約5萬名客戶套牢于總價值370億美元的標售利率型證券

　　卜曉明

　　美國紐約州總檢察長安德魯·科莫24日起訴瑞士銀行，指控這家銀行業巨頭在嗅到證券市場危機后，仍把數以十億美元計的標售利率型證券“忽悠”成安全投資產品。

　　訴訟說，瑞銀數名高管去年冬天從市場中撤出全部個人投資，他們的銀行卻繼續告訴投資者：一切都好。

　　科莫向位于紐約市曼哈頓的紐約州法院提起訴訟。被告為瑞銀證券有限責任公司和瑞銀金融服務公司。它們都隸屬瑞士銀行。

　　美聯社報道，自今年2月全球證券市場出現大幅動蕩以來，大約5萬名瑞銀客戶套牢于總價值370億美元的標售利率型證券。

　　報道說，對于諸多金融機構在總價值3300億美元的標售利率型證券市場中的所作所為，起訴瑞銀可能只是司法部門一系列行動的開始。

　　瑞銀在馬薩諸塞州面臨類似訴訟。此外，科莫辦公室發出傳票，要求調查其他金融機構的各種記錄。

　　科莫未在訴訟中把任何瑞銀高管推為被告。

　　紐約州調查人員說，他們已經鎖定7名瑞銀高管，這些人在證券市場爆發危機前3個月，拋售個人手中所持總價值2100萬美元的標售利率型證券。

　　瑞銀在一份書面聲明中說，正考慮對其中幾名高管采取懲罰措施。

　　美聯社說，多家銀行把標售利率型證券列入“安全”和“易變賣”評級，這種做法已延續多年。這種證券多由市政部門、學生貸款機構和其他機構發行。它與傳統債券的基本區別在于，它的利率根據定期拍賣確定，其中一些每周要改變一次利率。

　　然而，隨著信貸市場危機蔓延至標售利率型證券市場，數以萬計這種證券的投資者難以變賣手中證券，已套牢數月。承諾這種證券“易變賣”的投資銀行卻作“縮頭烏龜”狀，留下投資者獨覓“下家”。

　　科莫說，他起訴瑞銀的初衷在于強迫它使那些證券恢復流動狀態，“人們想要、需要拿回自己的錢”。

　　瑞銀在聲明中回應說，瑞銀力挺標售利率型證券的時間早于其他任何一家銀行業巨頭，將對拋棄客戶的指控作出有力抗辯。

　　卜曉明(新華社特稿)