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深滬交易所基金最大創新之爭定音
本報記者 謝飛 深圳報道
一場歷時兩年的懸念終于揭曉。
本報第一時間獲悉，已獲證監會批準的深交所LOF業務規則將于8月18日正式發布，本周四，深交所還將舉行新聞發布會，同時，在規則發布的隨后幾日內，第一只LOF基金就將在深交所閃亮登場。
這意味著在近兩年深滬交易所你追我趕的最大基金創新之爭中，一直低調“埋頭苦干”的深交所將率先勝出。
據有關人士透露，即將正式發布的LOF業務規則全名為《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》(以下簡稱《規則》)，總共八章二十九條。與前期披露的草案相比，正式的《規則》略有區別。《規則》包括總則，基金份額的發售，基金份額的上市，基金份額的交易與申購、贖回，信息披露，停、復牌與暫停、終止上市，懲罰，附則共八個方面的內容。
規則將LOF定義為：上市開放式基金(英文名稱為：Listed Open-ended Funds，簡稱：LOFs)是指在深交所上市及交易的開放式證券投資基金。
和預期的一樣，在募集期內，LOF基金份額的發售，有兩個渠道，可以通過股票帳戶或基金帳戶認購，此外，還可通過傳統的銀行銷售。
《規則》還規定，LOF在獲準在深交所上市之后，基金管理人應繳納上市費用：上市初費3萬元人民幣；上市月費：5000元人民幣，自上市當月開始計算，按年預繳。
LOF的買賣和封閉式基金以及股票一樣，LOF規定了10%的漲幅比例限制，但特別注意的是，與新股上市不同的是，LOF漲幅比例“從上市首日起實行”。交易的傭金沒有變化，收取標準比照封閉式基金執行。
LOF可在二級市場交易，但贖回需要轉托管，需要在兩個注冊登記系統之間進行轉換。
《規則》規定，出現基金份額持有人數連續20個工作日低于1000人或者基金總份額連續20個工作日低于2億份的LOF基金，將被暫停上市。這對LOF的份額提出了要求，如果LOF被巨額贖回導致份額低于2億元的，則有可能被停牌，《規則》進一步規定“自暫停上市之日起半年內未能消除暫停上市原因的”將被終止上市。
正式《規則》的出臺，意味著深交所LOF正式亮相。
而業內人士指出，上交所的ETF則還需等待，“ETF雖然先進，但LOF可能更適合目前中國證券基金市場發展的實際情況。”某基金公司產品研究人員說，他認為，這也是深交所LOF最終能夠先于上交所問世的原因。
ETF于七月獲批，當時上交所相當高調地宣布了這一消息，但有關人士表示，ETF離真正推出還有很長一段時間。據悉，由于ETF的運作模式比較復雜，其規則仍然在反復修改之中。
據知情人士透露，在深交所LOF《規則》發布之后，創下我國基金業多個第一的南方基金公司的新基金將作為首只LOF基金將于數日之后發行登場。
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