管理疏漏后果嚴(yán)重 法律風(fēng)險(xiǎn)飆升考驗(yàn)中國企業(yè)

　　法律意識(shí)的薄弱和不足正在給中國企業(yè)帶來日益增多的隱患在中國，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的飆升速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于風(fēng)險(xiǎn)防御體系的建設(shè)速度

　　本報(bào)記者 陸悅 發(fā)自北京

　　哈爾濱水污染事件對企業(yè)的影響，華平國際與大唐電信就股權(quán)轉(zhuǎn)讓的糾紛，兩件毫無

關(guān)聯(lián)的事情，讓更多國內(nèi)企業(yè)感到一絲絲涼意。法律意識(shí)的薄弱和不足正在給中國企業(yè)帶來日益增多的隱患。

　　近期，全球排名第六的路偉國際律師事務(wù)所發(fā)布了《中國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理策略報(bào)告》，其撰寫人呂立山在文中提出了自己鮮明的觀點(diǎn)：“在中國，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的飆升速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于風(fēng)險(xiǎn)防御體系的建設(shè)速度。”

　　管理疏漏會(huì)造成嚴(yán)重社會(huì)后果

　　11月13日，中石油吉化公司雙苯廠發(fā)生爆炸，導(dǎo)致100多噸苯、硝基苯和其他有毒化學(xué)物質(zhì)泄漏到松花江吉林市段，并沿江向下游蔓延。

　　“這種嚴(yán)重污染事件甚至可能會(huì)給企業(yè)帶來毀滅性的打擊。”路偉國際律師事務(wù)所北京代表處主任合伙人呂立山告訴記者。

　　1979年發(fā)生在美國賓夕法尼亞州的三里島核電站放射物質(zhì)泄漏事件，導(dǎo)致核電站被關(guān)閉、約20萬居民永久撤離。在其后14年中，企業(yè)共付出近10億美元清理費(fèi)用。由污染引發(fā)的訴訟高達(dá)2000多起，最終解決歷時(shí)15年。

　　“對于任何一家企業(yè)來說，小事故也許不可避免，但類似此次松花江水污染的重大責(zé)任事故，是完全可以預(yù)見，也應(yīng)當(dāng)預(yù)見的。”呂立山認(rèn)為，“如果企業(yè)對這種風(fēng)險(xiǎn)沒有能夠采取足夠的防范措施，充分說明企業(yè)的內(nèi)部控制系統(tǒng)和合規(guī)管理體系出現(xiàn)了很大的缺口。”

　　他援引《報(bào)告》中的話表示，僅有一紙規(guī)章并不足以解決問題。因?yàn)闆]有全面的標(biāo)準(zhǔn)化管理基礎(chǔ)設(shè)施，對制度的規(guī)避不僅可能，而且輕而易舉。

　　呂立山認(rèn)為，隨著人們對環(huán)境問題的日益關(guān)注，任何一家企業(yè)出現(xiàn)環(huán)境污染問題，都會(huì)引起社會(huì)的強(qiáng)烈反感，因?yàn)榄h(huán)境是一個(gè)社會(huì)全體共有的資源。

　　重大事故必然會(huì)打擊社會(huì)對企業(yè)的信心，而要恢復(fù)這種信心，唯一的辦法就是完全透明地進(jìn)行善后和補(bǔ)救。路偉的《報(bào)告》認(rèn)為，如果在處理問題時(shí)不采用足夠透明的措施，必然會(huì)引起股東與老百姓對其信任度的下降。

　　雖然目前還沒有關(guān)于水污染事件對于中石油股價(jià)造成影響的報(bào)道，但呂立山認(rèn)為，這種情況的造成一方面是由于近期國際原油市場價(jià)格上揚(yáng)導(dǎo)致石油類股票價(jià)格堅(jiān)挺，而另一個(gè)重要原因則是國際投資者大多意識(shí)到不會(huì)被中石油開出巨額罰單，而索賠訴訟的可能額度也受到很大限制。

　　受中國有關(guān)立法現(xiàn)狀和中石油身份的制約，這類行政處罰或訴訟索賠的金額會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國外。但并不意味著隨著中國公眾法律意識(shí)的增強(qiáng)，將來不會(huì)發(fā)生類似事件的大面積訴訟。據(jù)媒體報(bào)道，哈爾濱市市民丁寧已提起了對中石油的訴訟。

　　盡管如此，有消息顯示，美國加利福尼亞州財(cái)政部長已經(jīng)敦促該州大型教師退休基金出售其所持中石油價(jià)值約2400萬美元的股份。“繼續(xù)對中石油投資不僅會(huì)使我們的資金存在風(fēng)險(xiǎn)，也會(huì)損傷我們的聲譽(yù)。”這位部長表示。

　　呂立山認(rèn)為，這種表態(tài)，充分說明企業(yè)一旦因管理疏漏造成嚴(yán)重社會(huì)后果，必將打擊企業(yè)的社會(huì)形象。“人們會(huì)質(zhì)問，這個(gè)企業(yè)是否是一家有足夠社會(huì)責(zé)任感的企業(yè)公民。”

　　法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不足

　　與中石油同屬國企的大唐電信沒有那么幸運(yùn)，其與美國投資公司華平國際的股權(quán)紛爭因?yàn)橹形鞣狡髽I(yè)對于相同法律條款的誤解正愈演愈烈，而這也進(jìn)一步說明中國企業(yè)在同國外企業(yè)簽署法律合同時(shí)未注意的細(xì)節(jié)還有很多。

　　12月6日，美國華平創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)公開發(fā)表聲明稱，為保護(hù)其外資利益，公司“不得不依照雙方約定的賠償條款，接收大唐電信(香港)所持有大唐電信(控股)的股權(quán)”。大唐控股持有大唐電信旗下最優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)——大唐微電子技術(shù)有限公司31.71%的股權(quán)。而大唐方面則認(rèn)為對方依據(jù)的理由并不充分，不能夠控股大唐微電子上述股份，而后雙方出現(xiàn)了明顯的分歧。

　　一位致力于商業(yè)合同糾紛的律師表示，大唐與華平的糾紛已上升到法律層面，該事件反映出國內(nèi)企業(yè)對西方商業(yè)文化認(rèn)識(shí)存在不足，國內(nèi)企業(yè)需在法律風(fēng)險(xiǎn)管理上提升認(rèn)識(shí)。

　　記者以電子郵件的方式采訪了美國美邁斯律師事務(wù)所的合伙人喬治·帕夫，該律師事務(wù)所在全球私募業(yè)務(wù)規(guī)模中名列前茅，華平集團(tuán)便是委托該律師事務(wù)所對大唐電信追究法律責(zé)任。而喬治本人，曾參與過眾多公共和私人交易，包括美國本土和跨境的招標(biāo)和

　　帕夫告訴記者，隨著國內(nèi)企業(yè)與外資合資過程加速，越來越多的領(lǐng)域都開始埋下法律糾紛的種子，而其中兩個(gè)方面更可能出現(xiàn)問題：第一是關(guān)于合資企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。隨著時(shí)間的推移，合資的一方可能漸漸失去興趣，結(jié)果是將商務(wù)重心從合資企業(yè)上轉(zhuǎn)移，在美國這種情況被稱為一方對合資企業(yè)缺乏信托責(zé)任。合資的一方也可能認(rèn)為它對企業(yè)的投入超過了其對企業(yè)的資本占有權(quán)而要求合資的另一方將股份出售給它。第二是退出機(jī)制的問題。比如，合資的一方認(rèn)為應(yīng)該出售企業(yè)，公開募股或進(jìn)行清算。另外就是合資協(xié)議中要求合資雙方就股份的出售與轉(zhuǎn)讓進(jìn)行協(xié)商。在大多數(shù)情況下，就采用哪種退出機(jī)制的問題容易產(chǎn)生爭議(公開募股還是出售給第三方)，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格方面也容易產(chǎn)生爭議。

　　這些問題的出現(xiàn)通常是由于某個(gè)事件，比如不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)的行為(例如，協(xié)議中規(guī)定3到5年或者10年之內(nèi)不得撤資)；也可能是合資企業(yè)沒能給合資方帶來預(yù)期的收益；或者是在合資企業(yè)建立之初沒有就所有問題達(dá)成一致，合約中沒有規(guī)定處理這些問題的辦法。

　　為了能夠應(yīng)對上述情況的出現(xiàn)，喬治·帕夫建議很多企業(yè)在合資之初就要盡量避免隱患，“合約需要盡可能詳細(xì)地列出可能出現(xiàn)的潛在問題，將出現(xiàn)爭議的風(fēng)險(xiǎn)降到最低。”

　　“雖然，很多問題并沒有最好的答案，但有時(shí)候選擇仲裁或訴訟不失為一個(gè)好的選擇，有時(shí)需要雙方共同協(xié)商找出解決問題的方法。”上月，美邁斯主席卡爾弗豪斯在訪華時(shí)也表示。