期貨交易管理條例將自07年4月15日起施行(1/3)

http://www.sina.com.cn 2007年03月16日 23:21 世華財訊

　　期貨交易管理條例將自07年4月15日起施行，1999年6月2日國務院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。新條例將適用范圍從原來的商品期貨交易擴大到商品、金融期貨和期權合約交易。

　　據(jù)新華網(wǎng)3月16日報道，國務院總理溫家寶日前簽署第489號國務院令，公布《期貨交易管理條例》，條例分8章，91條，包括總則、期貨交易所、期貨公司、期貨交易基本規(guī)則、期貨業(yè)協(xié)會、監(jiān)督管理、附則。

　　第一章總則

　　第一條為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

　　第二條任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權合約交易及其相關活動，應當遵守本條例。

　　第三條從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　第四條期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。

　　禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　第五條國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照本條例的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督管理職責。

　　第二章期貨交易所

　　第六條設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。

　　未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

　　第七條期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。

　　期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

　　第八條期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

　　期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。

　　結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

　　第九條有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：

　�。ㄒ唬┮蜻`法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；

　　（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　第十條期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：

　　（一）提供交易的場所、設施和服務；

　�。ǘ┰O計合約，安排合約上市；

　　（三）組織并監(jiān)督交易、結算和交割；

　　（四）保證合約的履行；

　�。ㄎ澹┌凑照鲁毯徒灰滓�(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；

　�。﹪鴦赵浩谪洷O(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

　　期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。

　　第十一條期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：

　�。ㄒ唬┍ＷC金制度；

　�。ǘ┊斎諢o負債結算制度；

　　（三）漲跌停板制度；

　　（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；

　�。ㄎ澹╋L險準備金制度；

　　（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。

　　實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

　　第十二條當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：

　�。ㄒ唬┨岣弑ＷC金；

　�。ǘ┱{整漲跌停板幅度；

　�。ㄈ┫拗茣䥺T或者客戶的最大持倉量；

　　（四）暫時停止交易；

　�。ㄎ澹┎扇∑渌o急措施。

　　前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

　　異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。

　　第十三條期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：

　�。ㄒ唬┲贫ɑ蛘咝薷恼鲁�、交易規(guī)則；

　　（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；

　�。ㄈ┥鲜�、修改或者終止合約；

　　（四）變更住所或者營業(yè)場所；

　　（五）合并、分立或者解散；

　　（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

　　第十四條期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

　　第三章期貨公司

　　第十五條期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構。設立期貨公司，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。

　　未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務。

　　第十六條申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

　　（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

　�。ǘ┒�、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；

　�。ㄈ┯蟹戏�、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

　　（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

　�。ㄎ澹┯泻细竦慕�(jīng)營場所和業(yè)務設施；

　　（六）有健全的風險管理和內部控制制度；

　　（七）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

　　未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　第十七條期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

　　期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。

　　期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。

　　期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

　　第十八條期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

　　第十九條期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：

　�。ㄒ唬┖喜ⅰ⒎至ⅰ⑼I(yè)、解散或者破產(chǎn)；

　　（二）變更公司形式；

　�。ㄈ┳兏鼧I(yè)務范圍；

　　（四）變更注冊資本；

　�。ㄎ澹┳兏�5％以上的股權；

　　（六）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構；

　　（七）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。