紐交所正對三名美林前交易員的非法交易進行調查

　　紐約證交所已對美林公司三名前交易員展開調查，這三名交易員在03年曾被指控幫助一對沖基金非法從事共有基金交易，他們在02年進入美林之前曾任職瑞銀新澤西州Paramus分行.

　　綜合外電1月11日報道，紐約證交所(New York Stock Exchange，NYSE)正對三名美林公司(Merrill Lynch & Co.)前交易員進行調查，這三名交易員在03年被指控幫助一對沖基金非法從事共有基金交易而被美林開除.

　　NYSE在文件中表示，該交易所因瑞銀(UBS AG)Paramus分行前經理John Borgese疏于監管已對其處以5萬美元罰款，Borgese管理下的3名交易員涉及了01年一樁共有基金市場丑聞.此外，NYSE也已對這三名金融顧問展開審查.

　　據熟悉該調查的知情人士透露，這三名交易員分別為Christopher Chung， Kevin Brunnock and William Savino.他們曾任職于瑞銀新澤西州的Paramus分行，在02年被招募入美林公司.

　　NYSE在05年對美林公司處以了1350萬美元罰款，稱該公司未能阻止這三名員工非法從事共有基金交易.瑞銀也被NYSE與新澤西的證?交易管理當局處以了4950萬美元罰款.

　　NYSE仲裁委員會05年要求美林公司因誹謗這三名員工而賠償他們1500萬美元.美林向紐約州立法院提起了上訴，目前案件正在審理當中.NYSE的監管部門是獨立于其仲裁機構的.