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本報北京11月15日訊 記者卓尚進報道 中國銀行新聞發(fā)言人王兆文今天向媒體披露，今年以來，中行針對內(nèi)控機制、風險管理等方面存在的問題，全行上下深入開展案件專項治理、業(yè)務(wù)大檢查和合規(guī)文化建設(shè)活動，進一步完善規(guī)章制度，建立有效的約束機制，加大對發(fā)生案件相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門和上級領(lǐng)導(dǎo)管理責任人的處理力度，有效遏制了案件的發(fā)生。發(fā)案件數(shù)、發(fā)案金額快速下降，案件成功堵截率有了明顯提高。
據(jù)統(tǒng)計，今年中行發(fā)現(xiàn)當年作案的案件17件，成功堵截詐騙案件65起，堵截率為76.5%，避免銀行資金損失49439萬元。在案件專項治理過程中，處理違規(guī)違紀人員3045人，追究相關(guān)責任人4252人，追究領(lǐng)導(dǎo)責任人1448人，追究上一級領(lǐng)導(dǎo)責任人936人，有各級行31名正副行長被免職。
據(jù)該發(fā)言人介紹，為了使案件專項治理取得真正成效，中行采取了一系列強有力的舉措，多管齊下，綜合治理。
一是切實加強對案件專項治理工作的領(lǐng)導(dǎo)。今年以來，中行多次召開黨委會、行務(wù)會及專題會，研究對策，加強案件治理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。成立了內(nèi)部控制委員會和案件專項治理等領(lǐng)導(dǎo)小組，并由一把手擔任組長。黨委成員親赴案件高發(fā)地區(qū)指導(dǎo)查辦案件工作和開展內(nèi)控風險、案件專項治理調(diào)研工作。
二是廣泛深入地開展案件專項治理工作檢查活動。全轄抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干17415人，成立4657個檢查小組，對全轄11300多個經(jīng)營機構(gòu)進行檢查，以76項業(yè)務(wù)內(nèi)容為重點，分基層行自查、省行組織再檢查、總行對重點分支機構(gòu)進行抽查、責任追究和對業(yè)務(wù)大檢查工作和案件專項治理工作“回頭看”進行檢查等五個階段組織實施。
三是強化業(yè)務(wù)流程整合，推進內(nèi)控風險防范工作。進一步規(guī)范事后監(jiān)督中心建設(shè)，對基層行所有完結(jié)的業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營活動實行獨立的檢查和監(jiān)督，目前全轄成立事后監(jiān)督中心797個，檢查面96%。
四是加大對基層行和關(guān)鍵崗位的控制力度。實行基層機構(gòu)負責人強制休假制度和代職制度。將縣級支行的獨立核算權(quán)上收至二級分行。嚴格執(zhí)行營業(yè)網(wǎng)點錄像監(jiān)控制度。
五是進一步完善內(nèi)控風險制度建設(shè)。中行成立了清理規(guī)章制度領(lǐng)導(dǎo)小組，對2436項規(guī)章制度進行梳理和審查，清理出了298個需進一步完善的規(guī)章制度。及時制定下發(fā)了《內(nèi)部控制指引》、《經(jīng)營性分支機構(gòu)內(nèi)部控制指引》等20多個業(yè)務(wù)指導(dǎo)文件。
六是嚴肅查處重大案件和相關(guān)責任人。對發(fā)生的大要案，中行總行要求發(fā)案行的主要領(lǐng)導(dǎo)停職檢查。在查處重大案件的同時，嚴肅處理管理部門和業(yè)務(wù)管理部門及主要領(lǐng)導(dǎo)、上一級領(lǐng)導(dǎo)的管理責任人。
王兆文強調(diào)，中行在注重抓好案件治理工作的同時，不斷加強合規(guī)文化建設(shè)。通過對員工依法經(jīng)營、合規(guī)操作的教育，在全行上下營造“從嚴治行、合規(guī)經(jīng)營”的輿論氛圍，使員工逐步樹立遵紀守法的觀念，自覺抵制違規(guī)操作和違紀行為，以固本強基，消除案件產(chǎn)生的思想根源。
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