封面文章 科研院所改制 (4)

　　希望科研院所勇于實踐，把政策用足、用好，甚至有創造性地加以實踐。出現了新情況，有了需要解決的問題，可以不斷地去協調、解決。

　　文/國家科技部政策體改司政策處處長 李普

　　科研院所體制改革，關鍵在于政策。沒有政策，改革是不可想象的。但是，政策的關鍵在于落實，政策不落實，還不如沒有政策。再往下一個層次，就是政策的實施涉及到如何定位的問題。按照三個層次倒過來講，一個是定位，一個是政策實施落實，再一個就是政策的補充和完善。

　　說到定位，轉制研究所有各自的情況，要根據研究所所處的環境、行業來確定，很難一概而論。但是，當年推進科技體制改革的初衷絕對不是卸包袱，因為這些研究所匯集了國家科學研究的精華力量。而且，科技體制改革啟動的年代是計劃經濟時代，當時就是為了能使各研究機構有一個更好的機制適應市場經濟，為經濟和社會發展服務。改革20年來，我們對這個問題的認識越來越深刻，表述也越來越清楚。1999年之后，科技體制改革進入實質性階段，由原來的量變進入到了質變，進行了結構性調整。其主要目的，是希望廣大技術開發類院所能直接進入市場，成為市場經濟中的創新主體，進一步為行業和區域技術創新發揮支撐作用。

　　現在國家中長期科技發展規劃已從研究階段進入到了制定階段。在制定規劃時，專門討論過科研院所轉制的問題。從總體上說，這個規劃是為了通過深化改革，使轉制科研院所有一個更加能夠適應市場經濟的運行機制和管理體制，以更大的研發能力為行業和區域技術創新提供支持，這是它的最終定位。在這個定位之下，我們有了現在的目標，就是如何實現這個定位。黨的十六屆三中全會的決議提到，以往的科技體制改革，包括現在正在推進的改革，方向是正確的。所以從定位上來講，國家已經明確了，但是面對市場經濟，部分轉制院所目前還沒有將自身的定位定好，改革還沒有徹底完成。當然，沒有完全確定發展定位還有其他的原因，如政策環境還需要進一步完善，包括市場經濟體制本身有待發展完善等。

　　另一個應重視的問題是政策落實。為了進一步深化改革，盡快定位，必須充分落實現有政策。兩年前，我們和其他幾個部門報國務院批準實施了一個關于深化科研院所產權制度改革的若干規定，也就是9號文，在落實這項政策中，上海走得比較妥穩，上海電科所就推出了一套務實的方案。其實，對大家來講，在推進相關工作時還可以有更大的創造空間。

　　實施9號文要抓住若干要點，其中有一個要點絕對不可忽視，就是所謂的48號文的有關規定，48號文是兩年前制定的關于在高新技術企業實施股權激勵的若干規定。這個規定的內容之一就是可以拿出近三年凈資產增值部分的35%的股份，激勵科技骨干和管理骨干。激勵大致分兩種形式，一種是獎勵，但不能超過35%中的一半，還有一半可以買，買的價錢可以打折。各個院所不妨也探索一下這方面的政策。最重要的一個環節，就是企業內部別亂。實施股權激勵，給誰不給誰，給誰多少，如果引起攀比的話，恐怕就很難實施下去，如果再退回來，那可能就不好辦了。

　　對48號文我們曾經搞過幾個試點，感到實際做起來職工也是理解的。當然，內部業績考核辦法和分配方案是很重要的，但根據我們的經驗來看，只要方案定得合理，職工會認可的，也能起到激勵作用。你干得好，就給你，干得不好，可以走人，這個政府要給予撐腰，轉制方案包括獎勵方案要經過政府的批準，企業的實施方案需要經過職工代表大會的通過。

　　9號文還有一個要點，就是可以拿出一定比例的凈資產解決歷史遺留問題，希望各院所勇于實踐，把政策用足、用好，甚至有創造性地加以實踐。出現了新情況，有了需要解決的問題，可以不斷地去協調、解決。

　　目前科研體制改革方面的政策包括了導向性政策、扶持性政策、激勵性政策和規范性政策等。激勵性政策是針對個人的，實際上還有一類政策是鼓勵單位的，就是2002年年初出臺的有關政策，將承擔國家科技計劃任務形成的知識產權歸屬問題給明確了。方方面面政策可以歸結為這么幾類，可以系統研究、靈活運用。

　　對于轉制前離退休人員的待遇，如果是中央單位，執行中央事業單位的政策，如果是地方的，應執行當地的政策。地方有生活補貼，中央單位究竟怎么辦，在現行政策中目前還沒有明確，據了解，類似的問題有關部門正在積極研究、制定相關政策，一并給予解決。

　　目前，有關的新政策正在協調之中，從今年4月開始，科技部聯合有關部門進行了調研，理出了一系列需要協調的政策問題，主要涉及稅收扶持、創新能力建設等方面。經過近半年的研究協商，有關部門已經在某些方面初步達成一致性認識。當然，這些政策最終是一個什么樣子，還需要一定時間的才能確定。總之，國家寄希望轉制院所在行業和區域創新活動中發揮更大作用，在發展和改革中逐步確定自身定位，成為國家創新體系重要的組成部分。

　　(這是李普在“國有科研院所改革與發展論壇”上的發言，本刊略作修改)

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　　科技型企業股權激勵的政策

　　《國有高新技術企業開展股權激勵試點工作的指導意見》規定：開展股權激勵試點的企業應當具備以下條件：

　　1、產權清晰，法人治理結構健全。

　　2、近3年來，每年用于研究開發的經費占企業當年銷售額5%以上，研發人員占職工總數10%以上,高新技術主業突出。

　　3、近3年稅后利潤形成的凈資產增值額占企業凈資產總額的30%以上。

　　4、建立了規范的員工績效考核評價制度、內部財務核算制度，財務會計報告真實，近3年沒有違反財經法律法規的行為。

　　5、企業發展戰略和實施計劃明確，經專家論證具有高成長性，發展前景好。

　　股權激勵的對象是對試點企業的發展做出突出貢獻的科技人員和經營管理人員；試點企業股權激勵方式包括獎勵股權(份)、股權(份)出售、技術折股。

　　《科技成果轉化法》規定：企業、事業單位獨立研究開發或者與單位合作開發的科技成果實施轉化成功投產后，單位應當連續3至5年從實施該科技成果新增留利中提取不低于5%的比例，對完成該項科技成果及其轉化做出重要貢獻的人員給予獎勵。采用股份形式的企業，可以對在科技成果的研究開發、實施轉化中做出重要貢獻的有關人員的報酬或者獎勵，按照國家有關規定將其折算為股份或者出資比例。該持股人依據其所持股份或者出資比例分享收益。

　  1999年國務院轉發的《關于促進科技成果轉化的若干規定》中規定：“科研機構、高等學校及其科技人員可以采取多種方式轉化高新技術成果，創辦高新技術企業。以高新技術成果向有限責任公司或非公司制企業出資入股的，高新技術成果的作價金額可達到公司或企業注冊資本的35%，另有約定的除外。”?

　　《中共中央、國務院關于加強技術創新，發展高科技、實現產業化的決定》指出“民營科技企業是發展我國高新技術產業的一支新生力量，在我國經濟和科技發展中起到越來越重要的作用�！薄霸试S和鼓勵技術、管理等生產要素參與收益分配。在部分高新技術企業中進行試點，從近年國有凈資產增值部分中拿出一定比例作為股份，獎勵有貢獻的職工特別是科技人員和經營管理人員”�！霸试S民營科技企業采用股份期權等形式，調動有創新能力的科技人才或經營管理人才的積極性。”

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