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摩根士丹利和美林因違規而被罰款http://www.sina.com.cn 2007年02月07日 23:30 世華財訊
摩根士丹利和美林因違規而被分別罰款30萬美元和17.5萬美元，摩根士丹利交易人員在04年9月1日以108億美元而不是1.08億美元資金建立一籃子股票資產，從而引發市場重大混亂局面。美林因02年12月到06年3月間違反記錄規定而被罰款17.5萬美元。 綜合外電2月7日報道，紐交所7日稱，因摩根士丹利和美林違規而對其做出罰款的決定。 紐交所監管公司（NYSE Regulation Inc.）稱，摩根士丹利交易人員在04年9月1日以108億美元而不是1.08億美元資金建立一籃子股票資產，從而引發市場重大混亂局面。 摩根士丹利因未能準確檢查交易定單而被罰款30萬美元。 美林因02年12月到06年3月間違反記錄規定而被罰款17.5萬美元。 紐交所監管公司是紐交所集團的子公司。 (王金花 編譯) 免責聲明：本文所載資料僅供參考，并不構成投資建議，世華財訊對該資料或使用該資料所導致的結果概不承擔任何責任。若資料與原文有異，概以原文為準。新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
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