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本報(bào)記者 王妮娜 北京報(bào)道
中國建設(shè)銀行近日頒布《合規(guī)政策》和《合規(guī)工作管理辦法》，鼓勵(lì)并保護(hù)全行員工主動(dòng)報(bào)告（或舉報(bào)）本行或本部門已經(jīng)或可能發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情況。
建行有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，建行于2005年6月率先在四大國有商業(yè)銀行中成立了合規(guī)部。
建行將從三個(gè)方面強(qiáng)化建立合規(guī)問責(zé)制，包括對(duì)合規(guī)工作做得好或?qū)εe報(bào)、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者要給予保護(hù)、表揚(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；有關(guān)部門對(duì)任何舉報(bào)違規(guī)行為的機(jī)構(gòu)或人員負(fù)有嚴(yán)格保密義務(wù)，禁止將舉報(bào)材料轉(zhuǎn)給被舉報(bào)人員；對(duì)履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，可予以免責(zé)或從輕處理；對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，按照建行有關(guān)辦法或監(jiān)管部門要求給予處罰，追究責(zé)任。
建行還規(guī)定，一級(jí)分行未按規(guī)定向總行報(bào)告合規(guī)工作，或?qū)χ卮蟆⑼话l(fā)合規(guī)事件應(yīng)報(bào)未報(bào)，或遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)的，或有其他失職、瀆職、違規(guī)行為等，總行將根據(jù)有關(guān)情節(jié)、不良影響程度等，按照國家或建行有關(guān)規(guī)定處理問責(zé)。對(duì)于責(zé)任人主動(dòng)報(bào)告違規(guī)行為或減少風(fēng)險(xiǎn)隱患的，可酌情減輕或免除處罰。
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