日本SESC建議FSA處罰三菱UFJ證券公司
http://www.sina.com.cn 2007年01月29日 19:03
世華財(cái)訊
日本證券交易監(jiān)管委員會(huì)建議日本金融廳對三菱UFJ證券公司進(jìn)行處罰，認(rèn)為該公司在所有權(quán)交易活動(dòng)中違反了規(guī)則，但未指明建議采取何種處罰方式。
綜合外電1月29日報(bào)道，日本證券交易監(jiān)管委員會(huì)（Securities and Exchange Surveillance Commission，SESC）29日表示，建議日本金融廳（Financial Services Agency，F(xiàn)SA）對三菱UFJ證券公司（Mitsubishi UFJ Securities Co.）進(jìn)行處罰，認(rèn)為該公司在所有權(quán)交易活動(dòng)中違反了規(guī)則。
但SESC并未指明建議FSA采取哪種處罰形式。
05年7月左右，一名消費(fèi)者表示想出售某家公司的股票，并為此交易設(shè)定了一個(gè)最終期限。三菱UFJ證券知道另一家公司希望購買到這些股票并采取了行動(dòng)，即使這名潛在賣家并未指示操作直至最終期限的前一天。
SESC拒絕透露所涉及的公司以及股票數(shù)目。三菱UFJ證券表示，將為加強(qiáng)運(yùn)作監(jiān)管做出更大努力。
因下屬的三和銀行（Sanwa Bank）長期對一名挪用公款者貸款，F(xiàn)SA還打算命令東京三菱UFJ銀行（Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ）暫停大阪地區(qū)的新貸款活動(dòng)。三和銀行是三菱UFJ金融集團(tuán)（MUFG）所吸納的銀行之一。
(李愛娟 編譯)
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