□基金非現(xiàn)金資產(chǎn)的65%應(yīng)投資于基金名稱所顯示內(nèi)容；

　　□基金持有人人數(shù)最低要求從100人提高到200人；

　　□基金每季度分紅不得超過一次；

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　　□非法挪用投資人資金、誤導(dǎo)投資人、在宣傳等方面進(jìn)行惡性競爭將受重點監(jiān)控；

　　□兩配套辦法6月1日起將與《證券投資基金法》一起實施

　　本報訊(記者 劉興祥) 據(jù)權(quán)威人士透露，為配合《證券投資基金法》的實施，監(jiān)管部門正加緊制定相應(yīng)的具體配套實施辦法。據(jù)悉，作為其中最重要的組成部分，《證券投資基金募集運(yùn)作管理暫行辦法》與《證券投資基金銷售管理暫行辦法》的征求意見稿已經(jīng)出爐。這樣，基金法配套辦法的大體框架已初步確定，并將在修改完善后于今年6月1日起與《證券投資基金法》一起開始實施。

　　據(jù)了解，《證券投資基金募集運(yùn)作管理暫行辦法》是根據(jù)《基金法》和《行政許可法》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合基金市場實踐，整合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件相關(guān)內(nèi)容而成。目前的征求意見稿主要規(guī)范了基金募集審核、基金產(chǎn)品設(shè)計、投資運(yùn)作的活動。

　　業(yè)內(nèi)人士透露，在這個暫行辦法起草過程中，監(jiān)管部門認(rèn)真總結(jié)了6年多來基金市場發(fā)展的經(jīng)驗和實際情況，并在此基礎(chǔ)上借鑒了國外成熟市場經(jīng)驗。例如，取消了基金資產(chǎn)的80%必須投資于股票、債券，20%必須投資于國債等規(guī)定，明確了基金非現(xiàn)金資產(chǎn)的65%應(yīng)投資于名稱所顯示的內(nèi)容，這為基金產(chǎn)品的創(chuàng)新預(yù)留了發(fā)展空間。同時，增加了禁止在規(guī)定的交易日和交易時間之外進(jìn)行基金申購、贖回以及禁止關(guān)聯(lián)交易等內(nèi)容。

　　另外，《基金法》對基金財產(chǎn)的法律地位做出不同以往的規(guī)定，相關(guān)的基金成立程序也變?yōu)榛�金財產(chǎn)備案程序。為此，《證券投資基金募集運(yùn)作管理暫行辦法》對基金募集備案程序做了相關(guān)規(guī)定，并針對資金信托等帶有私募性質(zhì)金融產(chǎn)品的具體情況，將基金持有人人數(shù)最低要求從原來的100人提高到200人。

　　令人關(guān)注的是，開放式基金的基金收益分配將得到規(guī)范。根據(jù)征求意見稿，《證券投資基金募集運(yùn)作管理暫行辦法》保留了《證券投資基金管理暫行辦法》中基金應(yīng)當(dāng)每年至少分配一次收益、收益分配比例不得低于90%的規(guī)定。此外，針對目前開放式基金分紅隨意性較大的實際情況，規(guī)定了每季度分紅不得超過一次。

　　在法律責(zé)任方面，該暫行辦法在《基金法》規(guī)定的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)做出具體規(guī)定。為發(fā)揮基金管理人、基金托管人相互監(jiān)督機(jī)制的作用，暫行辦法規(guī)定，基金管理人、基金托管人明知或應(yīng)當(dāng)知道對方行為違反法律、法規(guī)或基金合同的，給基金財產(chǎn)或基金持有人造成損失，但未采取有關(guān)措施的，視為因共同行為給基金財產(chǎn)或基金持有人造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　為配合《基金法》的實施，監(jiān)管部門還同時著手制定《證券投資基金銷售管理暫行辦法》,其目前的征求意見稿包括基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售業(yè)務(wù)的辦理、基金宣傳推介材料等方面內(nèi)容。

　　據(jù)了解，監(jiān)管部門將在基金銷售中突出三方面的監(jiān)管重點：非法挪用投資人資金、誤導(dǎo)投資人和在宣傳等方面進(jìn)行惡性競爭，并針對這三個方面分別制定了行為規(guī)范與監(jiān)管措施。同時，基金銷售管理暫行辦法將保護(hù)投資人權(quán)益作為立法宗旨，規(guī)定基金管理公司和代銷機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中應(yīng)當(dāng)遵循公平和誠實信用原則，不得誤導(dǎo)投資人，不得有虛假承諾和損害投資人權(quán)益的行為。

　　另外，考慮到市場未來可能出現(xiàn)新的發(fā)展，《證券投資基金銷售管理暫行辦法》一方面對《基金法》的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化，另一方面對目前沒有實踐經(jīng)驗的做法僅做原則性規(guī)定，避免因不合理的規(guī)定限制基金銷售市場的發(fā)展空間。例如，暫行辦法對銷售從業(yè)人員資格、合伙制代銷機(jī)構(gòu)等問題僅作原則性規(guī)定，為今后的創(chuàng)新留下了余地。