胡祖六：外資是中國經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要?jiǎng)恿?/a>

　　為了給這些牽掛人心的疑問提供解答的思路，本報(bào)特約了資深拉美問題專家、中國社會(huì)科學(xué)院拉丁美洲研究所研究員、博士生導(dǎo)師江時(shí)學(xué)先生撰寫此文，并且專訪了高盛亞洲董事總經(jīng)理、清華大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心主任胡祖六先生。希望他們的觀點(diǎn)能為關(guān)心上述問題的讀者提供一個(gè)新的視角，一個(gè)進(jìn)一步思考的起點(diǎn)。

　　□　江時(shí)學(xué)

　　拉美的發(fā)展成就不容忽視

　　經(jīng)過獨(dú)立以來近兩個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，拉美國家的發(fā)展水平已達(dá)到一定的高度。在世界銀行確定的中等和低等收入地區(qū)中，拉美的人均國民收入最高，達(dá)3580美元(見圖1)。此外，拉美國家的經(jīng)濟(jì)總量高達(dá)18760億美元，在世界銀行確定的中等和低等收入地區(qū)中遙遙領(lǐng)先(見圖2)。

　　在拉美的主要國家，如巴西、墨西哥、阿根廷和智利等國，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)已相當(dāng)雄厚，有產(chǎn)階級(jí)不斷擴(kuò)大，某些領(lǐng)域中的科技發(fā)展水平已居發(fā)展中國家前列，甚至在國際上也是引人注目的。例如，巴西的水壩設(shè)計(jì)和施工技術(shù)、阿根廷的食品加工技術(shù)、古巴的生物技術(shù)以及墨西哥的病蟲害防治技術(shù)，已達(dá)到或接近世界水平。巴西等國還在研制人造衛(wèi)星和和平利用核能方面取得了不少進(jìn)展。

　　拉美國家的政府領(lǐng)導(dǎo)人已充分認(rèn)識(shí)到科學(xué)技術(shù)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中的重要作用，并制定了宏偉的科技發(fā)展計(jì)劃。因此，可以預(yù)料，在21世紀(jì)初，一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較高的拉美國家會(huì)在一些領(lǐng)域取得世界級(jí)的科研成果，拉美在科技領(lǐng)域中的國際地位不容忽視。

　　1990年代以來拉美國家的改革開放取得了令人矚目的成就，人民生活水平也有所提高。毋庸置疑，拉美在發(fā)展道路上也遇到許多很難解決的問題，如國內(nèi)資本積累低、收入分配嚴(yán)重不公、地區(qū)發(fā)展不平衡以及政府的宏觀經(jīng)濟(jì)管理能力弱等等。但是，這些問題不是利用外資的結(jié)果，倘若沒有外資，這些問題可能會(huì)更加嚴(yán)重。

　　外資在1960年代之前是拉美經(jīng)濟(jì)的引擎

　　19世紀(jì)，在實(shí)施初級(jí)產(chǎn)品出口型發(fā)展模式的過程中，拉美國家引進(jìn)了大量外資。外資幫助拉美國家建設(shè)了港口，鋪設(shè)了鐵路，修筑了公路，甚至還辦起了種植園。外資還使拉美國家融入了世界經(jīng)濟(jì)體系。毫無疑問，19世紀(jì)末和20世紀(jì)初，拉美經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的“引擎”之一就是外國直接投資。

　　20世紀(jì)30年代后，尤其在第二次世界大戰(zhàn)后，拉美國家從初級(jí)產(chǎn)品出口型發(fā)展模式向進(jìn)口替代發(fā)展模式轉(zhuǎn)換。發(fā)展模式的這一轉(zhuǎn)換同樣得益于外資的作用。巴西、墨西哥、阿根廷和智利等主要拉美國家的汽車工業(yè)和其他一些資本密集型產(chǎn)業(yè)及技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)都是依靠外資發(fā)展起來的。外資在第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)中的作用同樣不容忽視。

　　六七十年代，拉美國家的經(jīng)濟(jì)民族主義思想開始勃興。與此呼應(yīng)的是，拉美和非洲的理論界出現(xiàn)了激進(jìn)的“依附論”思潮。“依附論”認(rèn)為，發(fā)展中國家的貧困的根源在于：貿(mào)易上，工業(yè)化國家向發(fā)展中國家推銷工業(yè)制成品，換取廉價(jià)的初級(jí)產(chǎn)品；投資上，在發(fā)展中國家投資的跨國公司從被投資國榨取了高額利潤。“依附論”為發(fā)展中國家開出的處方是：用“脫鉤”的方式來改變這種不平等的貿(mào)易條件；此外，還應(yīng)該縮小跨國公司的活動(dòng)范圍，對(duì)外商直接投資(FDI)的流入加以限制。

　　在“依附論”思潮的影響下，拉美國家開展了聲勢(shì)浩大的國有化運(yùn)動(dòng)，即以極低的價(jià)格購買外資企業(yè)，將其收歸國有。毋庸贅述，國有化運(yùn)動(dòng)有力地打擊了外國投資者的投資熱情和信心。上個(gè)世紀(jì)六七十年代，進(jìn)入拉美地區(qū)的外資明顯減少。

　　1970年代，拉美國家把利用外資的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到舉借外國私人銀行的商業(yè)貸款。然而，外部條件發(fā)生的不利變化(如利率上升)，與進(jìn)口替代模式長期積累的缺陷結(jié)合在一起，終于使拉美國家在1980年代陷入了債務(wù)危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。外資從經(jīng)濟(jì)增長的“引擎”變?yōu)椤拌滂簟薄?/p>

　　1980年代 ：“失去的十年”

　　1990年代：重新?lián)肀�外資

　　債務(wù)危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)使1980年代被稱作拉美的“失去的十年”。債務(wù)危機(jī)使拉美國家在國際資本市場上的資信一瀉千里。拉美國家不僅得不到經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須的外部資金，而且還要支付巨額外債的本金和利息。而嚴(yán)酷的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)則損害了跨國公司對(duì)拉美的信心。無論是國際社會(huì)，還是拉美人自己，都把“失去的十年”歸咎于外資流入的減少，因此都在盼望拉美能再次受到外資的“青睞”。

　　1980年代末和1990年代初，拉美國家實(shí)施了范圍廣、程度深、影響大的經(jīng)濟(jì)改革。改革的重要內(nèi)容之一就是修改外資法，放寬對(duì)外資的限制，不再設(shè)立禁止外資涉足的所謂“戰(zhàn)略部門”，從而使外資的投資領(lǐng)域進(jìn)一步擴(kuò)大，申報(bào)和審批過程中的行政程序也更加簡化。此外，拉美國家還通過提高利潤匯出的額度和允許外資參與私有化等方式來吸引外資。

　　還應(yīng)該指出的是，1990年代大量外資進(jìn)入與國有企業(yè)私有化密切相關(guān)。為了減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)和弱化政府的“生產(chǎn)者”作用，拉美國家在1990年代實(shí)施了大規(guī)模的國有企業(yè)私有化。在阿根廷等國，“整個(gè)國家都被賣了”。

　　“功夫不負(fù)有心人”。拉美國家寬松的外資政策和明顯改善的投資環(huán)境，使該地區(qū)再次成為外資“青睞”的投資場所。

　　根據(jù)聯(lián)合國拉美經(jīng)委會(huì)的統(tǒng)計(jì)，1990年代以來，拉美經(jīng)濟(jì)的年均增長率為2.4％。這一績效的取得，外資大量流入功不可沒。外資彌補(bǔ)了拉美各國國內(nèi)資金不足的缺陷，引進(jìn)了先進(jìn)技術(shù)，提升了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造了大量就業(yè)機(jī)會(huì)，擴(kuò)大了工業(yè)制成品出口，促進(jìn)了資本市場的發(fā)展。可以說，拉美國家已經(jīng)擺脫了“失去的十年”的陰影。

　　外資的“雙刃劍”作用

　　拉美國家之所以如此嚴(yán)重地依賴外資，在很大程度上是因?yàn)榻^大多數(shù)拉美國家(智利是例外)的儲(chǔ)蓄率比較低，國內(nèi)資本積累能力比較弱。因此，19世紀(jì)以來拉美經(jīng)濟(jì)的發(fā)展軌跡表明，外資的流入量與經(jīng)濟(jì)增長率之間有著非常密切的正相關(guān)聯(lián)系。正如聯(lián)合國拉美經(jīng)委會(huì)所指出的那樣，“資本流入有助于提高拉美的增長率，而外資流入量的急劇減少和逆轉(zhuǎn)則對(duì)該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)帶來嚴(yán)重的消極影響，尤其是在這些變化導(dǎo)致危機(jī)的情況下，消極影響會(huì)更大”。

　　當(dāng)然，外資也是一把“雙刃劍”。

　　首先，無論在19世紀(jì)的初級(jí)產(chǎn)品“出口繁榮”時(shí)期，還是在20世紀(jì)的工業(yè)化建設(shè)大潮中，外資在拉美都獲得了巨額利潤。聯(lián)合國拉美經(jīng)委會(huì)的研究報(bào)告指出，在過去十多年中，有些年份的外資流入量沒有增加，但利潤匯出卻有增無減。

　　其次，跨國公司不愿意將關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)讓給東道國。跨國公司進(jìn)入拉美的目的，一是利用拉美的廉價(jià)勞動(dòng)力和豐富的自然資源，二是占領(lǐng)東道國的市場。因此，它們不可能向東道國轉(zhuǎn)讓關(guān)鍵技術(shù)。在進(jìn)口替代工業(yè)化時(shí)期，拉美制造業(yè)所需的技術(shù)和裝備幾乎全部依賴進(jìn)口。因此，這種工業(yè)化有時(shí)也被稱作“改錐工業(yè)化”，即外資對(duì)拉美國家的貢獻(xiàn)僅僅是使得工人會(huì)使用手中的改錐。

　　第三，在跨國公司直接投資大量涌入拉美后，拉美經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了所謂“跨國化”(transnationalization)的趨勢(shì)，即跨國公司在拉美經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮舉足輕重的作用。例如，1990年，跨國公司的銷售額占拉美500家大公司銷售額的25％，現(xiàn)在這一比重高達(dá)36％。1990～1994年，跨國公司的出口額占拉美200家大公司的25％。目前，這一比重已上升到42％。拉美經(jīng)濟(jì)已經(jīng)離不開外資。

　　有選擇地保護(hù)民族經(jīng)濟(jì)

　　對(duì)外開放是拉美參與全球化趨勢(shì)的主要途徑之一。在這一過程中，拉美的民族工業(yè)面臨著跨國公司或進(jìn)口商品的激烈競爭。幾乎在所有拉美國家，尤其在開放度較大的墨西哥等國，民族企業(yè)因不敵外來競爭而陷入困境或倒閉的事例屢見不鮮。這就向決策者提出了一個(gè)如何處理開放與保護(hù)兩者之間的關(guān)系的問題。

　　綜觀最近幾年拉美國家對(duì)民族經(jīng)濟(jì)的保護(hù)，我們似乎可以看出以下幾個(gè)特點(diǎn)：(1)對(duì)本國已具有一定競爭力的部門以及技術(shù)密集型部門給予較少的保護(hù)。(2)鼓勵(lì)外資與民族資本興建合資企業(yè)，以便利用外資在資本和技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)帶動(dòng)民族企業(yè)的升級(jí)。(3)對(duì)一些外資企業(yè)(尤其是擁有100％股權(quán)的外資獨(dú)資企業(yè))采用“市場保留”政策。根據(jù)該政策，外資企業(yè)必須將東道國的一部分市場“保留”給民族企業(yè)。換言之，外資企業(yè)不能將自己的所有產(chǎn)品全部在東道國市場銷售。(4)利用關(guān)稅的調(diào)節(jié)作用，控制進(jìn)口商品的流入量。在必要時(shí)，甚至對(duì)一些進(jìn)口商品課以反傾銷稅。

　　這與它們上個(gè)世紀(jì)六七十年代在實(shí)施進(jìn)口替代工業(yè)化發(fā)展模式時(shí)采納的保護(hù)，有著本質(zhì)上的不同。第一，過去的保護(hù)無論從任何意義上來說都是過度的，而且，除了試圖向任何一個(gè)希望得到保護(hù)的部門提供保護(hù)以外，毫無經(jīng)濟(jì)上的合理性可言。現(xiàn)在的保護(hù)程度則大大降低。第二，過去的保護(hù)涉及面廣，在不少國家，幾乎整個(gè)民族工業(yè)都得到保護(hù)。而現(xiàn)在的保護(hù)則是有重點(diǎn)的選擇性保護(hù)。

　　(作者為中國社會(huì)科學(xué)院拉丁美洲研究所研究員、博士生導(dǎo)師）