專題：多家券商業績集體預減，所為何因？

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　　財聯社7月10日訊（記者趙昕睿）證券公司高管變動成為上半年的高頻詞。一方面是一大波券商高管到齡交棒退休；另一方面，股東變化也帶來了高管的調整；此外，當下環境下所帶來的業績壓力，是部分高管離職的原因，同時也有些券商也進行戰略布局，迎接新高管。

　　據不完全統計，近半年來，至少包括4家券商董事長發生變更；15家券商總經理/總裁有新調整；17家券商副總經理/副總裁有變動。

　　值得關注的是，今年以來，也有券商黨委書記出現變化，分別是長江證券迎來新任黨委書記劉正斌，原湖北省發改委黨組成員、副主任，未來或接棒董事長職務；國聯證券則迎來黨委書記顧偉，今年3月顧偉獲任民生證券董事長，同時任國聯集團黨委副書記、總裁。

　　中信建投證券高管最新變動也獲得市場關注，劉乃生被聘任為董事會秘書，現任公司執行委員會委員、投資銀行業務管理委員會主任、公司辦公室行政負責人。此前，董秘由公司執委王廣學擔任，現已不再兼任。

　　今年以來，新任董事長分別有民生證券顧偉、財達證券張明、首創證券畢勁松，景忠不再代行民生證券董事長、翟建強和蘇朝暉分別卸任財達證券和首創證券董事長。此外，天風證券董事長余磊于1月17日因工作原因申請辭職，由寵介民新任董事長。2023年末，也集中迎來3位董事長，分別是中金公司董事長陳亮（金麒麟分析師），國泰君安證券董事長朱健，華西證券董事長周毅。

　　至少15家券商總經理/總裁發生變動，其中新任總經理/總裁有6位，分別是國海證券總裁度萬中，申萬宏源證券總經理張劍，首創證券總經理張濤，廣發證券總經理秦力、民生證券總裁熊雷鳴和華林證券首席執行官秦湘。

　　辭去總經理/總裁職務的共有7位，分別是王松、張濤、楊祺、吳波、王連志、潘海標、楊明輝。

　　副總經理/副總裁往往分管不同業務，隨著公司業務布局的變化或發展，變化也更強。近半年來，至少有27位副總經理離崗或得到了升任，離職中，近一半以上為主動辭職，獲任的則大部分皆是內部提拔，只有2家券商是從外部選任，為民生證券新任副總裁楊海、長城證券新任副總裁李麗芳，先前分別從國聯集團和世紀證券加盟。值得注意的是，東莞證券原總裁郜澤民于5月20日轉任公司高級顧問。

　　四個特點看高管變化

　　相比總經理/總裁職務的變動，副總經理的升任和離職則更為頻繁，尤其在4-6月，而這段時間也是政策出臺的密集期。此外，記者根據總經理/總裁及副總經理/副總裁的流動梳理出以下幾點特征：

　　一是多數券商優選通過內部選任或提拔的方式新任命高管，外部選聘也是重要方式。今年以來，頻見券商發出招聘公告，行業對引進新人才的渴求正不斷增強，期盼新血液為帶來更多加持與創新。6月12日，東莞當地國資系統發布全國招聘8名人才的公告，其中披露東莞證券招聘總經理（總裁）1名、副總經理（副總裁）1名。同日，國新證券也發布公告，將招聘副總經理1名。先前，招商證券、萬聯證券、粵開證券以及華安證券等也都通過全國或全球招聘總裁的方式選拔接任者，市場化招聘已不在少數。

　　二是伴隨一大波60后高管的退休離任，更多70后、80后接棒，目前仍在高管隊伍中占據主導地位，但80后也有接任高管的趨勢，券商高管隊伍正向年輕化邁進。國泰君安證券于5月24日披露聘任事項，由韓志達擔任公司副總裁，而韓志達也是公司首位80后高管。此外，國元證券于2月7日披露，聘任梁化彬為該公司執行委員會委員、副總裁，李洲峰為執行委員會委員，兩位高管也均為80后，至此團隊中已有4位80后，未來由80后接棒的現象或更為常見。

　　三是從業務條線來看高管變動趨勢。例如，一些總經理/總裁及副總經理/副總裁離任前都是分管投行業務，如西部證券原副總經理范江峰、國信證券原副總裁諶傳立、萬和證券原總裁楊祺等，在當下投行業務萎縮及政策因素影響下，不僅是投行從業人員的轉崗離任，這一點也體現在分管投行業務的高管變動上。除投行外，今年以來，也有不少券商資管子公司對旗下高管進行調整，包括華泰資管、國信資管等。

　　四是不少券商有董事長、總經理“一肩挑”的情形。有業內人士表示，董事長兼任總經理，往往是總經理或是董事長一職還有待產生，所以出現兼任情況。

　　4月8日，財達證券公告，總經理張明正式擔任董事長及其余相關職務，至此，張明一肩挑起董事長、總經理兩大職務；國聯證券葛小波也屬于一肩挑的情形，此外還包括中金公司，吳波辭任總裁后，由董事長陳亮代行；中信證券總裁楊明輝到齡退休后，由董事長張佑軍兼任總裁。

　　此外，副總經理兼任董秘的情況比較多見，如長城證券副總裁周鐘山還代行董秘，國泰君安副總裁聶小剛獲任兼任董秘，前述中信建投執委劉乃生也兼任董秘。

　　年內15家券商總經理/總裁變動

　　據財聯社記者不完全統計，近半年內，有15家券商總經理/總裁有新動向，包括銀河證券、國泰君安證券、國海證券、東興證券、申萬宏源證券、萬和證券、財達證券、中金公司、國投證券、首創證券、東莞證券、廣發證券、民生證券、華林證券、中信證券。

　　在券商總經理/總裁變化中，辭職情況則比聘任更多，4月更是券商總經理/總裁變動的高發期。其中，有在行業內跳槽，也有券商內部多個高管都在進行調動的情況。

　　國投證券的高管變動也極引人注意。4月10日，國投證券公告，因工作需要，王連志被免去總經理一職，暫由副總經理王蘇望代行。

　　在上述券商中，其中一名總經理的離任與去向牽扯到兩家券商高管職位的變化。2月2日，東興證券公告，張濤因個人原因向公司提出辭去總經理職務，暫由董事長李娟代行；不久后，張濤履職情況有了新的動向，4月13日，首創證券發布高層人事變更公告，張濤從東興證券加盟，擔任首創證券新任總經理。

　　年內已有4家券商董事長變更

　　總經理/總裁、副總經理/副總裁進行調整的同時，也出現不少掌舵人變動的情況。據不完全統計，半年內已包括天風證券、民生證券、財達證券和首創證券等4家券商董事長發生變化，另外，也有2家券商副董事長有新動向，為國泰君安證券和長城證券。

　　1月24日，國泰君安證券公告，副董事長、總裁王松因到齡退休，申請辭去在公司擔任的一切職務。早于2023年12月6日，國泰君安公告迎來新任董事長朱健。履歷顯示，朱健現年52歲，曾在國泰君安證券擔任副總裁，分管投行業務，2020年9月至2023年12月任上海銀行副董事長、行長。

　　6月29日，長城證券披露了多位高管人員的變動，其中同意選舉孫獻和敬紅為公司副董事長。

　　1月17日，天風證券公告，余磊因工作原因請求辭去公司董事等職務，作為原第一大股東“當代系”任命的董事長，余磊已執掌天風證券十余載。新任董事長由龐介民擔任。

　　民生證券董事長一職在空缺近2年后，今年也正式迎來履新，3月7日，公司公告，由顧偉擔任董事長一職，并同時擔任國聯集團總裁。

　　3月13日，財達證券宣布，董事長翟建強因達到法定退休年齡，申請辭去相關職務，就在3月18日，公司宣布董事長公告，選舉總經理張明為公司第三屆董事會董事長及相關職務，最終于4月8日起正式擔任董事長及上述相關職務。

　　4月13日，首創證券公告，董事長蘇朝暉因工作調整，辭去公司董事長及相關職務，同時，公司同意選舉畢勁松為新任董事長，不再擔任總經理一職。同時，副董事長也有變化。

　　另外，中金公司于1月3日完成工商變更，沈如軍卸任法定代表人、董事長，由陳亮接任，同時，多位主要人員發生變更。

　　近一年來，中金公司、銀河證券、中原證券、第一創業證券也均存在董事長變動的情況，新任董事長分別為陳亮、王晟、魯智禮、吳禮順，分別從沈如軍、陳亮、菅明軍、劉學民手里接棒。

　　業內人士分析稱，隨著多項新規對證券業提出更高要求后，“掌舵人”作為核心人物，在推動券業高質量發展及轉型期間則扮演著關鍵角色，這也成為進一步推動高管新老更替加速的形成。從近期招聘高管履歷來看，業內對于復合型高管人才的需求更盛，若從外部招聘，競爭則更為激烈。

　　多位副總經理/副總裁履發生變化

　　高管變化后，公司相應業務是否有影響或有新的調整變化？這也是行業的關注點。

　　近期，就有券商對高管進行調整的同時，對內部業務架構也在做同步調整。4月10日，長城證券公布，公司已審議通過聘任3位副總裁，分別為周鐘山、趙昕倩和王振，在董事會聘任新的董事會秘書之前，指定周鐘山先生代行董事會秘書職責。履歷顯示，3位新任副總裁原先就在長城證券及資管子公司任職，此次為內部提拔，周鐘山與王振皆為70后，趙昕倩為80后。

　　此外，長城證券還對組織架構進行了4項新調整，將新設一級部門“集團與戰略客戶部”，撤銷“戰略創新部”、新設一級部門“品牌與公共關系部”、將“黨群與宣傳工作部”更名為“黨群工作部”，以及撤銷“國際業務發展（香港）辦公室”。

　　在眾多離職的副總裁中，有履新動向的券商不止一家。6月17日，中原證券公布4項人事任免及調整，公司董事會同意聘任李峰、王曉剛為公司副總經理；公司總經理、執行委員會主任委員、財務負責人李昭欣辭去其兼任的公司財務負責人職務，同時聘任郭良勇為公司財務總監、執行委員會委員。2位新任副總裁在此之前就已經是中原證券執行委員會委員，其中李峰還兼任首席風險官。此番聘任不僅為內部選拔，且兩位高管都出生于1971年。

　　6月29日，長城證券公告多位高管人員聘任，新團隊就此形成。公告顯示，選舉王軍為公司第三屆董事會董事長，并聘任5位副總經理，周鐘山、趙昕倩和王振3名副總經理則是在4月份就已選舉產生；同時，還選舉孫獻、敬紅為其第三屆董事會副董事長。

　　值得注意的是，長城證券副總裁崔雪峰、東莞證券副總裁郜澤民都為60后，即將到齡退休。

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責任編輯：楊賜