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據(jù)媒體報道，《證券投資基金銷售管理辦法》將在近期出臺。這是證監(jiān)會在近期內(nèi)針對基金銷售的第三道指令。
據(jù)悉，針對代銷機構(gòu)魚龍混雜的現(xiàn)象，監(jiān)管層希望來一次整風(fēng)：共分8章49條的《辦法》(征求意見稿)早已下發(fā)到基金業(yè)內(nèi)。
《辦法》征求意見稿規(guī)定，申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)可以是商業(yè)銀行、證券公司、專業(yè)基金銷售公司以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)。
為了防止各種出軌行為，對于基金代銷機構(gòu)，《辦法》征求意見稿為其設(shè)置了較高的門檻：注冊資本不低于1000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；財務(wù)狀況良好、運作規(guī)范穩(wěn)定，過去三年(或成立以來)無重大違法違規(guī)行為。
同時，《辦法》還對挪用客戶資金未雨綢繆。“基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門帳戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用�！薄兑庖姼濉芬蠡鸫N機構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇托管行托管其有關(guān)帳戶和資金，并要求代售機構(gòu)建立完善的業(yè)務(wù)制度。
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