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日本金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能吊銷美國花旗銀行執(zhí)照，以懲罰其在私人商業(yè)銀行業(yè)務(wù)操作中的違法行為，迫使其退出瞄準(zhǔn)富有消費(fèi)者的私人商業(yè)銀行業(yè)務(wù)。
據(jù)路透社報(bào)道稱，日本金融服務(wù)局可能公布一個(gè)懲罰性條例，其中包括花旗銀行必須在周五前改善其業(yè)務(wù)操作。此前已有消息指出，日本金融服務(wù)局考慮對(duì)違反日本商業(yè)銀行法的花旗銀行實(shí)施制裁。
無獨(dú)有偶，日本證券交易監(jiān)管委員會(huì)周四要求日本金融服務(wù)局懲罰花旗銀行，因?yàn)樵撔羞`反了日本證券法。日本證券交易監(jiān)管委員會(huì)稱，在去年一系列的私人債券發(fā)售過程中，花旗銀行有誤導(dǎo)客戶的嫌疑。為了提升東京金融市場(chǎng)的信心，日本金融服務(wù)局近年來加強(qiáng)了對(duì)日本和外國金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度。
花旗集團(tuán)近來麻煩不斷。本周二，花旗集團(tuán)表示，對(duì)其8月執(zhí)行的巨額歐洲政府債券交易感到抱歉。這起交易引起市場(chǎng)震動(dòng)，并促使英國和歐洲金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查�；ㄆ旒瘓F(tuán)全球資本市場(chǎng)負(fù)責(zé)人TomMaheras在致員工的一封電子郵件中寫道：“我們?cè)谶@件事上沒有達(dá)到自己的標(biāo)準(zhǔn)，我們?yōu)榇藢?duì)執(zhí)行了這起交易深感歉意�！�8月2日，花旗通過MTS電子交易系統(tǒng)，在不到兩分鐘的時(shí)間里賣出了110億歐元(合135億美元)歐洲政府債券，結(jié)果半小時(shí)后在一個(gè)大幅降低的價(jià)位回購了40億歐元債券。此后，該銀行的聲譽(yù)一直處于壓力之下。據(jù)悉，花旗通過上述交易獲利約1500萬歐元。這一交易打亂了其他銀行的陣腳，這些銀行承受了大致相等的虧損，因?yàn)樗鼈儽仨氁允芟拗频膬r(jià)格掛出買單或賣單，以確保歐洲政府債券市場(chǎng)的流動(dòng)性。
一些歐洲政府的財(cái)政部官員也為此惱火，因?yàn)榛ㄆ旒瘓F(tuán)的行為暴露了MTS交易系統(tǒng)的局限，將可能導(dǎo)致市場(chǎng)流動(dòng)性降低，從而提高歐洲政府的融資成本。對(duì)投資銀行而言，如果想要在私有化進(jìn)程中獲得利潤豐厚的債券和股票發(fā)售承銷權(quán)，那么維持與政府的良好關(guān)系則被視為是至關(guān)重要的。TomMaheras說：“花旗集團(tuán)致力于在業(yè)務(wù)實(shí)踐中保持最高標(biāo)準(zhǔn)。不幸的是，我們未能充分考慮此次交易對(duì)我們的客戶、其他市場(chǎng)參與者和我們的監(jiān)管者帶來的影響。”
凌霄
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