封面文章 科研院所改制 (2)

　　文/羅大忱

　　知識產權是科研院所最重要的財產之一，應當合理、科學地評估。

　　國有科研院所如何在轉制過程中保護企業的知識產權，并通過轉制，使科研院所的知識產權保護提升到一個新的層次，是轉制過程中一個值得注意的問題。

　　知識產權是科研院所的重要財產

　　美國的經濟前些年一直在較高的增長率、較高的市盈率、較低的失業率情況下持續增長，對于這樣的經濟增長，有的經濟學家認為，它已突破了傳統的經濟規律，對此，美國一位經濟學家有這樣的描述：在過去的100年中，美國的國民生產總值增長了20倍，但是美國的生產產量并不比100年前多，這也就是說，絕大多數的增長來源于融入產品和服務中的知識。

　　一份權威調查資料表明，美國許多技術型企業的無形資產已超過了總資產的60%，美國上市公司的業績排名及投資回報率最高的前幾家公司，幾乎全部是生物醫藥、計算機軟件、芯片制造等知識型企業。一位經濟學家指出：“信息和知識正在取代資本和能源而成為能創造財富的主要資源，正如資本和能源在300年前取代土地和勞動力一樣。”而這些技術型的公司，都是依靠知識產權制度保護自己的技術和智慧。

　　目前，某些外國公司甚至已經不生產相關的產品，僅依靠對其知識產權的轉讓和許可，就能獲得豐厚的利潤。如德國某生產集裝箱的公司，將生產集裝箱的專利轉讓給了中國的一家集裝箱企業，每年所獲利潤相當可觀，而該公司目前早已不再生產同類的產品。

　　眾所周知，經過長期的人力投入，我國的國有科研院所尤其是一些應用型的科研院所科研成果十分豐富，并且形成了大量的專利，且相當數量的專利已經被授予專利權，其中不乏有較高科技含量的發明專利。這些專利，將給轉制后的科研院所帶來巨大的經濟效益，因此，應當將轉制前科研院所的知識產權絲毫不損地保留下來，避免轉制中因知識產權遭到侵害而造成國有資產流失。

　　應建立完善的知識產權評估體系

　　知識產權是科研院所最重要的財產之一，應當合理、科學地評估。知識產權評估的重點不在計算公式上，許多書籍介紹的多種計算公式，實際上很難操作。應當根據不同知識產權類型的各自特點，采用不同的方式進行評估。

　　知識產權包括的內容十分廣泛，隨著科技的發展，不斷有新的內容被補充到知識產權的范疇。就目前而言，知識產權主要包括幾個方面：

　　專利權、商標專用權、版權、集成電路布圖設計、植物新品種、專有技術、技術秘密和被許可使用的知識產權等。其中專利權、商標專用權、版權、集成電路布圖設計和植物新品種是通過特定的法律程序獲得的。

　　就專利而言，包括已經獲得的授權專利和尚在申請階段的專利。需要著重說明的是，尚在申請階段的專利，盡管還沒有最后獲得專利權，但科研院所申請專利的申請權，也是一種財產權。

　　專有技術和技術秘密是企業通過一定的措施，如保密措施而形成的知識產權，其保護力度低于通過特定法律程序獲得的諸如專利權、商標專用權、版權和集成電路布圖設計等的權利，但它也是企業的一種知識產權。在轉制過程中，應當使這些通過一定措施形成的知識產權也得到更加完善和嚴密的保護。

　　被許可使用的知識產權，指的是通過協議或合同，權利擁有者授予使用權的知識產權。該權利雖然不是由企業自主創立，但是已經被企業合法使用，應當是企業的一種財產。

　　專利權、商標專用權、版權和集成電路布圖設計等是通過特定法律程序獲得，申請和維持這些權利需要一定的成本，因此在轉制時應根據企業的發展情況，對企業擁有的知識產權進行評估并分類處理，選擇維持、放棄、轉讓或許可。

　　專利是科研院所重要且主要的知識產權，對于專利的評估，除了應當考慮到專利產品和專利技術的市場應用前景和可能獲得的利潤外，還應當充分注意權利的牢固和力度：

　　一要注意，申請專利的法律狀態是不穩定的，存在著被批準和被駁回兩種可能，因此，“申請專利”的權利要比“已經批準的專利”的牢固程度要低，兩者的價值顯然是不同的；

　　二要注意，“已經批準的專利”是否經過了無效程序。經過無效程序的專利是經過了考驗的專利，其權利將牢固得多，在其他條件等同的情況下，其價值相應要高；

　　三要注意，不同類型的專利需要不同對待。目前，專利類型有發明、實用新型、外觀設計等三種。發明專利與實用新型專利及外觀設計專利的審查程序是不同的，實用新型專利和外觀設計專利在我國為登記制，沒有經過實質審查，可能會在其后的無效程序中被確認無效。因此，發明專利與實用新型專利不能等同對待。同時，具有國家專利局檢索報告的實用新型專利與沒有檢索報告的實用新型專利，其價值也是不等同的。

　　四要注意，專利目前是否有效。不能僅憑專利證書認定專利權的有效性和該專利權的所有人。專利證書上記載專利權人的名字，并不能說明這個權利目前還屬于該權利人，也不能說明這個權利目前仍然有效。

　　五要注意，是否存在糾紛。所謂權利的力度，指的是專利權的保護范圍。要認識專利的保護范圍，要對專利的權利要求書進行透徹研究。因為權利要求書是通過法律給予某產品或某技術劃定的一個保護區域。該區域的大小，直接影響了權利的大小，也直接影響該專利的價值。

　　應重視完善自主知識產權體系

　　在國有科研院所改制當中，應抓住轉制契機，建立和完善自主知識產權體系，運用知識產權戰略，抑制競爭對手，提高企業的市場競爭力。做好這方面的工作應注意如下問題：

　　首先，要重視知識產權隊伍的建設。逐步建立一支既懂技術又懂知識產權的知識產權隊伍，該隊伍的任務是：檢索和調查，及時跟蹤與本企業有關的技術和產品發展趨勢；對檢索和調查結果進行分析，尤其是對檢索到的專利進行分析，避免侵犯他人的知識產權，尋求新的發展空間；通過檢索、調查和分析，作出判斷，提出建議，供企業決策層參考。

　　其次，應用知識產權戰略，建立企業的知識產權網絡，抑制競爭對手，保護企業的合法權益。

　　轉制后的科研院所將與市場接軌，如何運用知識產權制度，將知識產權戰略與其他經營手段結合，抑制競爭對手，保護企業的合法權益，是科研院所面臨的一個新的課題。

　　這里需要注意的是，核心技術和產品要申請專利，非核心技術和非核心產品，同樣要申請專利，將“非核心”與“核心”有機結合，形成一個專利網絡，使非核心技術形成外圍屏障，用非核心技術保護核心技術，從而將整體的產品通過專利保護起來。

　　科研院所的主要人員為高層次、高學歷的研究人員，一定要注意避免將科技成果的技術含量與專利的創造性混為一談。

　　一個高技術含量的產品或方法，很可能是由許多沒有技術含量但有專利法意義的發明創造構成的。技術含量與專利法意義上的創造性是兩種評價依據，眾多具有創造性的專利的總和，形成了一個高技術含量的產品和技術。

　　通過一個專利保護全部的產品和技術是不可能的。根據有關方面統計，具有市場的專利產品，每一個平均含有6.5件專利，其中，或許只有1件專利是其核心，其余則是為保護其核心技術而設立的煙幕。

　　對于一個可能會在市場上引起激烈競爭的技術或產品，應及時申請專利，哪怕該技術或產品尚不成熟，也可以利用專利制度中優先權的規定對技術或產品進行保護。

　　通過申請專利可破壞競爭對手的技術壟斷。我國的專利制度是先申請制度，專利法對產品和技術的新穎性做了明確規定，因此，即使本企業暫時還不可能獲得專利權，但為了阻止競爭對手的壟斷，可以通過申請一項不成熟的專利，破壞對手技術或產品的新穎性。

　　(作者為中原信達知識產權代理公司上海分公司總經理)

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