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國內首只LOF(上市開放式基金)———南方積極配置基金將于明日起進入首發。為了規范相關業務，讓投資者方便地參與發行及交易，深交所與中國結算公司8月21日聯合公布《上市開放式基金業務指引》及《上市開放式基金業務投資者問答》。
限制代銷資格
新發布的指引首先對國內首只LOF的代銷資格做出了限制，規定在開放式基金募集期內，具有基金代銷資格的證券公司下屬營業部才能夠辦理開放式基金的上網認購。
在上市后，不再受基金代銷資格限制，深交所所有會員單位的證券營業部才可放開進行買賣，投資者通過深交所交易系統認購、買入或賣出上市開放式基金須使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶。投資者通過基金管理人或其代銷機構認購、申購或贖回上市開放式基金，須使用深圳開放式基金賬戶。擁有多個深圳證券賬戶的投資者，只能選擇其中一個注冊為深圳開放式基金賬戶。
此外，在發行期，開放式基金在深交所的掛牌價格為基金面值。基金在合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過三個月。LOF的上市首日為基金合同生效后的第一個開放日，上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。
LOF也有停復牌
與投資者在二級市場炒作股票一樣，據介紹，指引對LOF的停復牌作了詳細規定。在四種情況下，LOF將被實施停牌。
首先，如果LOF在任何公共媒體出現的或者在市場上流傳的消息，可能對交易價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，深交所可對其實施停牌，直至信息披露義務人對該消息作出公告的當日上午10點30分復牌。
其次，信息披露不充分、不完整或可能誤導公眾，信息披露義務人不按照深交所要求作出修改的，深交所可對其停牌，直至信息披露義務人作出補充或更正公告的當日上午10點30分復牌。
第三，LOF于交易日公布臨時公告的，基金管理人應向深交所申請停牌，深交所根據情況決定是否停牌和停、復牌時間。
第四，在證券交易時間內，基金管理人如要停止上市開放式基金的贖回業務，必須預先申請其同時停牌。
上市開放式基金份額的轉托管業務包含兩種類型：系統內轉托管和跨系統轉托管。投資者擬將托管某證券營業部的上市開放式基金份額轉托管到其他證券營業部，或將托管在某代銷機構的上市開放式基金份額轉托管到其他代銷機構，可通過系統內轉托管辦理，前者在T+1日完成，后者在T+2日完成。投資者還可以進行跨系統轉托管，這只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎注冊的深圳開放式基金賬戶之間進行。根據指引，跨系統轉托管在T+2日完成。
本報記者 敖曉波
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