政府與企業如何應對科技創新挑戰

　　矯慶東

　　隨著全球和地區貿易的一體化、中國加入WTO及世界新的經濟競爭格局的形成，我們正面臨著來自經濟、社會和城市發展等各個方面的挑戰，這些挑戰由于21世紀經濟、社會與科技發展的特點而具有與以往截然不同的性質和格局，未來的發展取決于我們如何應對這些嶄新的挑戰來滿足經濟和社會發展的需求。

　　實踐證明，最有效應對這些挑戰的手段是科技創新，我們必需開創一個靠科技創新來推動發展的新時代。創新長久以來一直是人類發展和進步途徑，也是我們應對各種競爭與挑戰的最有力的工具和方法。然而，在新的發展和挑戰格局下，科技創新從形式、內容、方式地點等方面都不斷發生著變化，傳統的科技創新方式已經遠遠不能滿足新形勢的要求。我們還應認識到，最重要的發展和競爭是在創意、學習、人才以及為市場提供新型的和更高水平的價值等領域的科技創新競爭。只有科技創新，即通過科技創造新價值的能力，能為我們帶來21世紀的蓬勃發展和競爭優勢。

　　首先，以企業作為科技創新的主體的轉變以及由此產生的政府在科技創新中所起到的作用需要重新定義。我們的研究表明，企業作為科技創新的主體要求政府必須改變自己以往的承擔科技創新的主體的角色，這意味著政府必須在很多領域讓出(退出)科研項目讓企業去承擔，政府要轉而去創造和培育市場、建立和健全科技創新體系，以及制訂并實施激勵政策來促使企業有動力和有能力去承擔這些以往由政府承擔的科技項目，這對政府的觀念和傳統的工作方法是一個巨大的挑戰，同時也需要政府做大量的工作來確定在哪些領域采取何種作法。例如，對于軟件、網絡、計算機等完全開放的市場領域，完全應由企業作為科技創新的主體而政府應致力于科技創新基礎設施(科研條件設施、聯盟、人才、成果市場、知識產權保護等)的建設；對于環保、金融等正在逐漸開放的市場，政府除了建立科技創新基礎設施外，還應通過政府采購和基建項目等創造市場幫助企業成長和發展；而在國防、空間和基礎研究等領域，政府應著重建立科技創新的體系并在其中起到“核心”的作用，而使各個機構包括企業圍繞“核心”形成一個有機的體系。

　　其次，我們還應深刻地認識到，在科技創新領域我們正面臨著雙重挑戰，一方面我們必須建立和完善其科技創新體系，需要認識到我們的科技創體系從科技、政策、基礎設施和人才等領域都有待進一步建設和完善；另一方面，我們面臨的國際國內新形勢和經濟、社會和城市建設的發展要求這一創新體系是一種新型的體系，以往的創新方法和手段是不適用的。所以，重要的任務是必須努力創造各種條件去激勵企業和個人創新，并在下一代的知識、技術、商業模式和管理系統的創新中趕超國際水平。我們的最終目標是要致力于建立一個面向21世紀的科技創新生態系統，在這個系統中，從政府、企業到研究機構和個人將形成一種嶄新的關系，這樣一個科技創新生態系統將使我們有能力應對各種競爭和挑戰，實現發展的目標，并最終形成我們國家在21世紀的競爭優勢。

　　1.企業應成為科技創新的主體，政府需要重新定義在科技創新中的角色，更加密切地參與科技創新并通過其特有的手段對科技創新起重要的作用。

　　今天，中國在建設市場經濟方面已取得了巨大的成果，

　　縮小這一差距的最有效的方法是增加企業進行科技創新的動力和提高企業進行科技創新的能力。在百度、京東方和北京現代的案例中，這正是政府需要進行工作的重點。互聯網、光電顯示和汽車制造領域在國內已基本市場化，企業正成為各自領域經濟的主體，企業也需要成為各自領域科技創新的主體。然而，以往計劃經濟的體系下，主要的科技工作是由政府支持的各個科研單位和大專院校承擔的，企業成為科技創新的主體意味著政府不要繼續承擔這些應該由企業承擔的科研項目，轉而注重于確定規則并創建或支持必要的科技創新基礎設施，包括教育政策、金融法規、研究投資、稅收條例、破產法、知識產權保護以及基礎設施投資等。同時，由于21世紀的科技創新更多地產生在多學科多領域的交叉環節，政府在建設科技創新機構(包括企業)間的聯盟方面需要起到極為重要的引領作用。

　　政府更加密切地參與科技創新并通過其特有的手段對科技創新起重要的作用。在本文后面所論述的建設區域循環經濟、綜合發展水資源、城市交通、公共健康與醫療、大氣污染防治等領域，政府無疑在科技創新中承擔著主要作用，例如在后面提到的政府通過工業園區的建設可以有效地促進循環經濟的建設。然而，我們還注意到在全球日益將商業化和私有化機制引入上述領域的背景下，政府還可以通過政府采購和基建項目等創造市場幫助產業和企業成長和發展。

　　此外，在21世紀科技創新的新格局的形勢下，政府還可以進一步強化它在推動創新技術和服務方面的作用。例如在國防、空間和基礎研究等領域，政府應著重建立科技創新的體系并在其中起到“核心”的作用，而使各個機構包括企業圍繞“核心”形成一個有機的體系。在歷史上，國家的國防和空間計劃從許多新的方面推動著技術的發展，并且成為技術的第一個采用者，在這方面，政府的計劃和項目產生了創新的需求和源泉。同時，政府可以進行企業通常無力承擔的長期的基礎研究或戰略項目。因為沒有季度業績的壓力，政府可以應對那些需要較多資金或需承擔更高風險，而企業無法應對的社會挑戰。例如在互聯網和全球定位等重大創新中，政府作為技術發展的催化劑，使這些技術成功發展、應用和產業化、市場化，而大大影響了我們的經濟和生活。

　　此外，政府本身也需要進行科技創新。例如，北京每年的政府采購和投資占生產總值的15.42%，而且北京的勞動力中有9.81%以上是政府公務人員。這樣大量的活動必須是富有成效的，而且必須是創新性的，否則的話，北京總體經濟增長將受到政府創新速度的限制而成為瓶頸。政府可采取的變革包括：政府通過與企業競爭某些服務以提高自身績效和降低成本；借鑒企業的方法，如通過電子政務計劃以及績效標準去創造價值。

　　2.在21世紀新的發展格局下，科技創新更多地發生于多學科的交叉點和科技集成，因此我們科技創新的重點是培養這種交叉和集成科技能力。

　　傳統上以往的知識進步多是發生在某一特定學科如化學、生物學、物理學或數學等知識領域，而現在這些發生著根本性的改變，現代科學技術的發展越來越多地依賴于多學科的交叉和融合以及技術的集成。科技創新更頻繁地發生在學科的交叉點，而且實際上推動著全新學科如納米生物學、網絡科學或生物信息學等的創建。例如，在我們研究的醫藥研發外包案例中，醫學技術的進步更多地是將生物學與醫學、化學、藥理學、數據管理和軟件工程結合起來。在我們研究的百度和3G的案例中，信息技術的創新建立在跨越固體物理學、化學、數學和語言理論等一系列學科研究的基礎上，還越來越依賴社會科學和特定行業的獨特動因變化，因為信息技術規劃正在與商業和組織戰略融為一體。

　　因此，無論是政府還是企業，關注的重點是培養和加強在學科交叉點進行科技創新和集成的能力。這種多學科交叉能力和集成科技能力的基礎是首先要有堅實的各個學科領域的專長，然后在此基礎上有高度的整合、集成和融合能力。對于企業來說，通常企業是具有在某個領域的科技專長的，然而多學科的交叉和集成的科技創新對企業的跨學科、跨企業和跨機構的創新能力是巨大的挑戰，因為單個企業通常是不具備這種能力的。所以，一方面企業需要有意識地培養這種跨學科、跨企業和跨機構的創新能力，另一方面， 政府在引領企業建設跨學科、跨企業和跨機構的各種聯盟方面可以起到巨大的作用。同時，政府在科技創新起主要作用的國防、空間、基礎研究和戰略高科技等領域，也應注重建設和發展跨學科和跨機構的創新能力。在我們研究的科技創新與移動通訊產業的發展(3G)案例中，政府一方面通過許可證的頒發來控制市場的發展，為本國的自主創新提供機遇和條件，另一方面政府通過標準聯盟和技術聯盟等的建設可以促進企業以至整個產業的科技創新。

　　建設一個創新型的國家的要求我們在21世紀建設一個新知識和學習網絡。這一網絡可以促進多學科前沿的交流與協作，并可以打破大學、產業和政府之間的組織界限，從這個認識上講，產、學、研的聯合是非常廣義的，這種多學科交叉點和集成的科技創新及網絡建設將成為國家科研事業的核心，這一網絡的建設需要包括政府、企業、科研機構和各種組織在內的全社會的共同參與和努力。

　　3.在加強大企業科技創新的同時，需要重視和培養中小企業，特別是新興小企業往往是科技創新的源泉。培養大量的創新型中小企業是實現現代服務業、高新技術產業和現代制造業的發展的重要途徑。

　　大量不斷涌現的小企業既是科技創新的源泉，也是競爭的動力。在我們研究的百度和京東方的案例中，它們都是由小企業依靠科技創新發展成大企業的，特別是百度依靠互聯網搜索引擎技術，從1999年成立在短短的幾年中迅速發展成市值超過40億美元的國內互聯網產業舉足輕重的大企業，實現了傳統企業需要幾十年甚至更長時間都難以達到的價值創造。 大量的新興小企業的不斷涌現是一個國家和地區創新活力的具體體現，以美國為例，1950年，美國有10萬家新創企業，到2000年，新創企業達到80萬家。平均每年倒閉的企業從1978年的1萬家增加到1994年的10萬家。以北京為例，北京擁有著國內最好的科研資源優勢，然而，培養創新型小企業的體制還沒有完全形成，突出表現在作為創新型小企業生存發展的核心的資金來源 -- 風險資本市場還未完全開放和形成，從而嚴重地阻礙了創新小企業的建立和成長。

　　隨著技術轉移、知識和市場的機會日益普遍，進入壁壘已經降低。企業的活動日益變得更加活躍。小企業可以極快速地發展，同樣，大企業也可能會迅速倒閉。大企業往往注重如何改進它們現有的生產線，并降低維持生產線的成本，而小企業更愿意投資于根本性的創新。創新經濟既需要增量性創新，也需要突破性創新，不只是大創新企業，還有小創新企業。還是以北京為例，對于在十一五期間重點發展的現代服務業、高新技術產業和現代制造業來說，大量培養出類似百度、京東方、聯想、用友這樣的從小企業依靠科技創新迅速發展成大企業是實現這些產業發展的最佳途徑。

　　小企業往往在具體的技術領域掌握高深的專門技能，但它們幾乎沒有在大型團隊中工作或管理復雜項目的技能和經驗。而大企業往往掌握著一系列的技術，但在具體技術領域內深度不夠。它們往往善于管理復雜的項目，并且有能力把具有不同文化背景、掌握不同語言、技能和商業流程方法的人們聯系起來組成團隊。小企業可以更快地對客戶需求或市場的迅速變化做出反應，而大企業可以提供極廣的供應商一客戶網絡。所以，大小企業之間的技術伙伴關系和協作是很好的互補，因為一方的優勢正好是另一方的劣勢。

　　在發達國家中最新的認識是：由于環境的復雜多變，沒有一家公司能夠通過縱向整合達到和保持對一個行業或市場的控制。即使是規模極大的企業、政府和大學也越來越與大量的小企業彼此依賴。大小企業之間的關系開始變得類似于生物學上生態系統中的關系。在那種“基石”和“小生境”組成的環境中，規模仍很重要，但它已不再是成功的關鍵決定因素。定位、專長和協作關系的能力成為公司盈利的關鍵因素。承擔不同角色的大小企業聯合起來比它們自己各自單獨創造了更多的技術進步、創新和增長。例如，輝瑞和默克公司都有數十億美元的研發預算和遍布全世界的公司內部研究小組和實驗室。但它們也依賴與小公司和研究企業建立的成百上千的研究伙伴關系。它們越來越依靠小型生物技術企業去做藥物的初步研發，然后爭取得到技術的許可權或把該公司收購到自己旗下。世界最大的軟件公司——微軟公司直接雇用著數萬名軟件程序員。他們也利用分布在全球的許多分包商來幫助改進和開發產品。

　　在國內京東方的案例中，京東方通過與大量的中小企業合作和與其它企業建立合資企業建立了自己的科技能力，通過并購韓國企業實現了在掌握核心科技及能力的提升。聯想也是通過并購IBM掌握了筆記本電腦的最先進的技術。因此，無論大企業還是小企業，充分理解這種大小企業間的生態互動關系是實現企業創新和發展的基礎，同時還可以看到，今天，大量的企業獲取科技和創新能力是通過并購這種方式實現的。

　　4.無形資產在創造價值和其本身的價值都在快速增加，在完善和加強知識產權保護的同時，要考慮知識產權的格局在發展著迅速變化，因而需要采取適當的改變來建立和完善一個完全新型的知識產權制度。

　　科技創新在某種程度上體現于知識資產創造的形態，當前世界上突出表現在無形資產在具有競爭優勢的企業中占有的市場價值比例在不斷增加，在出口市場的價值也不斷增加。世界500強企業十年前的無形資產只占總資產的10%左右，而現在無形資產已經占到總資產40%以上。今天，美國

　　但是，我們還必須清楚地看到，在國際上由于包括用戶參與創新、信息網絡互操作性需求以及人體生物學網絡等在內的科技進步，創新企業的發展正改變著傳統的知識產權模式。為了進一步優化和發展科技創新，西方國家正在對知識產權體系和標準進行適當的進化。但這種進化是在仔細設計基礎上的轉變，包括專利庫、開放的數據庫、開放的標準、靈活而又可負擔的交叉許可、多重管轄的專利以及兼容的專利系統，以適應迅速發展的技術和知識網絡。因而對于在知識產權保護中起主要作用的政府，一方面需要繼續完善和加強知識產權保護體系，另一方面需要考慮對現有的知識產權體系進行改進以適應新形勢的要求。

　　此外，知識產權方面的協作也成為信息技術創新的關鍵手段。 例如，開放標準轉變和新中間件的開發，使網絡得以運行的傳輸協議TCP／IP那樣的標準，為新技術、市場、產業和商業模式的創新創造了獨特的平臺。百度的搜索引擎技術正是這一領域最好的例證。

　　5.科技創新也體現在產業間的融合，制造業正日益更加緊密地將制造生產和服務結合在一起。 企業和政府必須重視這一重要趨勢，并以此作為發展方向來培養相應的能力。

　　由于信息技術革命，尤其是軟件領域的革命，使制造業正日益更加緊密與服務結合在一起。今天，制造業中有很大一部分是以服務為基礎的。軟件是制造與服務結合的產物，因為它既具有產品的屬性(可以儲存和裝運)，又具有服務的屬性(計算機程序并非永恒不變的)。所以軟件更應歸為服務類，而非制造業。在國際上，富有競爭力的企業正在把生產和服務捆綁起來，其理由是：由于技術擴散的速度非常快，即使是高尖端的產品也能迅速地商業化。把服務與生產融為一體可以改變價值結構的等級，并且改變著收益的結構。

　　在國際上這樣的例子不勝枚舉，IBM賣掉了筆記本電腦業務而買進了PWC咨詢服務業務，美國通用電氣公司正從一個傳統的產品制造商轉變為服務提供商，最新的例子是GE成立了無損探傷公司，改變了以往只賣產品的業務模式，而是向處于不同行業的客戶和應用銷售解決方案和定制化的服務。通用電氣原本沒有這項業務，但當通過仔細的市場研究后，在幾個月的時間內迅速并購了德國的三家從事無損探傷的公司而進入到這個領域，在基于掌握世界一流無損探傷產品的基礎上，GE迅速開發出適用于不同行業和不同應用的解決方案，并把為客戶提供長期服務與產品銷售結合起來。在國內，聯想也正從一個計算機制造商轉變為IT服務商。

　　制造企業自身正在從產品供應商向解決方案提供商轉變，而且把服務與其生產線緊密結合起來。過去20年中，制造業一般采用的精益生產和六西格瑪使生產力和質量持續提高，如今這種生產戰略已不再是有意義的競爭優勢的源泉。它們只是參與游戲的起碼要求。未來取勝將依賴定制化、柔性、速度和創新，而不是靠低工資、大批量生產系統來參與競爭。在北京現代的案例中，傳統的汽車行業由于在新的

　　6.科技創新更多地要求以滿足經濟和社會發展需求為導向的創新，了解科技創新的驅動力可以更好地幫助我們應對挑戰，也正因如此，科技創新的范圍現在已經由企業和各種機構延伸到了其用戶和供應商。

　　經濟和社會發展所面臨的問題和發展瓶頸產生了對創新的需求，同時，創新的真正應用和持續的發展要求通過滿足這些需求來獲得所需要的資金、資源和市場。例如在后面所討論到的有關水資源、空氣污染防治和人口健康等問題中，水土資源、大氣環境污染、人口健康和城市交通等問題已經成為制約經濟和社會發展的主要因素和瓶頸，解決這些問題的要求本身便產生出大量科技需求。

　　由于產生這些需求的主體的屬性不同，特別是在市場經濟不是非常發達的國家，市場機制所起到的作用是有限的，這樣在創新主體與需求主體間存在著鴻溝，而政府在彌補這一鴻溝方面可以起到獨特而有效的作用。政府正是由于具有強大的行政管理資源和權威，能夠對不同屬性的創新需求主體進行協調溝通，了解并尋找具有共性的影響重大的科技需求方向和可行項目。調研和分析是政府使創新發揮作用滿足需求(即彌補鴻溝)的極為重要第一步。通過調研分析，各個產業或企業、科研單位和政府相關部門實現了互動，從而為政府進行全社會的科技創新發展提供了可靠的依據。

　　在21世紀新的形勢下，創新還要求需求方(如用戶)緊密地參與到創新過程中，從而用戶自己成為重要的創新者。在這種新模式下，隨著用戶甚至供應商都參與到產品的設計開發過程中，生產商和供應商、用戶的互動創新改變了創新的過程，科技創新不再僅僅是企業的行為，轉變為個人和相關機構共同的行為，從而科技創新將是全產業鏈系統性的創新。這種創新模式具有良好的應用價值。例如，軟件開發商企業鼓勵用戶在從設計和開發到執行、支持和升級的各個階段為軟件增加價值，結果有成千上萬的志愿者參與程序的測試并為程序排除錯誤。游戲軟件生產商們創建了門戶站點，讓游戲愛好者自己設計自己的視頻游戲。

　　這樣的創新模式也有助于管理風險，使企業在產品研發階段就實現了與市場需求的對接，大大激發了各個產業鏈的系統性的科技創新能力，更為重要的是，由于全民的共同參與，使其意義變為我們由一個支持和鼓勵創新的國家真正轉變成一個創新者之國。

　　小結：

　　政府建設科技創新的體系架構應從人才(人的因素)、投資(資金因素)和基礎設施(物質設施和政策措施)三個方面著手。在人才方面，應制訂國家創新教育戰略以建立一支多樣化的、富于創新的和受過技術培訓的勞動力大軍，培育和激勵新一代的創新者并使勞動力大軍能夠在全球經濟中取得成功；在投資領域，應積極振興前沿和多學科研究，培育和激活創業經濟并加強鼓勵敢冒風險的行為和長期投資；在基礎設施領域，應逐步形成全國性的創新增長共識，建立21世紀的知識產權制度，加強國家的制造能力并建立21世紀的創新基礎設施。

　　政府和企業要以現代科技創新這一復雜的動態現象的實際情況為基礎，并把它看作一個生態系統，在這個生態系統中，我們經濟和社會的諸多方面之間存在連續不斷的、多方面的相互作用。創新的整體架構提出了創新生態系統，從而可以對其進行優化。科技創新的一般概念是指從研究到發明、從發明到商業化的一個線性進程。但是，科技創新生態系統這一架構表明，創新動力學是非常復雜的，而不僅僅是指知識投入的總和。我們需要從全局角度出發來考慮科技創新，不但考慮對科技創新的重要的供應投入，還要考慮市場需求和外部因素的影響，特別是政策環境和國家公共基礎設施的影響。這些因素分別或作為一個系統構成了企業科技創新的背景。而且，雖然企業通過戰略、技術、商業模式和資本來滿足真正的市場需求，但是這種模式表明了創新生態系統的總體戰略方向和質量如何促進價值創造和提高國家的競爭力。

　　總之，創新者的創新活動始于社會、市場或個人所需的創意。像發明家一樣，他們進行創造，也應用他們的創造物。這些應用又帶來進一步的創新，從而產生新的產業以及國內的和全球的市場，刺激生產力和經濟的增長，推動財富創造和贏利，創造高價值、高工資的工作崗位，既提高了直接受益于這些新工作的人的生活水準，又提高了受創新影響的人們的生活水準。

    稿件來源：遠迅咨詢