證券時報網
繼2013年國信證券固定收益部總裁孫明霞接受公安機關調查之后,日前又有券商債券發行部門負責人卷入債券市場核查風暴之中。
據上證報消息,海通證券確認,其債券融資部負責人曲林正在配合相關部門調查。
據其他券商固定收益部門人士消息,有關部門此輪調查的重心放在券商在企業債一級承攬協議中開具顧問費的情況。
券商人士表示,企業債的發行主體為中央政府部門所屬機構、國有獨資企業或國有控股企業。券商固定收益部門在項目承攬中與銀行相比不具優勢,項目來源往往需要與發行方相熟的第三方機構甚至個人從中介紹。
“這些機構和個人既然介紹項目,那就需要返點,相關費用就在‘顧問費’這個類別下出具。這在各類資本中介項目中比較普遍。”券商人士表示,“但是也不排除有券商的‘顧問費’最終流向審批流程中的關鍵節點,這就涉及權錢交易和違法違規了!
自去年年中開始,監管部門以金融機構從業人員在外開設丙類戶借機違規利益輸送為切入口,對券商固定收益部門展開大規模核查,市場影響巨大。央行[微博]此后叫停銀行間債市丙類戶,至今尚未恢復。涉及承銷方、買方甚至監管方的多位相關人士在之后的半年時間內被傳或被證實卷入相關調查。
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