招商現(xiàn)金增值修改基金契約中有關(guān)內(nèi)容的公告

　　關(guān)于修改招商現(xiàn)金增值開放式證券投資基金基金契約中有關(guān)基金份額持有人大會(huì)程序的相關(guān)內(nèi)容的公告

　　中國證監(jiān)會(huì)2004年7月15日發(fā)布的《關(guān)于實(shí)施〈證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉有關(guān)問題的通知》第三條第(一)點(diǎn)規(guī)定：“原基金契約中有關(guān)基金份額持有人大會(huì)程序的約定不符合《基金法》第七十一條至七十五條、《運(yùn)作辦法》第三十八條至四十三條規(guī)定的，基金管 理人應(yīng)當(dāng)會(huì)同基金托管人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》的有關(guān)規(guī)定，修改原基金契約的有關(guān)約定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告”。根據(jù)上述規(guī)定，招商現(xiàn)金增值開放式證券投資基金(以下簡稱本基金)的基金管理人招商基金管理有限公司會(huì)同基金托管人招商銀行(資訊 行情 論壇)股份有限公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，對本基金的基金契約(合同)中關(guān)于基金份額持有人大會(huì)程序的相關(guān)約定進(jìn)行了修改，并已報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。特此公告。

　　基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：招商銀行股份有限公司

　　2004年8月27日 2004年8月27日

　　附：《招商現(xiàn)金增值開放式證券投資基金基金契約》中修改后的基金份額持有人大會(huì)程序的相關(guān)內(nèi)容

　　1、本基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表共同組成。基金的每一基金份額都擁有平等的投票權(quán)。

　　基金份額持有人大會(huì)決議生效須經(jīng)基金份額持有人大會(huì)討論通過。上述通過事項(xiàng)如無需監(jiān)管部門批準(zhǔn)，則即刻生效；需監(jiān)管部門批準(zhǔn)的，在獲得相關(guān)批準(zhǔn)后生效。

　　2、基金份額持有人大會(huì)召開事由

　　有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：

　　(1)變更基金合同(因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)導(dǎo)致必須對基金合同進(jìn)行修改的情況除外)；

　　(2)決定終止基金合同；

　　(3)更換基金管理人；

　　(4)更換基金托管人；

　　(5)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　(6)與其他基金合并；

　　(7)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

　　(8)基金管理人和基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；

　　(9)代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)；

　　(10)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它情形以及法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其它事項(xiàng)。

　　3、基金份額持有人大會(huì)召集方式

　　(1)在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日、開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)由基金管理人選擇確定；

　　(2)在更換基金管理人、審議與基金管理人有利益沖突的事項(xiàng)或者基金管理人無法行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(3)代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；

　　基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。如果基金托管人也決定不召集或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國證監(jiān)會(huì)備案。基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

　　4、基金份額持有人大會(huì)的通知

　　召開基金份額持有人大會(huì)，召集人必須至少提前三十日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告通知。基金份額持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

　　(1) 會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；

　　(2) 有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；

　　(3) 代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于委托人身份、代理人身份、代理權(quán)限、代理有效期限等)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

　　(4) 出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

　　(5) 會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)和議事日程；

　　(6) 會(huì)議的議事程序和表決方式；

　　(7) 會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

　　(8) 召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

　　采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由基金管理人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交、收取方式和截止時(shí)間。

　　5、基金份額持有人大會(huì)的召開方式

　　基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。

　　基金份額持有人大會(huì)的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。

　　基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表百分之五十以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　(1)現(xiàn)場方式召開

　　由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席并行使表決權(quán)。現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)。

　　親自出席會(huì)議者應(yīng)持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者應(yīng)出具的委托人持有基金份額的憑證以及委托人的代理投票授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定。

　　如果出席會(huì)議的持有人代表的基金份額未達(dá)到百分之五十以上，或有其他情況未達(dá)到現(xiàn)場開會(huì)的條件，則對同一議題可履行再次開會(huì)程序。再次開會(huì)日期的提前通知期限為15天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不應(yīng)發(fā)生變化。再次開會(huì)仍然必須達(dá)到上述所有相關(guān)條件，才能視為有效。

　　(2)通訊方式召開

　　通訊方式開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

　　在符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

　　A. 召集人按本基金合同的規(guī)定公告會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　B.召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

　　C.直接出具書面意見的基金份額持有人所提交的持有基金份額的憑證，以及受托代表他人出具書面意見的代理人所應(yīng)出具的委托人持有基金份額的憑證和委托人的代理投票授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；

　　D. 會(huì)議通知公布前已報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　如果以通訊方式開會(huì)達(dá)不到上述通訊方式開會(huì)的條件，或者召集人收到的出具書面表決意見書的基金份額持有人所代表的基金份額未能達(dá)到權(quán)益登記日基金總份額的百分之五十以上，則對同一議題可履行再次開會(huì)程序。再次開會(huì)日期的提前通知期限為15天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不應(yīng)發(fā)生變化。再次開會(huì)仍然必須達(dá)到上述所有相關(guān)條件，才能視為有效。

　　6、基金份額持有人大會(huì)的議事內(nèi)容與程序

　　(1)議事內(nèi)容

　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、與其他基金合并、提高基金管理人或基金托管人報(bào)酬以及召集人認(rèn)為需要提交基金份額持有人大會(huì)討論的其它事項(xiàng)。

　　基金份額持有人大會(huì)不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額百分之十以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10天公告。

　　基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日前10天公告，否則會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。

　　召集人應(yīng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：

　　A、關(guān)聯(lián)性：召集人負(fù)責(zé)對提案進(jìn)行審議，如果提案所涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，則可以提交大會(huì)審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。

　　B、程序性：召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

　　單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額百分之十以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì)審議，需由單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額百分之十五以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。

　　(2)議事程序

　　在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第(8)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人以所代表的基金份額百分之五十以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

　　召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。

　　在通訊方式開會(huì)的情況下，由召集人提前30天公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

　　7、基金份額持有人大會(huì)的表決

　　(1)基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)；

　　(2)基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

　　A. 一般決議：一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上通過方為有效，除下列B所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過；

　　B. 特別決議：特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過方為有效。更換基金管理人、更換基金托管人、決定終止基金合同、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過方為有效。

　　(3)基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　(4)采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

　　(5)基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。

　　8、計(jì)票

　　(1)現(xiàn)場開會(huì)

　　A. 如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。

　　B. 監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)果。

　　C. 如果會(huì)議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者基金份額持有人的代理人對會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果；

　　D. 記票過程應(yīng)當(dāng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。

　　(2)通訊方式開會(huì)

　　在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證。

　　9、生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì)決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的，自相關(guān)手續(xù)履行完畢之日期起生效。

　　生效的基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人均具有法律約束力。

　　基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)在生效之日起五個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。