道格拉斯·諾斯(美國(guó))

　　改善經(jīng)濟(jì)績(jī)效意味著降低生產(chǎn)和交易成本，達(dá)到這個(gè)目的的主要方法就是改進(jìn)制度。這包括建立統(tǒng)一的度量系統(tǒng)，創(chuàng)建有效的司法體系和執(zhí)行機(jī)制，并發(fā)展制度和組織整合分散的知識(shí)，監(jiān)督衡量合約的執(zhí)行并裁定糾紛。這些活動(dòng)直接的后果就是交易成本整體的急劇上漲，但上升的量總會(huì)被生產(chǎn)成本的大量下降所抵消

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　　資本主義已經(jīng)遍布世界各地，但是它的成果有好有壞，在次撒哈拉地帶，并沒(méi)有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是在一些地方，卻獲得了飛速發(fā)展。那么怎么樣來(lái)解釋這種現(xiàn)象呢？經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的關(guān)系是什么？

　　兩者關(guān)系

　　制度是社會(huì)的激勵(lì)機(jī)制，理解他們的運(yùn)作方式和缺陷是很必要的。我們并沒(méi)有形成一套完整的理論可以解釋制度的形成、它們?nèi)绾斡绊懡?jīng)濟(jì)績(jī)效和演變過(guò)程以及它們?cè)鯓硬拍芘c新古典(價(jià)格)理論相結(jié)合。但我們已經(jīng)前進(jìn)了一大步。最近的一些關(guān)于從個(gè)人交易到非個(gè)人交易的轉(zhuǎn)變，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，和思想和環(huán)境間的相互影響的研究，將有助于加深我們的理解。

　　我們知道什么樣的制度是必須的，但是我們不知道如何來(lái)建立這種制度。我們到一些第三世界國(guó)家會(huì)看到有很多問(wèn)題，主要的經(jīng)濟(jì)績(jī)效實(shí)際上取決于人類之間的互動(dòng)和合作。我們必須要了解社會(huì)機(jī)構(gòu)起到的作用，也必須要分析這些機(jī)構(gòu)為什么起到的作用不盡如人意，如果這個(gè)問(wèn)題解決了，那就沒(méi)有什么麻煩了。但是實(shí)際上現(xiàn)實(shí)生活中有很多很多問(wèn)題。

　　說(shuō)起制度來(lái)，有正式制度，還有一些非正式的各種限制，正式制度就指的是憲法、法律，非正式的制度指各種各樣的規(guī)章和限制，這種制度的執(zhí)行可以第一人稱，第二人稱，還可以是第三人稱的，這三者結(jié)合起來(lái)，組成了游戲規(guī)則。

　　舉個(gè)例子，以美國(guó)的職業(yè)橄欖球賽為例。比賽的規(guī)則有正式規(guī)則和一些非正式的規(guī)則，比如你不能夠隨意攻擊對(duì)方，由這些正式的和非正式的規(guī)則，組成了比賽規(guī)則。很明顯，比賽取決于這些游戲規(guī)則如何得以執(zhí)行，取決于你犯規(guī)以后受到的懲罰到底有多嚴(yán)重，但是除此以外，我們還必須了解有關(guān)各方的情況，以便對(duì)整個(gè)游戲、比賽進(jìn)行架構(gòu)。

　　正規(guī)的規(guī)章制度是由一些政治團(tuán)體制定的，我們認(rèn)識(shí)到政治團(tuán)體的作用，如果是這個(gè)政治團(tuán)體能夠有足夠的力量來(lái)促進(jìn)游戲規(guī)則，那么它也能夠有足夠的力量來(lái)?yè)Q取個(gè)人利益。我們必須要對(duì)此加以限制，競(jìng)爭(zhēng)必須通過(guò)價(jià)格和市場(chǎng)，這很好理解，但是在不同的社會(huì)形態(tài)中選擇不是那么容易的。

　　要理解政治、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行方式，我們需要分析同樣的因素，其中也包括執(zhí)行的不完全性。正式的經(jīng)濟(jì)制度是由社會(huì)組織制定的，所以首先我們應(yīng)該必須模擬社會(huì)組織的偏好。詹姆斯·麥迪遜在《聯(lián)邦主義者文集》第十章中提出了他的深刻見(jiàn)解，使我們知道了重要的社會(huì)組織悖論。如果一個(gè)組織強(qiáng)大到足以保證游戲規(guī)則得以實(shí)施，它也就有足夠的力量，可以不惜以整個(gè)社會(huì)的福利為代價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)它自己的目標(biāo)。

　　解決這一問(wèn)題的關(guān)鍵是建立強(qiáng)大但“受到約束”的社會(huì)組織。其中還涉及到了一個(gè)最基本的問(wèn)題———信仰、規(guī)范和制度究竟是從哪里來(lái)的。在新古典理論中，激勵(lì)機(jī)制是依賴于特定的信仰體系的。無(wú)論是過(guò)去還是現(xiàn)在，迥異的信仰體系產(chǎn)生了不同的激勵(lì)機(jī)制，也導(dǎo)致了面對(duì)同樣不確定性時(shí)不同的選擇。

　　在“9·11”災(zāi)難之后，理解這一點(diǎn)并不難。意識(shí)可以造就莫扎特和愛(ài)因斯坦，也能導(dǎo)致希特勒的出現(xiàn)，我們只有深入地研究認(rèn)知科學(xué)才能對(duì)大腦和思想的運(yùn)作有更充分的認(rèn)識(shí)，才能確切地理解意識(shí)的作用。我們所處的這個(gè)世界擁有能夠毀滅整個(gè)社會(huì)的武器，所以理解意識(shí)對(duì)于我們的生存是至關(guān)重要的。我們需要面對(duì)的問(wèn)題不僅是個(gè)人信仰，還有可以給暴力和恐怖主義提供廣泛支持的信仰。對(duì)于充滿活力的社會(huì)來(lái)說(shuō)，重要的是必須能夠建起可以制定并支持這些經(jīng)濟(jì)制度的社會(huì)組織和能夠提供激勵(lì)機(jī)制的信仰體系。

　　美國(guó)例子

　　考察美國(guó)上個(gè)世紀(jì)交易成本的劇烈變動(dòng)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)從處理自然環(huán)境的不確定性轉(zhuǎn)移到了針對(duì)日益復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境，改善經(jīng)濟(jì)績(jī)效的主要方法是對(duì)制度的改進(jìn)。

　　在我的新書(shū)里，我曾經(jīng)寫(xiě)了蘇聯(lián)的興起和解體，我在那兒主要是想和大家講一下，從1917年—1920年這個(gè)階段，他們有什么樣的經(jīng)驗(yàn)，這是很容易做的。但是為什么蘇聯(lián)衰退了？原因是非常直接的，我跟很多學(xué)者也進(jìn)行過(guò)探討，是因?yàn)樘K聯(lián)的一些機(jī)構(gòu)不允許這種試驗(yàn)。

　　在歷史上，你可以看到這種事情不斷在發(fā)生。如果這種事情發(fā)生在其他國(guó)家，你會(huì)覺(jué)得很有趣，從個(gè)人轉(zhuǎn)向非個(gè)人的交易，不止是在歷史上，而且在現(xiàn)今都產(chǎn)生了一些阻礙。非個(gè)人的一些交易使得人們之間加強(qiáng)了聯(lián)系，盡管他是一個(gè)陌生人，也會(huì)對(duì)你的行動(dòng)產(chǎn)生一些影響。

　　西方國(guó)家的發(fā)展，從落后國(guó)家發(fā)展到20世紀(jì)成為經(jīng)濟(jì)大國(guó)，這是一個(gè)變化。我們可以來(lái)分析這些條件，找出交易成本的一些基礎(chǔ)。

　　1870到1970間，交易部門(mén)在美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的比重從占GDP的25%上升至45%，這反映了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的重點(diǎn)已經(jīng)發(fā)生了重大變化———從處理自然環(huán)境的不確定性轉(zhuǎn)移至針對(duì)日益復(fù)雜化的社會(huì)環(huán)境。

　　交易部門(mén)的增加反映了市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大下的專業(yè)化和勞動(dòng)分工的深化。交換的次數(shù)隨著專業(yè)化的深入而增加，必然導(dǎo)致交易的增加。

　　交易成本的上升源于以下活動(dòng)：第一、產(chǎn)品和服務(wù)通常具有多種因素能滿足消費(fèi)者的需求。如果能衡量每一個(gè)個(gè)體因素我們就能更準(zhǔn)確的界定產(chǎn)權(quán)，增加個(gè)人的效用并減少總的交易成本。

　　第二、有效的第三方強(qiáng)制力的發(fā)展依賴制度與組織，但個(gè)人為保護(hù)自身財(cái)產(chǎn)所投入的資源總是會(huì)起到補(bǔ)充作用。

　　第三、合約的執(zhí)行需要付出監(jiān)督和評(píng)價(jià)合約是否得到履行的成本，并對(duì)違約行為作出有效的懲罰。

　　第四、專業(yè)化和勞動(dòng)分工越發(fā)達(dá)的社會(huì)，知識(shí)的分布就越分散，整合這些知識(shí)也就需要更多的資源。

　　改善經(jīng)濟(jì)績(jī)效意味著降低生產(chǎn)和交易成本，達(dá)到這個(gè)目的的主要方法就是改進(jìn)制度。這包括建立統(tǒng)一的度量系統(tǒng)，創(chuàng)建有效的司法體系和執(zhí)行機(jī)制，并發(fā)展制度和組織整合分散的知識(shí)，監(jiān)督衡量合約的執(zhí)行并裁定糾紛。這些活動(dòng)直接的后果就是交易成本整體的急劇上漲，但上升的量總會(huì)被生產(chǎn)成本的大量下降所抵消。

　　創(chuàng)新機(jī)制

　　究竟怎樣的制度結(jié)構(gòu)能夠支持自由市場(chǎng)創(chuàng)新機(jī)制呢？

　　自由市場(chǎng)的制度不會(huì)自動(dòng)生成，就像鮑莫爾所講的那樣“回顧歷史我們會(huì)發(fā)現(xiàn)很重要的一點(diǎn)。人力資本雖然很重要，但它并不足以保證創(chuàng)新總是能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這需要一套有力的激勵(lì)機(jī)制，就像自由市場(chǎng)提供的機(jī)制，它保證了發(fā)明及其轉(zhuǎn)化的產(chǎn)品從創(chuàng)新階段就直接服務(wù)于生產(chǎn)并帶來(lái)產(chǎn)量的增加。”

　　如果對(duì)合約的執(zhí)行機(jī)制充滿信心，合約就能以較低的交易成本達(dá)成。但是個(gè)人化的交易與這種結(jié)構(gòu)背道而馳。只要看看大部分拉丁美洲國(guó)家的法律體系就明白了。拉丁美洲的法律體系不僅不能對(duì)公眾一視同仁，而且法律工作者還要受到政客反復(fù)無(wú)常的喜好的影響，在阿根廷的歷史上這樣的現(xiàn)象曾經(jīng)大量出現(xiàn)。

　　除了產(chǎn)權(quán)和機(jī)制之外，我們要看的是技術(shù)。首先高科技企業(yè)把技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)工具，因?yàn)橐�通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新才能促進(jìn)它們的發(fā)展。第二要把這些技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)變得制度化、常規(guī)化。第三是這些企業(yè)家們要促進(jìn)創(chuàng)新。第四就是法制。第五是技術(shù)交易和貿(mào)易，也就是說(shuō)要主動(dòng)地去尋求一些技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，而且通過(guò)許可這種方式來(lái)租用技術(shù)。企業(yè)家必須有一些激勵(lì)機(jī)制來(lái)推動(dòng)。

　　20世紀(jì)早期美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的變化和司法界對(duì)這一變化所采取的對(duì)策，激勵(lì)了企業(yè)在內(nèi)部搞工業(yè)研究，并為了獲取外部的技術(shù)而進(jìn)行投資。由于聯(lián)邦政府執(zhí)行反托拉斯法的態(tài)度強(qiáng)硬，法院的裁決也肯定了專利權(quán)可以用來(lái)獲得或保持市場(chǎng)地位，于是企業(yè)更有動(dòng)力進(jìn)行內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)。而且更穩(wěn)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)轉(zhuǎn)，使企業(yè)更易于用內(nèi)部研發(fā)設(shè)施來(lái)獲取技術(shù)。

　　美國(guó)20世紀(jì)產(chǎn)權(quán)的一些變化，確實(shí)提高了企業(yè)內(nèi)部和外部創(chuàng)新的行為，激勵(lì)創(chuàng)新、司法制度以及從外部來(lái)尋求發(fā)展。

　　我們舉一個(gè)非常有名的例子，當(dāng)這些技術(shù)應(yīng)用于德國(guó)的化學(xué)工業(yè)的時(shí)候，美國(guó)的一些創(chuàng)新主要是來(lái)源于大學(xué)的一些科研活動(dòng)，首先就是麻省理工學(xué)院，他們把這些知識(shí)應(yīng)用于實(shí)際的工作中，進(jìn)行了革命性的創(chuàng)新，而且對(duì)大學(xué)和公司之間的關(guān)系進(jìn)行了變革。

　　但起作用的并不只是司法系統(tǒng)的轉(zhuǎn)變和反托拉斯條例。整合我們所創(chuàng)造的復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境中分散的知識(shí)所需要的不止是一個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)良好的價(jià)格系統(tǒng)。這項(xiàng)活動(dòng)需要更復(fù)雜的結(jié)構(gòu)。

　　斯坦福大學(xué)PaulDavid認(rèn)為：“經(jīng)濟(jì)學(xué)迄今為止對(duì)什么樣的合約安排、制度類型和組織政策對(duì)知識(shí)傳遞的過(guò)程更有益(或有害)還缺乏研究。通過(guò)公共資助的學(xué)術(shù)或政府科研機(jī)構(gòu)的成果，工業(yè)創(chuàng)新者可以利用理論上造成溢出效應(yīng)的各種機(jī)制獲取收益，但是直到最近，大部分研究私人部門(mén)研發(fā)行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)家還沒(méi)有認(rèn)識(shí)到理解這點(diǎn)的重要性�！�

　　(本文系根據(jù)作者8月24日在北京大學(xué)的演講整理而成)

　　鏈接

　　諾斯于1942和1952年分別獲得美國(guó)加州伯克萊大學(xué)學(xué)士學(xué)位和博士學(xué)位。由于建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)。他的幾本書(shū)非常有影響力：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》、《西方世界的興起：新經(jīng)濟(jì)史》和《經(jīng)濟(jì)史的結(jié)構(gòu)與變遷》。諾斯曾表示自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)探索是圍繞“造成了經(jīng)濟(jì)的富庶或貧困的因素”而開(kāi)始的。

　　雖然諾斯在經(jīng)濟(jì)學(xué)上取得了卓然成就，但并非把全部生命都耗在學(xué)術(shù)研究上。他是一個(gè)有著豐富人生的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他始終沒(méi)有忘情于攝影；一直與一位摯友同享垂釣打獵之樂(lè)；有兩所農(nóng)場(chǎng)；也學(xué)會(huì)駕駛飛機(jī)，在上世紀(jì)60年代，還有屬于自己的飛機(jī)。佳肴美酒也一直是他的嗜好。此外，音樂(lè)在他生活中也一直是非常重要的部分。

　　《國(guó)際金融報(bào)》 (2004年09月03日 第四版)