吳慧

　　南方基金管理公司、泰達荷銀基金管理公司昨日發表聲明，承認旗下基金未能及時對所持上海電氣可轉債進行操作。

　　昨日有媒體報道，3家涉及上電轉債事件的基金公司分別為南方基金、華安基金和泰達荷銀基金。

　　南方基金在聲明中表示，旗下相關基金所持上電轉債未能按期操作是“工作失誤”。南方基金已于上電轉債贖回日即8月15日當日，以風險準備金彌補了全部損失。由此，對基金凈值沒有造成實際影響，每位基金持有人的利益沒有受到損失。泰達荷銀基金的聲明也承認未能按期操作，并強調基金持有人利益并無受損。

　　對于事后的處理，南方基金表示，制定了相關制度以強化相關人員責任；進一步完善預警提示系統，形成自動控制與人員控制雙保險；已經嚴肅處理了相關當事人，給予當事人行政和經濟處罰。泰達荷銀基金則表示，除對相關責任人進行處罰外，還加強了前后臺的雙向復核功能。據悉，泰達荷銀基金將在不久后公布的季報中披露此次事件。

　　華安基金則在接受媒體采訪時即已承認“確實被迫贖回上電轉債”，并表示具體投資損失的細節將在年報中詳細披露。

　　一位證監會人士昨日對《第一財經日報》表示，上電轉債事件不能夠遮掩，基金公司內部風險系統和托管銀行兩邊復核，失誤是必然被發現的。這位人士解釋，基金公司沒有進行信息披露的原因有二：一是投資者利益由于風險準備金的當日彌補而的確沒有受損；二是因為5只相關基金操作失誤的損失不足當日基金凈值的0.5%，因此并不屬于臨時信息披露范圍。按《證券投資基金信息披露管理辦法》的要求，基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告。

　　證監會此前向各基金公司和托管銀行發出《關于部分基金管理公司未按期操作上電轉債事件的通報》，3家基金公司旗下的5只基金8月中旬因未能及時轉股或賣出所持有的上電轉債，而被上市公司強制贖回，直接造成2200萬元的損失。此后，3家公司并未進行信息披露或公開聲明。

　　北京一家基金公司的人士認為，秉持受托人義務是基金資產管理之本，基金公司應在第一時間將自己的工作失誤予以公開透露，無論是采取信息披露方式，還是公開聲明方式。