文/鄭巧英 張浩 鄭金連

　　國(guó)際科技合作本身是一項(xiàng)科技活動(dòng)，是各國(guó)在科學(xué)技術(shù)的發(fā)現(xiàn)、產(chǎn)生、應(yīng)用、擴(kuò)散等各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)相關(guān)的知識(shí)、設(shè)備、人員、資金等各要素進(jìn)行跨國(guó)的重新分配和整合的過(guò)程。國(guó)際科技合作雖然主要圍繞科技進(jìn)行和展開(kāi)，但是往往又不局限于科技領(lǐng)域，核心是圍繞某一共同的問(wèn)題或需求開(kāi)展的合作。可以說(shuō)，國(guó)際科技合作服務(wù)于現(xiàn)實(shí)需求，服務(wù)于創(chuàng)新鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的需求。

　　創(chuàng)新價(jià)值鏈可分為要素整合、研發(fā)創(chuàng)造、商品化、社會(huì)效用化四個(gè)環(huán)節(jié)組成。

　　要素整合環(huán)節(jié)：這一環(huán)節(jié)主要是培養(yǎng)、調(diào)動(dòng)以及整合人員、資金、設(shè)備、信息和知識(shí)儲(chǔ)備等各創(chuàng)新要素，形成成套的科研力量乃至體系。

　　研發(fā)創(chuàng)造環(huán)節(jié)：在要素整合環(huán)節(jié)基礎(chǔ)上，科研力量自發(fā)研究或者承接科研項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)新知識(shí)，形成新技術(shù)或其他科研成果的過(guò)程環(huán)節(jié)。

　　商品化環(huán)節(jié)：將上一個(gè)環(huán)節(jié)的科研成果進(jìn)一步與人員、資金、設(shè)備、信息、工藝、管理等要素結(jié)合，經(jīng)過(guò)創(chuàng)意過(guò)程打造成具有價(jià)值的商品在市場(chǎng)上營(yíng)銷推廣，并形成新興產(chǎn)業(yè)或者應(yīng)用于生產(chǎn)過(guò)程之中，從而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的環(huán)節(jié)。

　　社會(huì)效用化環(huán)節(jié)：將科研成果或形成的商品應(yīng)用于社會(huì)生活等領(lǐng)域的環(huán)節(jié)。社會(huì)效用化環(huán)節(jié)通常在商品化環(huán)節(jié)之后，但也有部分科研成果可以不通過(guò)商業(yè)化環(huán)節(jié)而直接應(yīng)用于社會(huì)生活各領(lǐng)域，并產(chǎn)生相應(yīng)的社會(huì)效應(yīng)。

　　與創(chuàng)新鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)相對(duì)應(yīng)，可以將國(guó)際科技合作分為四種：研發(fā)導(dǎo)向的國(guó)際科技合作、市場(chǎng)導(dǎo)向的國(guó)際科技合作、社會(huì)應(yīng)用導(dǎo)向的國(guó)際科技合作、要素導(dǎo)向的國(guó)際科技合作，每一種國(guó)際科技合作均側(cè)重于科技活動(dòng)創(chuàng)新鏈的具體需求。

　　市場(chǎng)導(dǎo)向國(guó)際科技合作

　　市場(chǎng)導(dǎo)向的國(guó)際科技合作主要是通過(guò)科研成果轉(zhuǎn)化與合作來(lái)獲得市場(chǎng)份額以及地位，提高生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)，包括其他通過(guò)市場(chǎng)手段來(lái)提升創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力的合作行為。合作的目的一般是培育市場(chǎng)、增大市場(chǎng)份額、分散風(fēng)險(xiǎn)、減少國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、降低成本，獲得其他正外部性等。主要形式包括：以市場(chǎng)換技術(shù)、以競(jìng)爭(zhēng)換技術(shù)、技術(shù)入股合資辦廠、跨國(guó)兼并、專利池、技術(shù)聯(lián)盟、標(biāo)準(zhǔn)制勝、聯(lián)合研發(fā)等。

　　此類國(guó)際合作中，發(fā)展中國(guó)家、區(qū)域應(yīng)擺好自己的位置，變被動(dòng)為主動(dòng)，開(kāi)展互補(bǔ)型國(guó)際科技合作；選擇優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，有針對(duì)性地與發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)展互惠性國(guó)際科技合作。

　　一方面，與發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)展“互補(bǔ)型國(guó)際合作”的過(guò)程中，明確自身需求，更主動(dòng)、有針對(duì)性的消化吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，變?cè)�有的被�?dòng)粗放型的“市場(chǎng)換技術(shù)”為主動(dòng)參與的“競(jìng)爭(zhēng)換技術(shù)”，提升自我的創(chuàng)新能力。這就要求：換取國(guó)外技術(shù)時(shí)要明確雙方的需求與目的；利用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成壓力，促使合作方轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)；避免重復(fù)投資和條塊分割，提升議價(jià)能力；更加積極主動(dòng)的融入世界創(chuàng)新體系。

　　另一方面，在與相對(duì)落后區(qū)域開(kāi)展“互補(bǔ)型國(guó)際合作”的過(guò)程中，積極推進(jìn)一些成熟技術(shù)的推廣應(yīng)用，采取“技術(shù)入股合資辦廠”或“兼并”等方式，拓展國(guó)外市場(chǎng)。目前，國(guó)內(nèi)已有不少企業(yè)已經(jīng)具有一定的市場(chǎng)開(kāi)拓實(shí)力，同時(shí)大量的外匯存儲(chǔ)備需要找到適當(dāng)?shù)耐顿Y渠道，需要主動(dòng)出擊，通過(guò)合資、直接兼并等方式尋求國(guó)際化和技術(shù)升級(jí)的機(jī)會(huì)。目前我國(guó)企業(yè)在這方面還很稚嫩，主要合作領(lǐng)域大多集中于資源領(lǐng)域，而在技術(shù)相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)，像聯(lián)想對(duì)IBM個(gè)人電腦部門的并購(gòu)這樣的主動(dòng)出擊的成功經(jīng)驗(yàn)不多。因此，支持我國(guó)企業(yè)積極大膽同時(shí)又穩(wěn)妥的從海外獲得技術(shù)升級(jí)的機(jī)會(huì)將成為下一階段國(guó)際合作工作的內(nèi)容。

　　互惠型國(guó)際合作是國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)、分工發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物和必然結(jié)果。激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境使得跨國(guó)性、集團(tuán)性的科技合作成為推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的重要機(jī)制性力量。目前，互惠型國(guó)際科技合作更多的表現(xiàn)為先進(jìn)科技國(guó)家間的企業(yè)部門通過(guò)科技合作聯(lián)合控制某一項(xiàng)或一類技術(shù)的研發(fā)及應(yīng)用，對(duì)相對(duì)落后國(guó)家形成了實(shí)質(zhì)性的技術(shù)壟斷，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系攫取高額壟斷利潤(rùn)，擠壓后進(jìn)國(guó)家的相應(yīng)生產(chǎn)部門的發(fā)展。

　　國(guó)內(nèi)區(qū)域在盡可能保護(hù)自身市場(chǎng)及產(chǎn)業(yè)生存的同時(shí)，應(yīng)該采取積極態(tài)度融入國(guó)際現(xiàn)有的科技合作體系，并通過(guò)技術(shù)聯(lián)盟、合作研發(fā)、參與專利池等方式，發(fā)起并主導(dǎo)新的互惠型國(guó)際科技合作，充分整合創(chuàng)新資源，合縱連橫，以小博大。這就需要：積極參與現(xiàn)有國(guó)際互惠型科技合作，從周邊向核心逐步滲透；利用已經(jīng)建立的技術(shù)優(yōu)勢(shì)及生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，合縱連橫，逐步建立有主導(dǎo)權(quán)的互惠型國(guó)際科技合作機(jī)制，更大限度的利用國(guó)際資源；

　　積極研究發(fā)展專利圖、技術(shù)路線圖等輔助手段，回避或減少現(xiàn)有國(guó)際技術(shù)壁壘對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的限制，開(kāi)辟尋找成本更低的，操作性更強(qiáng)的升級(jí)發(fā)展路徑。

　　社會(huì)應(yīng)用導(dǎo)向國(guó)際科技合作

　　社會(huì)應(yīng)用導(dǎo)向的國(guó)際科技合作主要是通過(guò)吸收、借鑒以及利用現(xiàn)有國(guó)際先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)和管理模式，解決現(xiàn)有發(fā)展過(guò)程當(dāng)中長(zhǎng)期困擾的社會(huì)主要問(wèn)題。主要形式包括政府主導(dǎo)的設(shè)備引進(jìn)、經(jīng)驗(yàn)吸收和模式借鑒，以及政府引導(dǎo)的合作渠道拓寬、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)的引進(jìn)、政策傾斜、政府采購(gòu)以及規(guī)劃引導(dǎo)等。

　　社會(huì)應(yīng)用導(dǎo)向的國(guó)際科技合作中政府作用的有效體現(xiàn)是關(guān)鍵。其一，根據(jù)區(qū)域特點(diǎn)，針對(duì)不同合作領(lǐng)域的特點(diǎn)選擇合作形式，對(duì)于公益性強(qiáng)、普遍性強(qiáng)的合作領(lǐng)域采取政府主導(dǎo)的國(guó)際科技合作；對(duì)于側(cè)重推廣應(yīng)用的領(lǐng)域采取政府引導(dǎo)、中介機(jī)構(gòu)和企業(yè)積極參與的國(guó)際科技合作；其二，轉(zhuǎn)變職能，充分認(rèn)識(shí)科技合作主管部門相對(duì)于實(shí)施部門、非政府力量的服務(wù)、支撐定位，建立有效的溝通機(jī)制，促進(jìn)合作領(lǐng)域所涉及的各級(jí)政府部門形成合力。其三，轉(zhuǎn)變工作方式和重心，利用現(xiàn)有政治影響力和外交渠道積極拓展合作領(lǐng)域，加深合作層次，實(shí)現(xiàn)外交為滿足需求服務(wù)。

　　要素導(dǎo)向國(guó)際科技合作

　　要素導(dǎo)向的國(guó)際科技合作主要是整合國(guó)際科技人員、資本、設(shè)備、信息等各方面資源，提升相應(yīng)科研創(chuàng)新能力的跨國(guó)合作。一般來(lái)說(shuō)，發(fā)展中國(guó)家側(cè)重全方位的要素合作，因?yàn)闊o(wú)論是人才、技術(shù)、知識(shí)儲(chǔ)備還是管理水平、資金，都是發(fā)展中國(guó)家的短板。而發(fā)達(dá)國(guó)家更多的是利用優(yōu)渥的條件和適宜的體制，吸引發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)秀科研人員。主要形式包括：長(zhǎng)效型的人才長(zhǎng)期性流動(dòng)、周期性科技合作交流、管理經(jīng)驗(yàn)和模式借鑒、長(zhǎng)期滾動(dòng)的資金支持，以及短期的人員流動(dòng)與培訓(xùn)、信息交流、風(fēng)險(xiǎn)投資及其他短期資金等。

　　對(duì)于處于不同發(fā)展階段的國(guó)家來(lái)說(shuō)，對(duì)不同要素的需求程度是不同的。以我國(guó)為例，改革開(kāi)放初期，一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與世界差距極大，窘于外匯不足，設(shè)備及人才的引進(jìn)基本上是奢望；另一方面，封閉多年的科研體系急需了解國(guó)外的科技動(dòng)態(tài)。在這種情況下，要素導(dǎo)向的科技合作成為我國(guó)科技合作的主要內(nèi)容，其中以信息交流和人才的短期培訓(xùn)為主要方式。雖然這一時(shí)期我國(guó)派往國(guó)外的大量留學(xué)生及訪問(wèn)學(xué)者形成了暫時(shí)的人才外流現(xiàn)象，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看這些人形成了一定的知識(shí)儲(chǔ)備，在條件合適的情況下回流反饋，也為我國(guó)的科技創(chuàng)新能力提高、滿足創(chuàng)新鏈其他環(huán)節(jié)的需求提供了基礎(chǔ)。

　　隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的日益強(qiáng)大、國(guó)際一體化加速，要素導(dǎo)向國(guó)際合作的側(cè)重點(diǎn)發(fā)生了一定的變化。一方面，改革開(kāi)放多年來(lái)的成果使得我國(guó)有能力也有需求引進(jìn)先進(jìn)的科研設(shè)備，具備一定程度的跨國(guó)人才吸引力；另一方面，與世界逐步接軌、信息技術(shù)的發(fā)展使得信息交流及短期的人員互動(dòng)逐漸推出當(dāng)前國(guó)際合作的重點(diǎn)，應(yīng)深入挖掘當(dāng)前創(chuàng)新型國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的需求。這就要求消化吸取國(guó)外先進(jìn)科技管理經(jīng)驗(yàn)，建立現(xiàn)代科技管理體系；推動(dòng)對(duì)國(guó)際創(chuàng)新資本要素的引進(jìn)吸收工作，借鑒其先進(jìn)思想和經(jīng)驗(yàn)；建立人才引進(jìn)的長(zhǎng)效機(jī)制和渠道，注重從軟件和硬件兩方面提高對(duì)國(guó)際人才的吸引力；同時(shí)，注重本地人才的國(guó)際化培養(yǎng)。

　　研發(fā)導(dǎo)向國(guó)際科技合作

　　研發(fā)導(dǎo)向的國(guó)際科技合作主要是對(duì)跨國(guó)組織對(duì)重大科技課題進(jìn)行合作攻關(guān)，從而獲得理論突破，豐富人類對(duì)自然界的認(rèn)識(shí)和理解。

　　隨著科技發(fā)展日益復(fù)雜性，許多重大科學(xué)研究課題已經(jīng)無(wú)法通過(guò)一個(gè)或幾個(gè)科學(xué)家完成，其對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施和設(shè)備的需求甚至超過(guò)了一個(gè)國(guó)家所能負(fù)擔(dān)的程度，需要跨國(guó)投入和組織更多的研發(fā)人員進(jìn)行攻關(guān)。這樣的課題，由于其基礎(chǔ)性，一旦取得突破性進(jìn)展則對(duì)于豐富人類的科學(xué)認(rèn)識(shí)，推動(dòng)科技的發(fā)展有著深遠(yuǎn)影響；而由于其更側(cè)重理論研究，人類往往無(wú)法從中獲得直接的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益，因此難以獲得來(lái)自成熟的市場(chǎng)化力量的推動(dòng)和支持。由于科研成果的共享性和非專利性，這些課題如果由單一國(guó)家傾全力開(kāi)展，不僅是失敗的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)比較大，而且即使成功，其他國(guó)家不投入力量卻可以坐享研究成果，影響投入國(guó)科研積極性。針對(duì)這樣的情況，通過(guò)國(guó)際組織協(xié)調(diào)，進(jìn)行研發(fā)導(dǎo)向的國(guó)際合作成為了一種必然趨勢(shì)。主要通過(guò)項(xiàng)目型合作以及計(jì)劃合作、區(qū)域合作、機(jī)構(gòu)合作等非項(xiàng)目合作實(shí)現(xiàn)。

　　研發(fā)導(dǎo)向的國(guó)際合作有力的縮小國(guó)家間的創(chuàng)新能力差距。許多非項(xiàng)目型的國(guó)際合作具有一定的長(zhǎng)期效應(yīng)，可以形成較好的滾動(dòng)，不斷的產(chǎn)生、帶動(dòng)、幫助新的科研項(xiàng)目和成果。無(wú)論是國(guó)家、地區(qū)間的合作還是機(jī)構(gòu)部門間的合作，均在一定程度上培養(yǎng)了創(chuàng)新力量，提供了創(chuàng)新平臺(tái)，對(duì)于管理經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)新能力相對(duì)落后的國(guó)家提供了難得的融入世界創(chuàng)新體系的機(jī)會(huì)，通過(guò)這些長(zhǎng)期合作所獲得的收益往往遠(yuǎn)超研發(fā)結(jié)果本身。因此，引導(dǎo)鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展研發(fā)導(dǎo)向的國(guó)際合作，應(yīng)該注意合作的層次性：積極的參與各種國(guó)際性大科學(xué)項(xiàng)目，從政策和資金兩方面提供便利；積極尋求參與各種地區(qū)性的科技合作機(jī)會(huì)，更大程度的利用當(dāng)前外交成果和優(yōu)勢(shì)為提高創(chuàng)新能力拓展國(guó)際渠道；大力倡導(dǎo)學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)自主尋找合作對(duì)象和合作單位，展開(kāi)長(zhǎng)期、深入的合作；重視項(xiàng)目合作的同時(shí)，更重視項(xiàng)目體系和平臺(tái)建設(shè)，重視項(xiàng)目的長(zhǎng)期滾動(dòng)。

　　綜上所述，隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)加速、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新格局逐步顯現(xiàn)，技術(shù)、知識(shí)、信息、資本、人才、自然資源在全球范圍的流動(dòng)和配置，為國(guó)際科技合作帶來(lái)新的發(fā)展思路——圍繞創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)的需求，充分利用全球科技資源，加強(qiáng)本地區(qū)的研究開(kāi)發(fā)工作，以更低的成本、更高的效率獲得更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，成為新時(shí)期創(chuàng)新活動(dòng)的鮮明特點(diǎn)——成本低、風(fēng)險(xiǎn)低、效益高的區(qū)域成為創(chuàng)新資源的集聚地，反之則成為創(chuàng)新資源的供給地，創(chuàng)新活動(dòng)的全球合作趨勢(shì)顯現(xiàn)。

　　為此，針對(duì)不同的發(fā)展環(huán)節(jié)，特定地區(qū)的國(guó)際科技合作需要立足本地區(qū)的需求、發(fā)展現(xiàn)狀和優(yōu)勢(shì)，有針對(duì)性地選擇合作的方式與內(nèi)容。比如，對(duì)于創(chuàng)新資源豐富的北京而言，在研發(fā)階段，應(yīng)著重針對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和瓶頸技術(shù)開(kāi)展國(guó)際合作，提升自主創(chuàng)新能力；在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，針對(duì)前瞻性、關(guān)鍵性技術(shù)儲(chǔ)備與國(guó)外開(kāi)展單邊或多邊的聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目；在技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化階段，充分借鑒和學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作理念和方法，提升北京科技成果的轉(zhuǎn)化效率。(作者工作單位：北京市長(zhǎng)城企業(yè)戰(zhàn)略研究所)

　　要素整合 研發(fā)創(chuàng)造 商品化 社會(huì)效用化

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