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俞曉筠
今日有關(guān)基金方面的信息很多，首先是泰信基金管理有限公司的首家基金泰信先行策略開放式證券投資基金開始發(fā)行的消息。發(fā)行期為2004年5月24日起至2004年6月24日止。招募說明書顯示，基金的主要特點是先行策略的運用。所謂先行策略，是指對股票價格均值反轉(zhuǎn)現(xiàn)象的實際運用。基金為混合型基金，靈活調(diào)整股票、債券和現(xiàn)金的投資比例。在正常
市場情況下，基金組合投資的基本范圍為股票資產(chǎn)30%～75%，債券資產(chǎn)20%～65%，現(xiàn)金資產(chǎn)不低于5%。其中，股票投資的重點為由該基金先行策略選股系統(tǒng)挑選出的，兼具價值成長特征和價值回歸潛能的股票。在法律法規(guī)允許的情況下，基金的股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例上限可以提高到95%。
基金的投資目標是運用多層次先行策略，靈活配置各類資產(chǎn)，追求收益的長期穩(wěn)定增長；提前發(fā)現(xiàn)和介入價值被市場低估的價值成長股票，在其價值回歸過程中獲取超額收益。投資理念是靈活配置各類資產(chǎn)，可以在一定程度上回避股票市場的波動風(fēng)險；現(xiàn)階段中國股票市場是弱有效的，提前發(fā)現(xiàn)價值是可行的。投資策略是股票投資部分以先行策略為核心，實行自上而下三個層次的資產(chǎn)配置。債券投資部分采用久期調(diào)整、收益率曲線配置、類別配置、無風(fēng)險套利、融資杠桿等策略。這家基金代銷網(wǎng)點和網(wǎng)上交易投資者每個基金賬戶最低認購金額只有500元人民幣，直銷網(wǎng)點(上海、北京理財中心)每個基金賬戶最低認購金額為50萬元人民幣。
周末和今天共有三家新基金和宣布成立。
一是長城基金管理有限公司的長城久泰300指數(shù)證券投資基金宣布成立，該基金是2004年4月12日起向社會公開發(fā)行，截至2004年5月19日，經(jīng)深圳大華天誠會計師事務(wù)所驗資，此次發(fā)行的凈銷售額為1，511，568，839.92元加上轉(zhuǎn)份額利息款452，051.40元，共計1，512，020，891.32元。按照每份基金單位面值1.00元計算，基金在設(shè)立募集期共募集15.1202089億份基金單位，有效認購戶數(shù)為1.4519萬戶。根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》和《長城久泰中信標普300指數(shù)證券投資基金基金契約》的有關(guān)規(guī)定，長城久泰中信標普300指數(shù)證券投資基金已滿足成立條件，于2004年5月21日正式成立。基金的申購、贖回將自基金成立之日起不超過3個月的時間開始辦理。
第二家是諾安基金管理公司的首個產(chǎn)品諾安平衡證券投資基金宣布成立。
諾安平衡證券投資基金是自2004年4月12日起至2004年5月18日向社會公開發(fā)行，經(jīng)安永華明會計師事務(wù)所驗資，此次發(fā)行的凈銷售額加上認購款項在設(shè)立募集期產(chǎn)生的銀行利息共計為22.06708982億元。按照每份基金單位面值人民幣1.00元計算，設(shè)立募集期共募集22.06708982億份基金單位，有效認購戶數(shù)為3.7235萬戶。根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》和《諾安平衡證券投資基金基金契約》的相關(guān)規(guī)定，基金已于2004年5月21日正式成立。基金的日常申購業(yè)務(wù)和贖回業(yè)務(wù)將在基金成立后不超過60個工作日內(nèi)開始辦理。
第三家新基金是長盛基金管理有限公司旗下的長盛動態(tài)精選證券投資基金宣布成立。
長盛動態(tài)精選證券投資基金是從2004年4月12日起至2004年5月18日向社會公開發(fā)行，，經(jīng)普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司驗資，此次發(fā)行的凈銷售額為41.05260456億元。依照《長盛動態(tài)精選證券投資基金基金契約》的有關(guān)規(guī)定，認購資金的銀行利息2，926，788.63元折算成基金份額計2，926，788.63份基金單位，分別計入各基金持有人基金賬戶，歸各基金持有人所有。按照每份基金單位面值1.00元計算，基金在設(shè)立募集期共募集41.0818724480億份基金單位，有效認購戶數(shù)為12.8876萬戶。根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》和《長盛動態(tài)精選證券投資基金基金契約》的有關(guān)規(guī)定，長盛動態(tài)精選證券投資基金已滿足成立條件，于2004年5月21日正式成立。基金的日常申購、贖回將自本基金成立日后不超過四十個工作日開始辦理。
從上述3家新基金的發(fā)行情況看出似乎存在著發(fā)行第一個產(chǎn)品的基金公司發(fā)行的基金規(guī)模明顯的小于老基金公司的傾向。今日還有一家基金公司獲準籌建的消息，由東方證券主發(fā)起設(shè)立的匯添富基金管理有限公司，日前獲中國證監(jiān)會批準籌建。匯添富基金管理有限公司注冊資本為1億元人民幣，其中東方證券持有47%股份，文匯新民聯(lián)合報業(yè)集團和東航金戎控股有限責(zé)任公司分別持有26.5%股份，公司注冊地擬設(shè)在上海。這里我們在基金公司的股東中我們見到了一家傳媒的身影，在基金公司的組建中可能還是第一家。
今日長盛基金管理有限公司發(fā)布了了關(guān)于調(diào)整基金經(jīng)理的公告，從公告中可以了解到該公司有五位基金經(jīng)理辭職，其中有四人沒有任命新職務(wù)，因此不能排除其中有離開該基金公司的可能性——根據(jù)該公司第二屆董事會第十次會議決議，聘任肖強為長盛動態(tài)精選證券投資基金基金經(jīng)理；閔昱為基金同智(資訊 行情 論壇)基金經(jīng)理；同意王新艷、常昊辭去長盛成長價值證券投資基金基金經(jīng)理職務(wù)；閔昱辭去基金同益(資訊 行情 論壇)基金經(jīng)理職務(wù)；同意易貴海辭去基金同盛(資訊 行情 論壇)基金經(jīng)理職務(wù)；同意羅文軍辭去基金同智基金經(jīng)理職務(wù)。
肖強先生：學(xué)士學(xué)位。歷任中信證券(資訊 行情 論壇)有限責(zé)任公司北太平莊營業(yè)部交易部經(jīng)理、營業(yè)部總經(jīng)理助理；中信證券股份有限公司研究咨詢部副總經(jīng)理、高級分析師；中信證券股份有限公司交易部高級交易員。2002年6月加入長盛基金管理有限公司，歷任基金同盛基金經(jīng)理助理，基金同益基金經(jīng)理，兼任長盛基金管理有限公司投資部總監(jiān)。
閔昱，男，1976年出生，經(jīng)濟學(xué)碩士。于1999年取得全國銀行間市場交易從業(yè)資格，2000年取得證券、基金和期貨從業(yè)資格。1999年至今，就職于長盛基金管理有限公司投資管理部歷任基金同智、基金同德(資訊 行情 論壇)基金經(jīng)理助理，基金同智、基金同益基金經(jīng)理。
另外，富國天益價值證券投資基金今日公告增加代銷機構(gòu)，根據(jù)富國基金管理有限公司日前與天一證券有限責(zé)任公司簽署的相關(guān)銷售代理協(xié)議，天一證券有限責(zé)任公司將于2004年5月25日起，在6個省、直轄市10個主要城市的20家營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務(wù)。
最后，今日還有兩家基金披露了近6個月的公開說明書，它們是長盛中信全債指數(shù)增強型債券投資基金2004年5月公開說明書和湘財合豐價值優(yōu)化型成長類行業(yè)證券投資基金、周期類行業(yè)證券投資基金、穩(wěn)定類行業(yè)證券投資基金公開說明書。
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