據源，完善指標、優化功能，增加流出入雙向排查的檢查指標與功能模塊；創新非現場檢查系統使用的方式和技巧，更好地發揮非現場檢查系統效用；完善案件信息系統應用管理制度，加強案件中信息統計、外匯案件特點與規律的分析。

　　《中國外匯》：我們了解到，2012年，外匯局與公安部門合作，對地下錢莊等違法、違規活動保持了高壓打擊態勢。這項工作的成效如何？接下來的工作還將如何開展？

　　王允貴：2012年，外匯檢查部門充分利用公安機關嚴厲打擊經濟犯罪“破案會戰”契機，積極開展打擊地下錢莊等非法買賣外匯活動的工作。2012年共破獲34起地下錢莊案件、6起網絡炒匯案件、10件非法買賣外匯案，涉案金額達203.6億元人民幣，處行政罰款3505萬元人民幣，有力震懾了跨境資金非法轉移活動，維護了外匯市場秩序。

　　2013年，外匯檢查部門將繼續加強與公安部門合作，保持對地下錢莊等違法犯罪活動的高壓打擊態勢。一是積極嘗試通過非現場手段獲取地下錢莊線索，提高打擊地下錢莊的效率。二是充分利用現有部門的合作機制，積極尋求政策協調和配合，將各部門職能優勢有機結合，形成監管合力。三是加強宣傳和輿論溝通，運用違法信息披露、典型案件通報、監管部門間通報等多種渠道，披露外匯違法信息，促進市場主體提升合規經營水平。四是圍繞外匯管理中心工作開展有針對性的宣傳活動，達到普及外匯管理政策法規、提高社會公眾合法經營意識、震懾外匯違規主體的目的。

　　《中國外匯》：2013年，在加大外匯檢查內控制度建設、推進依法行政方面會有哪些動作？

　　王允貴：外匯檢查部門作為外匯一線執法部門，始終將依法行政、嚴格辦案作為履職的第一要求。2013年，外匯檢查部門將進一步規范外匯行政處罰行為，修訂、完善內控制度和辦案程序，控制執法風險，維護行政相對人的合法權益；同時，加強對分支局在外匯檢查調查取證、違規定性、行政量罰方面的培訓和指導，從整體上提升外匯檢查部門的依法行政水平，樹立外匯管理部門的監管權威。

　　人事司(內審司)

　　《中國外匯》：今年的人事內審工作將如何開展？

　　門曉波：2013年，人事司(內審司)將深入貫徹落實黨的十八大精神，按照中組部關于干部人事工作的統一部署，緊緊圍繞外匯局中心任務，著力從完善干部選拔任用機制、加大干部培訓交流力度、推進事業單位改革、強化內審內控監督等方面推進人事內審工作科學發展，加強干部隊伍作風建設，從嚴管理監督干部，為完成各項外匯管理工作提供組織人才保障。

　　《中國外匯》：近年來，外匯局持續推進并不斷深化人事制度改革，為完成外匯管理中心工作提供了堅實的組織保障和人才支撐。2013年，在加強干部隊伍建設和人才工作方面還將采取哪些舉措？

　　門曉波：新一年人才工作的主要任務是：深化人事制度改革，加大干部培訓力度，完善對分支機構業務考核評價機制。

　　在深化人事制度改革方面，我們將重點做好以下幾項工作。一是進一步制定和完善干部人事制度。密切跟進上級部門出臺的政策，修訂完善相關制度辦法，全面準確地貫徹“民主、公開、競爭、擇優”方針，提升干部工作科學化水平。二是從嚴加強干部隊伍建設和司級領導班子建設。其一要根據外匯管理中心任務和外匯局干部隊伍現狀，提出干部職務調整的意見和建議，做好干部選拔任用工作；其二要堅持德才兼備、以德為先，把中央關于加強干部作風建設的要求落實到干部培養、選拔、任用的各個環節。三是積極推進干部輪崗交流工作。一方面，繼續拓寬干部出口，選派符合條件的干部到地方政府、商業銀行、分支機構和有關單位掛職鍛煉或交流工作；另一方面，推動干部內部輪崗，通過多崗位鍛煉，全面提高干部的素質和能力。四是堅持“公開、平等、競爭、擇優”原則，改進考錄接收工作方法，提升人員招考的科學化水平。五是完善干部考核辦法，加強對干部隊伍的分析研判。

　　在加大干部培訓力度、提高干部綜合素質方面，將主要做好以下幾項工作。一是貫徹《國家外匯管理局2010—2020年干部教育培訓改革綱要》和《2011—2015年行政機關公務員培訓綱要》的精神，構建多維培訓體系和格局；同時，制定、落實外匯局2013年干部培訓計劃，牽頭協調落實培訓項目，并將培訓工作與人才培養、干部考核有機結合起來，推進培訓成果的交流和共享。二是擴大境內培訓覆蓋面，探索分級、分類培訓的新方式，不斷增強培訓工作的針對性和有效性。其中重點是抓好自主選學、組織調訓、干部輪訓和任職培訓等常規培訓項目和社會培訓資源引入工作。三是開展國(境)外培訓合作，積極組織境外培訓項目。要積極探索并科學確定境外培訓的對象、內容、方式和渠道，以提高培訓效果；同時采用多元手段遴選培訓學員，精心設計培訓內容。

　　此外，我們還將分類推進局屬事業單位人事制度改革，完善對分支機構業務考核評價機制。一是根據上級主管部門的要求，繼續緊密結合實際，認真研究事業單位分類改革和轉企改制過程中遇到的具體問題，穩步推行人員聘用制度，保證事業單位改革各項工作的順利進行；二是圍繞外匯管理中心工作，研究、完善對分局雙向考核的制度、措施，進一步加強業務考評工作的規范化、合理化和科學化，不斷提升外匯管理部門履職能力。

　　《中國外匯》：內審內控作為一項重要的工作制度，在外匯管理工作健康發展過程中發揮著“免疫系統”的作用。今年會從哪些方面推進內審內控制度建設？

　　門曉波：一是進一步完善有關內審內控的監督工作制度，提升內審內控的規范性、科學性；同時，進一步完善內控風險測評系統，修訂風險測評指標，健全風險評估辦法，增強系統使用的針對性，提高系統使用的效果。二是進一步加大同級監督力度，組織開展局內有關部門審計，了解履職情況，查找風險隱患；同時進一步加強對分支機構內控監督檢查力度，組織開展有關落實外匯局總局政策措施方面的專項審計，在合規性審計中融入績效、履職、依法行政、信息安全等內容。此外，還將適度開展后續審計，對近兩年接受過審計的分局進行整改措施落實方面的檢查。三是積極探索績效審計理論和實踐，不斷推進內審工作轉型發展。在初步建立起可參考的關鍵性績效指標體系的基礎上，加強績效審計方式、方法的研究，提高績效審計質量，健全審計成果共享機制，促進審計成果價值增值。

　　外匯業務數據監測中心(科技司)

　　《中國外匯》：請您介紹一下，2013年外匯管理科技工作的主要思路是什么？

　　張輝：2013年，外匯管理科技工作將堅持以“十八大”精神為指導，深入貫徹外匯管理理念和方式的“五個轉變”，全面落實外匯管理局黨組的各項決定，緊緊圍繞外匯管理中心工作，按照外匯管理“十二五”信息化發展規劃的要求，把“充分整合、高效服務、安全穩健”的理念貫穿科技工作的全過程和各領域，加快推進業務系統開發建設和系統整合，努力探索建立統一高效的跨境資金數據采集、監測、分析和預警體系，為調整外匯管理政策和優化外匯業務流程提供有力支撐。

　　《中國外匯》：2012年，科技司以實現對跨境資金的科學監測、有效履行外匯監管職能為目標，搭建跨境資金流動監測與分析平臺，有效提升了外匯監管能力和水平。2013年，在完善跨境流動資金監測與分析方面還將有哪些舉措？

　　張輝：2013年，我們將凝聚力量，攻堅克難，基本建成跨境流動資金監測與分析體系。具體包括以下工作：一是遷移外匯管理數據倉庫平臺；二是根據業務應用項目建設情況調整和充實數據源，并進行數據驗證；三是加強基于外匯管理數據倉庫的應用建設(一期)；四是加強基于外匯管理數據倉庫的應用建設和數據標準的宣傳應用，開展數據質量監測；五是建立監測平臺數據應用建設開發規范，支持分局依規范開展數據綜合利用；六是利用跨境資金流動監測與分析平臺建設成果，逐步開展相關數據的監測與分析；七是積極推進國際收支監測預警和決策支持應用項目建設，組織進行數據管理、通用分析工具、國際收支監測預警及預測、賬戶平衡和政策模擬等六個模塊的研究、實證分析和開發工作，為評估和預判我國國際收支失衡雙向風險提供重要依據。

　　《中國外匯》：2012年，以應用服務平臺為統一門戶，以數據采集平臺、外匯業務監督平臺、網上服務平臺為基礎支撐的信息架構已基本形成。外匯局在系統整合方面，監測中心的下一步規劃是什么？

　　張輝：2013年，我們將繼續提升技術水平，簡化流程，大力加快系統整合步伐，促進貿易及投資便利化。一是繼續跟蹤貨物貿易外匯監測系統應用情況，提高監測有效性，促進業務便利化；同時，為配合貨物貿易外匯管理改革的全面實施，將從提高非現場監測有效性和促進業務辦理便利化角度入手，研究開展貨物貿易外匯監測系統升級完善和后臺接口服務等工作。二是完成資本項目信息系統試點、完善工作，并適時推廣應用。在完成資本項目信息系統開發的基礎上，2013年將在工行率先試點數據報送工作，同時在部分分局及其轄內涉匯主體中進行資本項目信息系統試點工作，并在完成試點后，擇機在全國推廣。系統推廣后，將整合現有資本項目業務系統，按照外匯管理“十二五”信息化發展規劃的藍圖，研究、構建一個綜合的、面向主體的資本項目信息系統。三是繼續推動商業銀行電子銀行系統與個人結售匯系統對接工作，并繼續開展銀行信息門戶建設工作，完善應用服務平臺，推進信息門戶整合。

　　《中國外匯》：助推改革，科技先行。2013年，科技司還將在哪些方面為外匯管理工作提供支持？

　　張輝：我們將繼續加強監測，全面做好系統的設計開發工作，為外匯管理的各項工作提供支撐。具體包括：做好賬戶系統整合成果推廣應用，實現賬戶管理數據集中處理與監測；做好電子表單應用支撐環境的運行推廣，推動貿易信貸抽樣調查、銀行結售匯統計、出口換匯成本監測、市場預期調查、金融機構對外資產負債及損益申報表網上報送等系統正式上線運行；開展配套跨國公司總部外匯資金集中運營管理試點有關系統改造項目建設應用；研究國際收支交易編碼對應用項目的影響，并對應用項目做適應性調整；配合服務貿易外匯管理改革，完成服務貿易非現場監管項目建設工作；擇機啟動個人結售匯系統升級改造等業務應用系統建設工作。

　　《中國外匯》：下一步，將如何通過加強技術手段建設來提升系統的運行維護水平和效率？

　　張輝：一是要優化標準，規范管理，夯實信息化建設的基礎工作。一方面要研究、探索建立外匯管理信息化總體技術架構和相關標準、規范，進一步規范、明確“一門戶，三平臺”等外匯局基礎應用平臺的功能定位和具體要求，統籌規劃信息系統建設中所應該遵循的內部總體架構規范和技術要求；另一方面要探索、梳理外匯指定銀行使用和接入外匯局信息系統的標準化管理流程和技術要求，開展金融機構代碼清理，提高金融機構代碼檔案信息的數據質量。此外，還將初步制定外匯局項目竣工驗收管理制度。

　　二是要轉變觀念，強化安全管理，提高運行維護水平和效率。新的一年，我們要進一步轉變生產觀念，加強安全管理，研究改進運行、監控和維護工作的保障機制；要逐步推行運維體制和工作機制改革，提高生產運行的管理水平，做好安全等級定級工作；要大力推進兩地三中心災備建設， 研究制定兩地三中心網絡架構，滿足外匯業務系統應用級與災難級的應急切換和處理要求；要加強涉密系統管理和生產環節的安全管理，做好與信息系統安全相關的檢查、測評、整改等項工作，并以等級保護合規性要求為基準，形成信息安全配置操作規范；要全面加強日常應急準備和演練，提高應急處理組織實施能力，及時發現問題并科學處置；要建立系統內信息安全交叉檢查工作機制和管理辦法，使安全工作更主動、前瞻；要加強對分局運維工作的指導和管理，從安全意識、安全技能、人才儲備等方面強化培訓、指導，提升分局的運維水平。