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中小企業上市須過誠信關
深交所昨發布中小企業板塊上市公司誠信建設指引
【本報訊】(記者王軻真) 中小企業板開盤前夕，深交所昨日發布《中小企業板塊上市公司誠信建設指引》，旨在加強中小企業板塊上市公司誠信建設，完善證券市場誠信體系
。昨日下午舉辦的上市公司誠信與規范運作培訓班，也為8家首批上市企業上了誠信教育第一課。
在誠信規范運作培訓班上，深交所理事長陳東征強調，首批上市企業是中小企業板塊的排頭兵，在很大程度上代表中小企業板塊的形象，誠信守法，規范運作，責無旁貸。他要求上市企業認清使命，珍惜來之不易的發展機遇，嚴格按規矩辦事，始終把中小投資者的合法利益放在第一位，為中小企業發展樹立榜樣。深交所也將進一步加強以信息披露為核心的一線監管，推進誠信建設，做好對上市公司的服務，共同為資本市場規范發展，為國民經濟建設，為全面建設小康社會扎扎實實地作出自己的貢獻。
深交所總經理張育軍對上市企業提出了八點要求：一是繼續踏踏實實地抓好日常經營管理，把實現股東利益最大化作為根本宗旨；二是要完善上市公司法人治理結構，重視提高公司治理水平，真正形成權力機構、決策機構、監督機構和經營管理者之間的制衡機制；三是要規范控股股東行為，減少關聯交易，避免利益輸送轉移，切實維護中小股東的合法權益；四是要充分發揮獨立董事的作用，讓獨立董事對上市公司關聯交易、股權并購等重大事項發表獨立意見；五是要慎重使用募集資金，避免任意更改募集資金的投向；六是要嚴格遵守中小企業板塊特別規定，真實、準確、及時、完整地履行信息披露義務，保護廣大公眾股東的知情權；七是要切實加強投資者關系管理，積極推進自愿信息披露，盡量為股東參加股東大會提供便利，不斷提高公司的透明度；八是要嚴格自律，不得從事內幕交易、市場操縱等違法違規行為。
據介紹，深交所昨日發布的《中小企業板塊上市公司誠信建設指引》明確了上市公司誠信行為，以及上市公司誠信管理的具體做法，強調上市公司及其控股股東、董事、監事、高級管理人員應當誠實信用，勤勉盡責，積極主動地采取措施保護投資者特別是中小投資者的合法權益。深交所通過董事及獨立董事培訓、董事會秘書資格培訓以及不定期舉辦專題培訓、座談會、經驗交流會等方式，對上市公司的控股股東、董事、監事和高級管理人員進行誠信教育，并對誠信教育活動作專項考核和計分，并將有關成績記入誠信檔案。
此外，《指引》明確指出，深交所將根據中國證監會的統一規劃和安排，建立上市公司誠信檔案管理系統，并通過網站或采取其他適當方式向社會公開上市公司誠信檔案的有關信息。深交所根據誠信檔案建立上市公司誠信評價體系，對上市公司及其控股股東、董事、監事和高級管理人員的誠信狀況進行評估。深交所定期將誠信評估結果反饋給上市公司及其控股股東、董事、監事和高級管理人員，對其在誠信方面存在的問題進行警示。深交所根據上市公司誠信評估結果對上市公司實施分類監管。在為上市公司再融資出具持續監管意見時，將上市公司誠信評估結果作為重要依據；及時與中國證監會及其派出機構交換上市公司誠信信息和評估結果；視上市公司誠信情況向司法機關、行業自律組織、工商稅務部門、銀行等通報上市公司誠信信息和評估結果。
昨日培訓班結束后，張育軍分別與各上市公司法人代表簽署了上市協議。
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