紐交所監(jiān)管公司4月對(duì)四家企業(yè)處以違反證券法規(guī)的罰款，各企業(yè)現(xiàn)已同意繳納罰金，但并未承認(rèn)或否認(rèn)相關(guān)過失。

　　綜合外電4月11日?qǐng)?bào)道，紐交所監(jiān)管公司（NYSE Regulation Inc.）4月以違反證券法規(guī)為由通過譴責(zé)與罰金形式處罰四家企業(yè)與四位個(gè)人。

　　該公司稱，已對(duì)First Clearing公司處以32.5萬美元罰款，因其為美聯(lián)銀行提供的證券服務(wù)內(nèi)容超出其代理資格的業(yè)務(wù)范疇。

　　紐約銀行名下清算公司清算公司Pershing LLC也受到15萬美元的處罰，因其運(yùn)作存在缺陷，例如未能向具體用戶提供03年10月至06年3月間的所需證明文件。

　　紐交所監(jiān)管公司還向里士滿美聯(lián)

　　4月，紐約Van der Moolen Specialists USA公司也被處以5萬美元罰金，理由是錯(cuò)誤聲明其已獲得場(chǎng)內(nèi)官員許可進(jìn)行某項(xiàng)交易。

　　上述公司目前已同意繳納罰金，但并未承認(rèn)或否認(rèn)相關(guān)過失。

　　(王彥 編譯)