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　　在即將進入二十一世紀的今天，人們談論最多的是知識經濟、信息化、技術創新和知識產權這樣的話題，事實也正在 證明科學技術正在成為推動經濟發展的決定因素，信息的流通和對信息的利用正在造就一個全球性的更自由的市場環境，創新 則已經成為維持世界經濟高速發展的基礎，而知識產權則是保證上述情況存在和繼續的基本前提之一，知識產權法律制度也正 因為上述現象的出現而引起人們的關注，并且因為科技的快速發展而面臨空前的挑戰。

　　我們提到的這些現象從不同的側面反映了今天這個時代的特點，正是針對這樣的時代特征中央最近做出了“加強技術 創新，發展高科技，實現產業化”的決定。電子信息產業既是高科技發展和競爭的重點，也是在國民經濟發展中起支撐作用的 重點產業，因此我們在實施技術創新過程中肩負著更為艱巨的任務，如何在技術創新過程中發揮知識產權制度的作用也是擺在 我們面前的重要課題。

　　從戰略的高度來認識技術創新與知識產權的關系 （一）技術創新的涵義及其理解

　　在談到技術創新的時候，目前仍有一些人認為技術創新就是指單純的技術開發或技術改進，是為此而進行的單純的智 力活動。實際上這種單純的技術開發或改進僅僅是技術創新過程中的一部分，它既不是起點也不是終點。技術創新應該理解為 ，在市場運作中圍繞新技術，多個因素間的相互作用，以及它們的作用過程。技術是其中的決定因素之一，其它還有諸如市場 需求、人員技術素質、經濟承受力、市場開發途徑甚至企業形象宣傳等等因素在內。之所以將諸多因素概括為技術創新，是因 為技術在諸因素中起著核心作用，這一點在步入知識經濟的今天就更是不言而喻了。

　　正是由于技術創新是圍繞新技術實施市場運作的一個過程，因此，技術創新的起點是市場需求，其終點則是通過市場 獲得經濟利益。這一點在西方市場經濟數百年的實踐中已經變得十分清晰了。早在本世紀三十年代，奧地利經濟學家熊彼得就 曾認為，企業之所以肯冒不可避免的風險進行技術創新，其主要目的和動力就是希望在競爭中獲得壟斷地位，并且保證在壟斷 維持期間能夠保持占有超額利潤的能力。

　　從上面西方經濟學家的論述中可以看出，技術創新是從市場到利潤的一個過程，其目的就是在市場中取得壟斷地位和 占有利潤。實現這一目的除了經濟制度等社會因素外，法律環境中的知識產權制度是最重要的因素之一。

　　我們之所以強調技術創新是一個過程，是因為單純的技術和脫離市場需求的技術開發不是我們今天所說的技術創新， 離開了市場的創新沒有生命力。

　　（二）知識產權制度在促進技術創新中的作用

　　眾所周知，知識產權制度在市場經濟發展過程中得以建立和不斷完善，這一過程至今仍在繼續，并且圍繞市場經濟發 展的需要為其創造一個有序的環境。知識產權制度為市場特別是技術市場的有序發展發揮了重要的作用，并且在一定條件下為 權利人創造了一個專有的或者是壟斷的環境，以此保證新技術的所有者和作用者可以獲得適當的利益回報。我們看到當新技術 直接應用于商品生產時，當這種應用提高了商品的市場競爭力時，技術開發和對技術的應用過程就具備了商品的屬性。在這一 過程中從事智力勞動的人會因此獲得經濟收益。

　　我國歷經近二十年的努力已經基本建立了知識產權保護制度，其中通過對專利權、計算機軟件著作權以及專有技術和 商業秘密等無形財產的保護，為電子信息技術及其產業的發展發揮了巨大的作用。

　　但是，對技術創新的理解和對知識產權制度的利用還遠沒有達到其自身應起的作用，其原因一方面是我國市場經濟制 度建立時間尚短，并且存在許多不完備的地方，另一方面，我們的企業和研究所還沒有真正承受來自市場的沖擊和壓力，至少 在相當一部分人的觀念上還沒有真正認識到來自市場的競爭。

　　技術創新對我國信息產業的發展起著舉足輕重的作用，而技術創新中一個核心的制度是專利制度，專利制度在技術創 新中發揮著及其重要的作用。

　　第一，專利制度為技術創新提供了最重要的動力和激勵機制。專利制度是用來保護發明創造的獨占權，擁有發明創造 的獨占權，就可以通過創新獲得更多的利潤。如果發明創造的獨占權沒有得到保障，那么一項新技術的出臺，任何人都可以仿 制和抄襲，就會打擊技術創新的積極性。另一方面，根據國際上的通行做法和我國有關的法律、法規的規定，職務發明人可以 從單位實施專利的收益中獲得相應報酬，這是對廣大科技人員的一種激勵機制，體現了知識、技術參與分配的原則。

　　第二，專利以及知識產權制度確定了在知識創新活動中大家必須共同遵守的行為規則，形成了一種制約機制。如果不 進行創新，而剽竊他人的發明創造、侵犯他人的知識產權。就會受到專利法或其它知識產權法的制裁。

　　第三，專利制度有利于實現技術創新資源的有效配置。我們知道，制約我國信息產業發展最大的問題是產業結構、產 品結構不合理。大家都在重復地做一件事，什么東西賺錢大家都一哄而上。在原有的計劃經濟的條件下，我們靠定點，靠政府 的計劃分配來解決這個問題，但這并不是一種最佳的資源配置方式。隨著市場經濟的發展，專利制度在實現技術創新資源的有 效配置過程中將發揮越來越重要的作用。我們在從事技術創新活動時，一定要先進行專利檢索，了解國外專利分布的有效信息 。通過獲取的專利信息，一方面，可以避免重復研究和低水平研究，提高我們的研發起點，確定我們下一步的開發目標；另一 方面，避免侵犯他人的專利權。有人對北大方正的成功做了一句話的總結：他們在西文的專利信息中得到了啟示但在技術方案 中充滿了東方人的智慧。這句話給我們的啟示就是，我們在分析了專利信息的基礎上，應該站在巨人的肩膀上搞開發。

　　信息產業面臨的技術環境 （一）我國信息產業和制造業發展概況

　　我國信息產業和制造業已經形成了專業門類相當齊全、技術力量相當雄厚、產業規模比較大的體系。產業規模已躋身 世界前列，是我國國民經濟重要的支柱產業。

　　信息產品制造業近年來得以高速增長，1996年?/FONT>1998年間，整個電子工業的總產值、銷售收入 、工業增加值、利潤總額、利潤和出口值的年平均增長率都是比較高的，高于國內其它的產業。1998年，電子工業的總產 值已達到了5482.42億元，工業增加值為740億元，已經占到全國生產總值的0.93%，占全國工業總產值的2. 2%。產品出口連續四年順差，在我國機電產品出口中，彩電出口的比例仍然占很大的份額，這與很好地解決了彩電出口的專 利問題，為我國彩電出口創造了良好的市場環境密切相關。

　　主要產品的銷售量快速增長。彩電、VCD、超級VCD、電話機和收錄機等產品的銷售量居世界第一，計算機及其 軟件、程控交換機、移動通信等計算機通信類產品近年來也得到了突飛猛進的發展。彩管、集成電路、電子元件等基礎類產品 發展也非常快。

　　重點產品技術水平不斷提高。集成電路制造技術與國際的差距正在減小，自己擁有知識產權的數字局用程控交換機實 現了規模化生產，一批從事程控交換機科研生產企業的崛起，打破了國外公司對國內市場的壟斷。在目前的市場環境下，程控 交換機的群體突破代表了我國在自主開發方面邁出了很大的一步。

　　雖然我們的工業增加值很高，但實際占全國生產總值和全國工業總產值的比例份額還是很小，這與信息技術的高度發 展還存在相當大的差距。我國信息產品制造業雖然得到了很好的發展，但是不能否認目前還存在一些問題，如經濟總量小，經 濟效益不高，行業資金積累能力較弱；產業開發創新能力較弱，關鍵技術相對落后；集成電路、新型元器件、軟件作為我國信 息產業發展的基礎目前跟國際差距很大，與國內市場的需求也有一定距離，它們是制約我國信息產業發展的瓶徑；產業和產品 的結構不盡合理，在產業的布局上，各地區重建設的現象很多，傳統產品積壓嚴重，高技術以及適銷對路的產品供應能力不足 ，一般出口貿易的產品比例小；人才缺乏，尤其是缺乏優秀的學術帶頭人和復合型的管理人才。

　　（二）國外近年來在我國電子信息技術領域申請專利情況

　　針對信息技術領域的企業開展技術創新工作的需要，我們最近對國外近年來在我國電子信息技術領域申請專利的情況 做了一項調查，并將調查的數據結果和對部分主要數據的分析提供給部分企業。這里我介紹一些情況，從中可以看到我們在實 施技術創新的過程中國外競爭對手的情況，以及可能對我們產生的影響。

　　第一，從專利申請的總體情況看，截止到今年4月，我國專利局已受理國內外專利申請90余萬件，上述專利申請中 國外專利申請占總數的16.2%。但是，在全部發明專利申請中，國外申請量已占到51.5%，超過了國內的發明專利申 請量。（見圖一）此外，在國內發明專利申請中，屬于職務申請的僅占37.4%，而國外的職務申請則占到94.2%。

　　第二，國外近年來在華專利申請數量呈現較大幅度的上升，特別是中國94年正式加入PCT（專利合作條約）以后 增長速度明顯加快。（見圖二）而據統計國內近十年來在電子信息技術領域中發明和實用新型專利申請量并未出現遞增的狀況 。（見圖三）此外從近三年我國已經公開的發明專利情況看，其中可以歸為電子信息技術范疇的占42.6%，而在這42. 6%的發明專利中有88.5%是來自國外的專利申請。（見圖四）

　　第三，在電子信息領域中部分重點技術國內和國外專利技術存在明顯差距，（如：計算機與自動化為1比4.25； 通信為1比14.6；有源器件為1比21.4等，見圖五）尤其是對于一些可能具有重要應用或市場前景的技術，國外專利 申請增長更為集中，例如，CDMA技術。（見圖六）此外，國外在中國申請的專利有近90%集中在日本、美國、韓國、德 國和法國這五個國家中，其中日本98年在華申請專利已接近一萬件。（見圖七）

　　僅以上述三方面的數據為例，可以反映出以下幾方面的問題：

　　首先，從數據的比較中可以看出，國外在我國申請的專利主要集中在發明專利中（占總數的87.7%）。這種具有 一定技術高度的，集中在職務申請中的發明專利將對我們的技術發展行成強有力的競爭態勢。

　　其次，以上的統計數據可以清晰的看出，屬于電子信息技術領域的專利已經占據專利技術中的重要位置，而國外在這 一領域的技術覆蓋正在形成。

　　第四，國外在十分看好中國市場的同時，正在利用知識產權保護的武器，通過有計劃的實施專利戰略，對我國高技術 領域形成壟斷之勢。

　　第五，造成出現上述情況的原因是多方面的，其中包括我們正在經歷一個從計劃到市場，從不健全到逐步健全的客觀 過程。但是從總的形勢來看，情況是十分嚴重的，我們在融入世界經濟大市場的過程中首先需面對的即是已經進入國門的技術 競爭。

　　因此，我們必須看清形勢，從戰略的高度來認識技術創新與知識產權保護制度間的關系，并在技術創新的過程中充分 發揮知識產權制度的作用。

　　通過知識產權制度推動技術創新工作的開展 信息產業部的成立，標志著國家對信息產業的高度重視，也標志著信息 產業能夠成為未來實現國民經濟發展的支柱產業。我們在下一階段將重點圍繞振興制造業、通訊業、軟件業和推進國民經濟信 息化的發展來開展工作。堅持以市場為導向，以市場帶生產，加強新技術和新產品開發，以此促進內需，替代進口，增加出口 ，擴大就業，要提高信息產業對國民經濟發展的帶動與促進作用。

　　在信息技術領域實現上述目標仍然必須堅持技術創新，面對來自多方面的競爭，發揮知識產權制度的作用促進技術創 新工作的進行十分重要。

　　（一）必須建立用知識法律制度保障實施技術創新的良好環境。

　　加快技術創新的步伐已成為我國當前一項十分緊迫的戰略任務，知識產權保護制度在促進技術創新的過程中將發揮越 來越重要的作用。為了給企業技術創新提供良好的政策環境，我們將根據國家法制建設的大環境，針對行業技術特點、采取措 施，建立有利于加強知識產權保護的產業環境，發揮政府在促進知識產權制度實施中的作用。

　　１、大力加強知識產權的宣傳和培訓。下一步要緊緊圍繞普法宣傳開展工作，開展形式多樣的培訓宣傳活動，不斷提 高企業的知識產權保護意識。

　　２、引導企業、科研院所重視專利信息的利用和知識產權保護。原電子工業部曾頒發過《電子企事業單位知識產權管 理工作導則》，不久我們將擬訂信息產業知識產權管理規定，對直屬單位知識產權工作進行指導。要讓企業、科研院所學會靈 活運用專利信息，提高科研開發起點，避免重復研究，避免侵權。同時，要引導企業、科研院所及時將開發成功的新技術申請 專利，尋求法律保護，享有獨專權，爭取更大的效益，運用專利制度保護自己的發明創造。

　　３、研究和解決知識產權保護面臨的新問題，以使法制建設適應技術發展的需要。信息技術的發展和應用確實給傳統 的知識產權法律帶來了新的問題，從十五年前我國研究制訂計算機軟件保護法，到今天人們普遍關心對網絡環境的法律保護， 世界和我們的國家都發生了巨大的變化。知識產權的“專有性”和“地域性”，保護專有技術的有效措施都受到了來自網絡環 境的挑戰。人們甚至越來越感到面對高科技的發展法制建設適度超前的必要性，很明顯，知識經濟、技術創新和信息產業已不 可能脫離知識產權保護而健康發展。因此，研究知識產權保護中出現的新問題，也是知識產權為技術創新服務過程中必須引起 重視和解決的問題。

　　二、推動企事業單位和完善內部的知識產權管理制度，加強知識產權保護工作。

　　通過多年知識產權管理工作的實踐，我們切實體會到知識產權制度是市場經濟法制化的需要，離開了市場經濟的刺激 、競爭和壓力，便不可能建立真正意義上的知識產權制度。因此，推動行業和企業知識產權保護工作最有效的手段就是市場， 將企業真正推入市場，并按市場經濟規律實施宏觀和微觀管理是非常必要的。例如，863計劃執行中發表了十幾萬篇論文， 卻僅僅申請了240余件專利，這之中不能不說是缺乏市場環境和市場運行機制的刺激。

　　知識產權保護的主體是企業，我們的政府已經對知識產權工作給予了充分的重視，企業、研究所也應該對知識產權工 作加以重視，自覺主動建立和完善內部的知識產權管理制度，研究和制定適應自身發展需要的知識產權保護戰略，形成自己獨 特的市場競爭優勢，不斷提高參與國內、國際市場競爭能力和水平。