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　　據香港媒體報道，美國聯邦政府正對某些華爾街大證券行展開調查。有關經紀行涉嫌向一些大戶索取過高交易傭金，并以此作為安排向這些大戶大量配售炙手可熱的首次上市公司新股的交換條件，令有關大戶在新股首天掛牌時可以沽貨賺取厚利。而中小投資者只能從其經紀中撿拾殘渣，公司首次配售(IPO)與他們無緣。

　　瑞士信貸第一波士頓證券公司(CSFB)要求交出配售新股給投資者的資料。投資銀行界的科技股明星卡特朗(FrankQuattrone)于1998年中加盟瑞士信貸第一波士頓，令該行成為科技股包銷商的一哥。

　　消息人士指美國證監會(SEC)及紐約曼克頓司法部目前正展開初步調查，并已傳召聯邦大陪審團審視有關證據。司法部及證監會亦已向參與首次公開招股活動的人士發出傳票，要求交出交易紀錄及有關文件。當局正致力調查華爾街經紀行是否向個別大戶索取并獲得較一般水平高的交易傭金然后向大戶配售市場追捧的新股。消息人士更指出，部分傭金水平與投資者認購新股后賺取的利潤聯系在一起。

　　美國首次公開招股熱潮于1998年底展開，當時許多新股在首天掛牌股價急升逾一倍。消息人士指當局初步集中調查瑞士信貸第一波士頓，該行亦證實有關調查。

　　華爾街大行一般把大部分新股配售給包括對沖基金在內的機構投資者，因為上述“大戶”是持續向大經紀行付出龐大交易傭金的“熟客”，被大行視為最佳客戶。消息人士稱當局調查焦點在于，究竟部分投資者及經紀行是否安排把傭金水平與認購新股的利潤聯系在一起，因為這等同投資者向經紀行提供回傭。

　　消息人士稱，部分案件亦涉及小型對沖基金及有錢散戶向經紀行提供大額傭金換取配售新股，但依過往紀錄，他們一般給予經紀行的傭金不足以在配售新股上獲優厚待遇。其實，在招股高峰期時行內出現一些專門認購新股的對沖基金。

　　據經紀人指出，有經紀曾向投資者索取認購新股利潤兩成半至四成或以上作為傭金，亦有投資者在獲大量配售新股后翌日向經紀行繳付大額傭金。經紀人又稱，機構投資者一般繳付每股5美分的傭金，但個別投資者在獲配售新股后數天沽售數以十萬股的交易中繳付高達每股50美分甚至1美元的傭金。

　　證監會主席萊維特表示，首要任務是把證券罪犯收監。由于證監會只能民事控告涉案者，萊維特推動證監會加強與司法部的聯系，使華爾街證券重犯亦要面對刑事起訴。

　　華爾街大券商過往把大部分新股配售給互惠基金及退休基金等大戶，但此游戲規則在過去兩年有所改變，部分散戶為了認購新股都愿意繳付大額傭金。(鳳凰)

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