華中科技大學經濟學院院長張建華

　　新浪財經訊 由華中科技大學和中國僑商聯合會共同主辦的第六屆“張培剛發展經濟學優秀成果獎”頒獎典禮暨2016中國經濟發展論壇于11月18至19日在北京舉行。張培剛發展經濟學研究基金會副理事長、華中科技大學經濟學院院長張建華出席并發言。

　　他表示，在不同的經濟發展階段都有可能存在陷阱，與用某一個收入水平或一段收入區間去衡量相比，更為重要的是探討應該以何種方式驅動經濟增長。一國經濟發展過程中所存在的陷阱，實質上是現有的經濟增長模式無法支持該國向更高的發展階段跨越。

　　以下為演講實錄

　　張建華：我要給大家講的主題是這次會議聚焦的主題，是關于“跨越中等收入陷阱的主題”，有三個命題需要跟大家交流。

　　一、存不存在中等收入陷阱，或者是存不存在中等收入陷阱的風險；

　　二、與此相關的如果有的話，它的機制是什么？或者說背后的基理是什么？

　　三、怎么來解決尋找什么樣的途徑解決它？

　　首先我們來說一下，中等收入陷阱這么個話題，應該說是在十年前由亞洲開發銀行、世界銀行他們在做一些相關的東亞研究的時候提出來這個問題。關注中等收入的國家能夠成功 跨越陷阱的是少數，多數并沒有跨越。這個時候我們要問為什么是這樣？原因何在？要看看中國當前所遇到的問題，從中國過去30年看發展非常迅猛，進入到世界的總量五六年前達到世界第二，其他方面的指標也非常好看。

　　但我們也注意到從2012年開始增長速度下調，成為我們特別揪心的事。關于下調以后可能有很多種判斷，也有很多對于它的原因有不同判斷，但是有一點我們現在是可以肯定的，這個速度在恢復到以前那種狀況，兩位數或者是8%、9%往上走的話，一個不太現實，理論上也不可持續不能往下走。

　　這樣就給我們帶來這種判斷，如果繼續下滑繼續收縮是個事實的話，有沒有可能使得未來跨越這個階段向更高的階段邁，存在著障礙。我們匡算了一下，按照10%的增長速度，可能七年翻一番，要跨越到12000卡上去。如果降到7%，去年、前年的水平這要十年。如果說我們這個速度在往下調，我們匡算可能要到20年、30年，如果到4%以下的話，跨越的時間更長。

　　這當然只是從增長速度跨越來看，其實最重要的是微觀上面，我們要觀察為什么增長乏力背后的原因，我們從微觀的企業來尋找機制。所以我們會更關注在增長背后，微觀的這些企業在過去支撐中國快速增長的企業發展有沒有后勁？它的后勁我們可以從研發能力、研發費用的支出占比等等指標來看。

　　從實際的情況來看，中國的外資企業應該說由于和它的盟國全球戰略有關，這個情況比內資企業好得多。內資企業的水平長期大概在1%、2%，這個水平比起外資企業的3%-4%，或者是更高研發投入的話有很大的差距，這個可能對我們非常不利，這也不能支撐下一步往下發展很重要的原因。

　　基于這樣的觀察和判斷，我們這個研究想從微觀基理角度探討一下，什么樣的原因在制約著微觀企業的發展？制約著動了機制的轉換。從粗放式向集約式的轉換，根據對現有的研究有一個基本回顧，因為現在學術界也有不同的聲音，比如說中等收入陷阱是一個爭議，有人說這不是一個命題，不同階段都有陷阱，為什么非要中等收入呢？我們現在還好得很，其他的問題都可以克服。

　　撇開這些因素不去關注其他方面，比如說上升到政治或者是其他角度觀察的話，我們要客觀的判斷下我們這個階段有什么特點？我們這個階段有什么特殊式的關注問題。比如說在中等階段的確有一些特殊問題，其中最嚴重的一個問題它是處于夾層進攻的階段，向下比原來的低收入階段要靠更多的積累，要靠更多低成本投入相比的話，這個階段的優勢已經沒有了。它沒有比較優勢了。向上要有更多的創新，有更多的發明來支撐，可是這個階段恰好是缺乏的，因為我們的研發投入和這個方面的支撐不夠。所以，在技術升級和產業升級方面存在著很大的問題。

　　第二，我們從需求因素來看，剛才李實教授也給我們分析了收入差距問題，比看到統計的數據還要嚴重，實際上還要嚴重。包括城鄉的問題、個人之間的收入差距問題，這些問題在很大程度上對于我們的內需方面造成了很大傷害。所以，使得我們沒有這個方面的壓力。

　　第三，在趕超方面由于收入差距也給我們造成門檻。

　　第四，在人口紅利支撐過去中國發展很大的因素，這一塊已經消失或者是轉化。

　　第五，存在著體制機制的問題。

　　這些問題如果都存在的話，對于中等收入階段的中國而言，無論在經濟層面還是社會層面乃至制度建構層面都存在著困惑，一些自主因素從而使得中等收入陷阱的跨越帶來一些困難。

　　為了把問題和機制解釋清楚，我想在中等收入階段解釋一下它難以跨越或者是存在跨越不了的風險機制是什么？我想這種機制是從經濟學的最基本分析，從需求方和供給方來分析它。我們從微觀的角度去看看典型的有代表型的微觀企業它的運行機制，有此來推演一下在中觀層面乃至宏觀層面可能發展的狀況。

　　從微觀層面，我們覺得這個里面有兩類企業值得特別關注。一類是外資企業，這是過去支撐中國高速發展的很重要力量。還有一類企業是內資企業，我們的內資企業當然成分還很多，包括國企，包括混合所有制改造等等。總體來講，外資企業在技術創新能力方面，在轉換機制和面對國際競爭方面，它是比較成熟的一套機制。而對于內資企業恰好缺乏這個方面，通過自己有關的研究，我們得出了這樣的幾個相關推論或者是結論，因為過程省略掉了。

　　一個是對于外資企業而言我們發現收入水平提升將會促進創新，而差距如果還存在的話也許創新的動力會越強。但對于內資企業而言，這種差距的存在，收入水平的提升，在低收入階段的時候會促進，但到了一定的階段以后也許會走歪，這是重要的發現。

　　另外，對于內資企業而言收入差距小，可能會有助于自主創新動力的增強，如果差距大的話可能是不利的。

　　對于無論所有的企業而言，如果研發投入又是一個重要的制約因素，我們有三點發現。

　　根據這樣的發現，進一步拿實際的數據做實質的分析，基本上驗證了推想。這個推想從需求層面來看，收入水平對外資企業的技術創新有促進，但是收入水平對內資企業這種自主作用非常強。在技術推動層面上研發和人力資本資本質量提升將會是很重要因素。這樣兩點重要的發現使得在形成基理分析方面，進一步就會得到一系列豐富的結論。

　　這個結論基本上就是來驗證剛才的判斷，就是把收入水平的階段和收入差距的大小，對不同類型企業造成的影響，乃至于最后影響到增長機制的轉換，把這個結論綜合以后，我們就會看到外資企業基本上是適應的，內資企業這一塊由于收入差距在內需方面對它的影響，以及我們研發方面的乏力，人力資本的供給和質量提升的乏力，從而帶來比較大的支柱作用，所以有可能使我們的經濟形成難以跨越這個階段的狀況，或者是一種窘況。

　　根據這樣的分析以后，我們也進行了數字模擬。把收入階段不同的時期和不同階段以及研發水平的狀況，做了些數字模擬，模擬的結果基本驗證了剛才的推想。有了這個推想以后看一看階段轉換，在左邊這塊是低收入階段，中間是中等收入階段，有可能到高等收入階段，這個里面可能出現轉換，轉換的核心就是微觀機制（企業）這一塊，從企業這一塊來看，在于如何去關注這些因素對于不同企業的影響，這種影響最后得到的結論也非常比較明確。

　　那就是說需求方面的因素對不同類型的企業由于收入差距的原因，因為收入差距可能是一個綜合的表現，會形成一個不同的影響機制。而在技術推動方面，不管是所有的企業，如果你這個方面舍得投入的話，有可能使得它形成一種跨越。

　　根據這樣的研究，最后形成的結論，中等收入陷阱的觀察可能是從一個微觀的機制，從需求和供給兩個層面考慮到這種收入分配的效應綜合形成的。在它的背后可能還有產業結構的問題，也有其他的制度問題也有社會層面的問題，這些問題都可以通過這樣幾個變量或者是幾個角度集中反映。最后我們的結論是說從微觀機制角度來觀察收入階段的的發展轉換，來觀察我們將會得到非常有趣的結論，或者是非常明確一下未來的改革方向，那就是尋找一個創新驅動戰略。

　　從這樣角度，當然還要配合收入分配制度的改革，還有其他的改革，最重要是在研發方面，在企業的持久的發力方面下功夫，只有這樣才可能真正實現中等收入陷阱的跨越，謝謝大家！

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