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去年10月份，美國證管會實施了《信息公平披露法》，矛頭所指的是證券分析師。但既使這樣，也不能完全避免證券分析行業中的舞弊行為。美國司法部最近對美林集團證券分析師的調查就讓國際證券市場深感震驚。布洛杰特，是美林的首席證券分析師，他在私人郵件中稱，信息空間網站的股票是“一堆垃圾”。然而，美林證券卻沒有向投資者發出警告，反而積極地向大家推薦這只股票。部分投資者以發布不確切信息誤導投資者為由將布洛杰特與美林集團一起告上了法庭。2001年7月，美林集團主動通過庭外和解了卻了這樁官司并解雇了布洛杰特，但美林自身卻不得不因分析師違反職業道德的行為而接受司法機構的調查。
這件事情從去年6月份開始的調查至今正好一年。下面我們就接通本臺駐美國記者王宇航的信號，請他來介紹一下本案的最新進展。
主持人：宇航你好！目前，美國紐約州司法部對美林集團證券分析師違規操作的訴訟案，有什么最新的進展？
王宇航：最近，紐約州司法部與美林集團已經達成了和解協議，美林同意支付1億美元補償費用。這樣一來，美林不僅得以避免承擔責任，而且也逃脫了對其誤導投資者的訴訟。但是，美林面對的將是比承擔責任及訴訟更嚴厲的“制裁”，那就是名譽的損失。
主持人：對于這樣的和解協議，美林方面有什么反應？
王宇航：雖然該和解協議雖然能使美林避免刑事訴訟，但是美林必須根據紐約司法部提出的要求，在證券分析評估等方面進行重大改革，改革措施主要有四個方面，(照讀以下文字，將貼畫面覆蓋頭像)一是將證券分析師的收入與投資銀行業務業績分離，使分析師的收入與其所服務的投資客戶的收益掛鉤；二是成立一個專門委員會以審查證券分析師所進行的股票推薦建議。三是建立一個新的電子監控系統以監視投資銀行和證券分析師之間的電子通信。四是任命一名協調監督人工作一年，以督促美林實施與紐約州司法部達成的協議。
主持人：和解協議的達成，再加上改革措施的推出，是否意味著美林風波的消解呢？
王宇航：據我觀察，一些律師事務所已經在刊登廣告，招徠引投資者進行訴訟。繼美林證券之后，又有7家華爾街知名的證券公司收到了美國紐約州司法部的傳票，高盛集團、摩根斯坦利名列其中。
《經濟半小時》記者劉揚
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