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新華網北京5月24日電 (記者 謝登科) 中國建設銀行有關負責人24日說，為了進一步強化風險控制管理，提高經營管理水平，建設銀行董事會和管理層鼓勵并保護全行員工主動報告(或舉報)本行或本部門已經或可能發生合規風險的情況，有關部門對任何舉報違規行為的機構或人員負有嚴格保密義務，禁止將舉報材料轉給被舉報人員。這一規定在國內銀行業尚屬首次。
目前，建設銀行已成為一家市值排名世界前10位大銀行的公眾公司。為了逐步實現成為世界一流商業銀行的戰略目標，建設銀行于2005年6月率先在四大國有商業銀行中成立了合規部。近日，建設銀行又相繼頒布實施了《合規政策》和《合規工作管理辦法》，為實現合規管理提供堅實制度保障。中國銀監會負責人認為，建設銀行出臺的合規管理指導文件和框架體系，為加強合規管理，創建合規文化作出了示范和引導，使銀行合規工作做到了有規可循，有據可依。
建設銀行首先從三個方面強化建立合規問責制。一是對合規工作做得好或對舉報、抵制違規有貢獻者要給予保護、表揚或獎勵；二是對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，可予以免責或從輕處理；三是對存在或隱瞞違規問題、造成不良后果者，按照建行有關辦法或監管部門要求給予處罰，追究責任。這一問責制度突出強調了鼓勵和保護，是建設銀行培育合規文化的一個新起點。建行還明確規定，一級分行未按規定向總行報告合規工作，或對重大、突發合規事件應報未報，或遲報、謊報、瞞報、漏報的，或有其他失職、瀆職、違規行為等，總行將根據有關情節、不良影響程度等，按照國家或建行有關規定處理問責。對于責任人主動報告違規行為或減少風險隱患的，可酌情減輕或免除處罰。“這種有獎有罰有免，獎、罰、免原則分明的合規問責制度，增強了經營管理的透明度，將對各級領導和全體員工勤勉盡職、合規經營產生有效的激勵約束作用。”這位負責人說。
建設銀行對合規工作做到了從高層發動，從高層落實。建行董事會倡導并在全行推行誠信、正直的行為準則，確立為客戶提供最佳服務，為股東創造最大價值，為員工提供最好發展機會的國際一流商業銀行的戰略愿景。培育全行員工的守法合規意識，建設富有持續競爭力和建行特色的合規文化，創建合規人人有責，合規創造價值的理念，為建行業務經營和效益增長提供合規安全有效的保障。根據規定，建行的合規管理由總行高級管理層統一負責，接受董事會、監事會及外部審計、監管部門等的監督、指導。對合規工作實行行政主要領導或授權分管行領導的負責制，一級分行行長(分管行領導)對總行行長(分管行領導)直接負責。董事會、監事會還對高管層建立了專門的管理、考核、問責辦法，在四大國有商業銀行中均屬制度創新之舉。(完)
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