上投國(guó)際信托投資有限公司

摩根富林明資產(chǎn)管理

　　傲視本土的中方股東

　　成立于1981年7月，上海國(guó)際信托投資憑借其雄厚的融資能力和本地化經(jīng)營(yíng)的專屬優(yōu)勢(shì)蜚聲海內(nèi)外。2001年根據(jù)國(guó)務(wù)院和人民銀行的要求，上海國(guó)際信托申請(qǐng)重新登記，成為全國(guó)首批獲得《信托機(jī)構(gòu)法人許可證》的信托公司之一。注冊(cè)資本為25億元人民幣，截止2003年12月總資產(chǎn)達(dá)105.87億元人民幣，居全國(guó)地方性信托投資機(jī)構(gòu)之首。

　　迄今，上海國(guó)際信托投資得到了國(guó)際權(quán)威評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的廣泛認(rèn)可：

• 1995年被專業(yè)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)穆迪公司評(píng)為Baa2信用級(jí)別，為我國(guó)地方金融機(jī)構(gòu)獲得的最高級(jí)別
• 1995年被國(guó)際權(quán)威評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)普爾公司評(píng)為BBB－信用級(jí)別
• 1994年被JBR（日本債券研究所）評(píng)為A＋信用級(jí)別

　　同時(shí)，上海國(guó)際信托投資也是國(guó)內(nèi)基金行業(yè)的先行者：

• 1998年6月，發(fā)起成立華安基金管理有限公司
• 1993年11月，發(fā)起并管理上海第一個(gè)在境外注冊(cè)和上市的共同基金"滬光基金"
• 1993年9月，發(fā)行 "上投金龍基金"，為央行首批批準(zhǔn)的人民幣基金（后合并為"安瑞基金"）

　　中方股東的雄厚背景

　　上海國(guó)際信托投資的控股方為上海國(guó)際集團(tuán)有限公司，于2000年4月20日注冊(cè)成立，注冊(cè)資本現(xiàn)為63億元人民幣，集團(tuán)以金融產(chǎn)業(yè)為主體，具有投資控股、資本經(jīng)營(yíng)和國(guó)有資產(chǎn)管理三大功能，根據(jù)上海市人民政府授權(quán)，經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有股權(quán)，進(jìn)行投資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)管理和咨詢、招標(biāo)服務(wù)。

　　所屬控股企業(yè)：

• 資產(chǎn)管理類：上海國(guó)際信托投資有限公司
• 證券業(yè)務(wù)類：上海證券有限責(zé)任公司
• 投資銀行類：上海國(guó)際集團(tuán)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司/上投投資管理有限公司
• 市政基礎(chǔ)設(shè)施類：上海同盛投資(集團(tuán))有限公司
• 實(shí)業(yè)投資類：上投實(shí)業(yè)投資有限公司/華東實(shí)業(yè)有限公司
• 房地產(chǎn)投資類 ：上投房地產(chǎn)有限公司/通達(dá)房地產(chǎn)有限公司
• 進(jìn)出口及國(guó)際招投標(biāo)類：申信進(jìn)出口有限公司/上海市上投招標(biāo)公司

　　其他重要投資：

• 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
• 上海申銀萬國(guó)證券股份有限公司
• 華安基金管理有限公司
• 中日合資上海海際大和投資咨詢公司
• 上海磁懸浮交通發(fā)展有限公司
• 北京昆侖飯店、上海東郊賓館、海侖賓館、東錦江大酒店
• 上海松江新城建設(shè)發(fā)展有限公司
• 上海國(guó)際汽車城新安亭聯(lián)合發(fā)展有限公司等

　　極富傳奇的外方股東

　　摩根富林明資產(chǎn)管理隸屬于摩根大通集團(tuán)，摩根大通集團(tuán)是全球最大金融服務(wù)集團(tuán)之一，旗下包括五大主營(yíng)業(yè)務(wù)：投資銀行 、投資管理及私人銀行、財(cái)資及證券服務(wù)、私人股本服務(wù)、商業(yè)銀行，是目前綜合實(shí)力處于世界領(lǐng)先水平的全球性金融集團(tuán)之一。

　　2000年原大通銀行、JP摩根和富林明集團(tuán)的強(qiáng)強(qiáng)合并，合并后的摩根大通集團(tuán)成為全球最大的金融機(jī)構(gòu)之一。2004年1月，摩根大通集團(tuán)與美國(guó)第六大銀行BANK ONE達(dá)成合并協(xié)議，合并后集團(tuán)總資產(chǎn)將接近1.1萬億美元，管理資產(chǎn)總規(guī)模高達(dá)1.15萬億美元。

　　回望過去的150年，背負(fù)著全球投資者的信任，摩根富林明始終如一的為客戶悉心理財(cái)，這一傳奇?zhèn)鞒兄两瘛?BR>
　　JP摩根的悠久歷史和成功經(jīng)驗(yàn)可以追溯至19世紀(jì)，當(dāng)時(shí)的JP摩根作為政府和美國(guó)知名企業(yè)的財(cái)務(wù)顧問而聲名鵲起。作為金融市場(chǎng)的重要中介，JP摩根將發(fā)行人和投資者緊密聯(lián)系在一起，同時(shí)為機(jī)構(gòu)客戶提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)。除此之外，在過去的一個(gè)世紀(jì)，JP摩根還為許多顯赫的個(gè)人和家族打理過資產(chǎn)。

　　JP摩根的傳統(tǒng)與價(jià)值的確立并非一蹴而就，而是有賴于數(shù)代的金融巨子的不懈努力。1890年J.Pierpont Morgan繼承了他父親的產(chǎn)業(yè)，奠定了日后這享譽(yù)全球的品牌。在他的帶領(lǐng)下，JP摩根為美國(guó)在20世紀(jì)的現(xiàn)代工業(yè)化進(jìn)程做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。

　　富林明集團(tuán)于１８７３年成立于英國(guó)。創(chuàng)始人Robert Fleming在當(dāng)時(shí)集資成立投資于美國(guó)新興股票和鐵路的債券"Scottish American Investment Trust"，成為世界基金業(yè)的鼻祖之一。 1970年，富林明集團(tuán)與香港怡和集團(tuán)創(chuàng)建了亞洲最早的合資金融服務(wù)集團(tuán)--怡富集團(tuán)（現(xiàn)稱"JF"），今天的JF已經(jīng)成為亞太地區(qū)首屈一指的資產(chǎn)管理公司。

　　投資團(tuán)隊(duì)介紹

　　基金經(jīng)理：呂俊

　　工商管理碩士，九年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任職于平安證券公司資產(chǎn)管理部、國(guó)泰基金管理公司研究部；2002年至2004年初先后擔(dān)任基金金盛和國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)開放式基金的基金經(jīng)理。

　　任公司總經(jīng)理助理、投資副總監(jiān)。

　　在平安證券公司資產(chǎn)管理部創(chuàng)造了當(dāng)年四分之一的自營(yíng)業(yè)績(jī)。 擔(dān)任基金金盛基金經(jīng)理時(shí)，將其業(yè)績(jī)從績(jī)差提升成為五星級(jí)基金（根據(jù)中信基金評(píng)級(jí)），排名從46名上升至11名，位于同期第二名。擔(dān)任金鷹增長(zhǎng)開放式基金的基金經(jīng)理時(shí)，將其從績(jī)差基金提升為績(jī)優(yōu)基金，列2003年同類基金排名第三（根據(jù)Morning Star 的排名）。

　　基金經(jīng)理：張英輝

　　金融及投資學(xué)碩士，十二年資產(chǎn)管理工作經(jīng)歷。曾分別在香港（INSINGER 資產(chǎn)管理公司、CROSBY 資產(chǎn)管理公司），上海（中國(guó)太平洋保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司資金運(yùn)用管理中心任高級(jí)專務(wù)）、深圳（INVESCO長(zhǎng)城基金管理公司任基金經(jīng)理）工作，對(duì)香港、大陸、臺(tái)灣、韓國(guó)市場(chǎng)十分熟悉。

　　任上投摩根富林明基金管理有限公司固定收益基金經(jīng)理 。

　　所管理的在盧森堡上市的中國(guó)基金-中國(guó)遠(yuǎn)景基金在1996年和1998年被基金表現(xiàn)評(píng)估公司Lipper Analytical Services列為最佳表現(xiàn)的中國(guó)基金。在中國(guó)太平洋保險(xiǎn)（集團(tuán)）有限公司資金運(yùn)用部時(shí)，負(fù)責(zé)管理個(gè)人萬能壽險(xiǎn)帳戶，資產(chǎn)總值達(dá)46億元人民幣。

　　研究總監(jiān)：溫宇峰

　　美國(guó)芝加哥商學(xué)院MBA，CFA, CPA, 六年金融、證券、基金從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)、中銀國(guó)際控股有限公司、博時(shí)基金管理公司，分別擔(dān)任發(fā)行審核員、副總裁、及研究部副總監(jiān)。

　　任上投摩根富林明基金管理有限公司研究總監(jiān) 。

　　主要研究經(jīng)驗(yàn)主要包括交通、銀行、電力、地產(chǎn)、零售、機(jī)械和可轉(zhuǎn)債。因推薦電力和交通運(yùn)輸行業(yè)關(guān)鍵公司的投資，對(duì)博時(shí)基金的整體業(yè)績(jī)做出較大貢獻(xiàn)。

　　行業(yè)專家： 周曉文

　　汽車系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)碩士及德國(guó)國(guó)際管理學(xué)院MBA，在汽車制造業(yè)上具有實(shí)業(yè)、咨詢、行業(yè)分析六年工作經(jīng)歷。先后就職于德國(guó)安達(dá)信財(cái)務(wù)咨詢公司和上海證券研究中心及國(guó)際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。現(xiàn)任上投摩根富林明基金管理有限公司行業(yè)專家。

　　行業(yè)專家： 馬越

　　會(huì)計(jì)學(xué)碩士，CFA, 三年華夏基金管理公司股票分析工作經(jīng)歷，為華夏基金管理公司首位優(yōu)秀分析員，因推薦交通、運(yùn)輸行業(yè)重點(diǎn)個(gè)股而為公司間接盈利數(shù)億元。現(xiàn)任上投摩根富林明基金管理有限公司行業(yè)專家。

　　行業(yè)專家： 唐建

　　計(jì)算機(jī)集成制造專業(yè)碩士，六年證券從業(yè)經(jīng)歷。擔(dān)任申銀萬國(guó)IT信息技術(shù)行業(yè)研究員期間，成功推薦了南方匯通（000920）等多個(gè)品種使多家重要機(jī)構(gòu)取得超額收益。現(xiàn)任上投摩根富林明基金管理有限公司行業(yè)專家。

　　行業(yè)專家： 萬文俊

　　美國(guó)波士頓學(xué)院（Boston College）金融和財(cái)會(huì)領(lǐng)域MBA，CFA, 七年金融從業(yè)經(jīng)歷。曾先后擔(dān)任美國(guó)Putnam Investments高級(jí)投資分析師和美國(guó)揚(yáng)基集團(tuán)投資研究經(jīng)理。現(xiàn)任上投摩根富林明基金管理有限公司行業(yè)專家。

　　享譽(yù)全球的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)

　　今日，摩根富林明資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)已遍及全球38個(gè)國(guó)家和地區(qū)，超過450名投資專家為全球數(shù)以百萬計(jì)的投資者提供共同基金和專戶理財(cái)?shù)姆��?wù)。截止2004年3月31日，管理資產(chǎn)總規(guī)模高達(dá)5,839億美元，是全球最大的資產(chǎn)管理公司之一。

　　卓越的資產(chǎn)管理績(jī)效

　　超過150年的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和歷史，使摩根富林明資產(chǎn)管理在資產(chǎn)管理的各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域擁有科學(xué)嚴(yán)密的業(yè)務(wù)邏輯和風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)范，金融領(lǐng)域多年的風(fēng)雨洗禮成就了百年老店長(zhǎng)盛不衰的輝煌，它的名望和聲譽(yù)也得到了全球各地的投資者的認(rèn)同。

• 2003年金標(biāo)準(zhǔn)獎(jiǎng) ──　英國(guó)Incisive Media暨《Daily Express》
• 2003年最佳投資信托團(tuán)隊(duì) ── 英國(guó)《Money Observer》
• 2003年最佳外國(guó)資產(chǎn)管理人 ── 德國(guó)《Portfolio Institutionell》
• 2003年最佳基金經(jīng)理 ── 瑞典《Sparoversikt》
• 2002年最佳資產(chǎn)管理銀行 ──《Global Finance》杰出表現(xiàn)獎(jiǎng)
• 2002年最佳離岸基金系列 ──《International Investment》離岸基金及產(chǎn)品大獎(jiǎng)
• 2002年最佳英國(guó)投資經(jīng)理 ──標(biāo)準(zhǔn)普爾英國(guó)基金獎(jiǎng)
• 2002年最佳整體表現(xiàn)團(tuán)隊(duì) ── 盧森堡歐洲基金獎(jiǎng)
• 2002年最佳債券團(tuán)隊(duì) ── 盧森堡歐洲基金獎(jiǎng)
• 2002年最佳環(huán)球國(guó)際資產(chǎn)管理集團(tuán) ── 理柏意大利基金獎(jiǎng)

　　杰出的亞太投資專家

　　在亞太地區(qū)，，摩根富林明資產(chǎn)管理以JF資產(chǎn)管理的品牌進(jìn)行操作。經(jīng)過30余年的本地操作，JF資產(chǎn)管理現(xiàn)已成為亞太區(qū)最知名的基金管理品牌之一，并為國(guó)際公認(rèn)的亞洲投資專家。JF資產(chǎn)管理在亞洲曾獲得諸多榮譽(yù)，其中包括：

• 2004年最佳專門組別基金管理團(tuán)隊(duì)（5年期）── 標(biāo)準(zhǔn)普爾離岸基金獎(jiǎng)
• 2003年最佳基金管理團(tuán)隊(duì)（5、10年期）──標(biāo)準(zhǔn)普爾暨香港《南華早報(bào)》
• 2003年最佳基金管理團(tuán)隊(duì) ── 標(biāo)準(zhǔn)普爾臺(tái)灣基金獎(jiǎng)
• 2002年最佳整體表現(xiàn)離岸基金經(jīng)理 ── 標(biāo)準(zhǔn)普爾離岸基金獎(jiǎng)
• 2002年最佳股票研究團(tuán)隊(duì)──　路透社暨日本《Institutional Investor》
• 2002年最佳股票團(tuán)隊(duì) ── 理柏日本基金獎(jiǎng)
• 2002年最佳基金管理團(tuán)隊(duì) ── 標(biāo)準(zhǔn)普爾暨臺(tái)灣《智富》
• 2001年最佳整體表現(xiàn)離岸基金經(jīng)理 ── 標(biāo)準(zhǔn)普爾離岸基金獎(jiǎng)
• 2001年最佳基金管理團(tuán)隊(duì)（3、5年期）──標(biāo)準(zhǔn)普爾暨香港《南華早報(bào)》

• 1995年向中國(guó)人民銀行提供中文版的國(guó)際基金法規(guī)，以協(xié)助起草中國(guó)基金法規(guī)
  
• 作為證監(jiān)會(huì)首只開放式基金海外評(píng)審委員會(huì)成員，為國(guó)內(nèi)基金業(yè)的發(fā)展提出建議和意見
  
• 先后邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)10余個(gè)基金監(jiān)管運(yùn)作代表團(tuán)赴海外考察共同基金的運(yùn)作和管理
  
• 先后與國(guó)內(nèi)多個(gè)政府機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)組織和基金公司就基金的推廣和運(yùn)作舉辦多次大型研討會(huì)
  
• 先后接待來自國(guó)內(nèi)多家基金公司和證券公司的訪問團(tuán)，考察內(nèi)容包括開放式基金設(shè)計(jì)、申購(gòu)贖回操作、基金銷售、基金會(huì)計(jì)、電腦系統(tǒng)、客戶服務(wù)等
  
• 連續(xù)6年，在國(guó)內(nèi)各大證券媒體上普及基金投資教育

　　◎ 大中華區(qū)的全力支持

　　摩根富林明資產(chǎn)管理的大中華投資管理團(tuán)隊(duì)常駐香港，為區(qū)域內(nèi)最資深的投資管理隊(duì)伍之一。團(tuán)隊(duì)成員平均擁有15.6年投資經(jīng)驗(yàn)，在摩根富林明資產(chǎn)管理平均任職8年以上。此外，另有15位深諳大中華市場(chǎng)的資深投資專家直接為合資公司提供長(zhǎng)期強(qiáng)有力的后援支持。

　　◎ 團(tuán)隊(duì)獲殊榮：

　　香 港

• 2003年最佳基金管理團(tuán)隊(duì)（5、10年期）──標(biāo)準(zhǔn)普爾暨香港《南華早報(bào)》
• 連續(xù)多年最佳基金管理集團(tuán)、最佳整體表現(xiàn)基金經(jīng)理獎(jiǎng) -- 《南華早報(bào)》、標(biāo)準(zhǔn)普爾、理柏
• 旗下眾多基金多次位居同類型基金評(píng)比第一名

• 2003年最佳基金管理團(tuán)隊(duì) ── 標(biāo)準(zhǔn)普爾臺(tái)灣基金獎(jiǎng)
• 股票型基金資產(chǎn)規(guī)模居臺(tái)灣基金公司之首
• 基金產(chǎn)品最完整、受益人數(shù)最多，創(chuàng)造多次空前認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄

　　◎ 投資論壇和交流會(huì)----為投資者提供更全面的財(cái)經(jīng)信息

　　我們將適時(shí)舉辦各種類型的投資論壇和投資報(bào)告會(huì)。屆時(shí)我們將邀請(qǐng)境內(nèi)外的專家為投資者解讀資本市場(chǎng)的熱點(diǎn)問題。期盼您的參與！