|
本報記者 莊少文
記者：目前貴公司推出的久恒平衡型證券投資基金正在熱銷之中，投資者不僅需要了解該產品的特性和優點，也希望了解貴公司的風險管理和內部控制情況，能否請您談談這方面的問題？
余駿：基金管理公司管理的資產是廣大投資者的資產，是“受人之托，代人理財”，因此，基金管理公司的一切內部控制工作都是圍繞保護基金持有人利益進行的，這不僅是法律法規的要求，也是基金管理公司的生存之本、發展之源。
內部控制是一個系統性的概念，它不僅僅是指制定了哪些制度，日常做了哪些監控工作，它應該是一套具有自我調節、自我完善能力的有機的體系。
記者：內部控制和風險管理工作是一項艱巨的任務，要做好基金管理公司的內部控制工作，您認為首要的問題是什么？
余駿：觀念和認識。能否牢固地樹立內控優先和風險管理理念，將風險控制放在各項業務發展的首位，培養全體員工的風險防范意識和法律意識，建立內控防線和措施，營造內控文化氛圍，是做好內控工作的前提和基礎。
公司董事會和經營層都十分重視內部控制和風險管理工作。以章程為依據，以《長城基金管理有限公司內控大綱》為綱，以各項基本管理制度為基準，公司形成了一整套完整、合理的內部控制制度，建立了權責統一、嚴密有效的三層內部控制體系。
董事會下的風險控制委員會、合規審查委員會，定期對公司經營管理和基金運作中的風險進行分析、評估、化解。督察員和監察稽核部獨立地檢查各項管理制度的制定、完善和執行情況，采用各種電子化監控工具對公司關鍵業務風險進行實時監察，并定期開展內部稽核工作。
記者：目前貴公司發行的長城久恒平衡型股票基金，在投資風險控制中有什么特點？
余駿：久恒基金的投資風險控制有三個特點：一是從董事會層面控制制度風險，做到風險監管提前；二是從公司管理層面控制經營風險，做到風險實時監控；三是從監察稽核業務部門層面，做到認真分析，總結提高。
| 
