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梁小民:激勵比懲罰更有效


http://whmsebhyy.com 2006年04月13日 13:39 《財經界》

  激勵優于懲罰的道理并不復雜,但實施起來并不那么容易。直至現在,一些民營企業(尤其是中小企業)的老板,仍然改變不了對懲罰的崇拜。這樣的老板永遠只能是苦苦經營的小老板。

  梁小民

  獎勵舉報者的故事

  在幾乎每一個公園里都寫著“凡偷盜花木者罰款若干”。但在紐約市的一個植物園里卻寫著“凡舉報偷盜花木者,獎勵若干”。結果在前一類公園中,花木被竊的事時有發生,而在紐約這家植物園,花木保護得很好。

  愛美之心人皆有之,順手牽羊地偷幾束公園的花就難以避免。掛上“愛護花木,人人有責”或者“請君自重,勿折花木”之類的警示牌,幾乎沒什么用——面對頑固的人性,道德說教是軟弱無力的,必須有一種保護花木的機制。“罰款若干”是懲罰機制,舉報者獎勵若干是激勵機制。從這個例子中可以看出,激勵比懲罰有效。

  效率工資使怠工消失

  其實這樣的例子過去和現在都不少見。在20世紀初,工人怠工是一個令工廠主防不勝防,極為頭痛的問題。雇了拿摩溫(工頭)監督工人,發現怠工即開除,懲罰夠重的了,但作用并不大。總不能每個工人一個拿摩溫,即使這些拿摩溫再敬業,也監督不過來。后來福特汽車公司采用了遠遠高于市場工資的效率工資,怠工奇跡般地消失了。

  效率工資的激勵作用在于改變了怠工的成本與收益。怠工的成本是被發現后開除的風險,收益是少支出勞動的享受。當企業支付市場工資(低于效率工資,且各企業相同)時,被一個企業開除可以在其他企業找到相同工資的工作,何況被發現怠工的可能性并不大。因此,怠工的成本低,怠工就司空見慣了。但當企業支付效率工資時,被開除后難以找到這樣高工資的工作,怠工的成本就加大了。怠工成為成本大于收益的非理性行為,怠工自然消除了。公園的情況與此類似。盡管偷盜花木被懲罰,但被管理者發現的風險并不大,畢竟不是滿公園都站著管理者。當對舉報者進行獎勵時,公園的游人受此激勵都成了管理者,偷盜花木被發現的可能性太大了,成了一件風險極大的事,居心不良者當然不敢有所作為了。在這種情況下,對公眾監督的激勵當然比對偷盜花木者的懲罰要有效得多。

  激勵與懲罰要達到的目的是相同的,比如上面說到的保護花木或消除怠工,或者說它們的收益是相同的。但這兩種機制發生作用的方式不同,成本也不同。采用激勵機制時,其作用是自發的,行為者按激勵所要達到的目的去行事,簡單而見效。給舉報者獎勵,就自發地把千百萬游人變成了不領工資的管理者,實行效率工資,就無須拿摩溫。采用懲罰機制時,其作用是消極的,還需要更多支出,例如,雇用專職監督人員及必要的設施等。這又引出了兩個問題。一是監督者也是人,他們也有個人利益,可能收取被監督者的賄賂,實現鼠貓聯盟,共同作案。這類事情現實中也不少見。即使用機器監督,操縱者還是人。二是只要收益大于成本,被監督者就會用各種方式來逃避監督,被監督者的智慧往往令監督者防不勝防。歷史上工人怠工的妙法,完全可以編一套多卷本的“怠工大全”。偷盜花木的方式也令人匪夷所思。

  激勵推動廉政

  激勵優于懲罰的道理并不復雜,但實施起來并不那么容易。直至現在,一些民營企業(尤其是中小企業)的老板仍然改變不了對懲罰的崇拜。愿意雇監工,對工人規定各種懲罰條款,但卻舍不得給工人增加工資。這樣的老板可以稱為“當代周扒皮”,永遠只能是苦苦經營的小老板。

  當然,這些小老板的作為只要不違法,我們也無可奈何。一些由農民發家而成的小老板,其周扒皮情結也是溶入血液里了,我懶得勸他們。但就整個社會的制度而言,激勵優于懲罰卻是重要的。當前社會關注的熱點之一,是干部和國企領導人的腐敗問題。每年都要抓捕、甚至槍斃一批腐敗干部,懲罰是相當嚴重的。但為什么腐敗有加劇的趨勢,由個人腐敗變為集體腐敗,由幾十萬變為若干億呢?其實懲罰對制止腐敗的作用往往是暫時的、有限的。明朝的開國皇帝朱元璋打擊腐敗的力度,恐怕是中外歷史上最大的。貪官被滿門抄斬,甚至被剝皮的做法,威懾力不可謂不大。但明代也是中國歷史上官員最腐敗的時代之一。

  換一個思路應該是激勵。這種激勵應該包括兩個內容。一是高薪養廉。我并不是說,高薪者必定廉,畢竟人的貪婪是無限的,但高薪是廉的必要條件(不是充分條件)。當官員的合法收入不足以使他過上與自己身份相稱的生活時,貪污的誘惑就要大得多。明清兩代官員收入極低,這是當時官場腐敗的原因之一。二是獎勵舉報者。像紐約那個植物園那樣,讓官員置于社會和人民的監督之下。美國經濟學家、諾貝爾獎獲得者阿瑟·劉易斯總結20世紀以后官場風氣改變時,就把新聞監督作為重要原因之一。20世紀30年代美國新聞界以揭發政治家腐敗為中心的“扒糞運動”有力推動了廉政之風。新聞界的“扒糞運動”使它們吸引了消費者,有了廣告,讓媒體通過“扒糞”來吸引讀者就是激勵——相當于對舉報者獎勵若干。

  動聽的道德說教和嚴厲的懲罰,都不如激勵機制。按著這個思路去設計制度,世界就會更美好。

  作者:

清華大學EMBA特聘教授


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