美國國會介入華爾街“次貸黑幕”調查

　　重點調查投行違規行為及遭受巨額次貸損失的公司CEO高薪是否得當

　　繼美國證券交易委員會對美林證券涉嫌“搶跑”的行為展開“打假”調查后，美國參議院及眾議院相關調查委員會日前又親自出馬，一場牽涉面更廣的違規調查開始浮出水面。

　　花旗等四公司涉嫌逃稅

　　據美國當地媒體報道，包括花旗、雷曼兄弟、摩根士丹利和瑞銀在內的4家華爾街公司本周一收到參議院調查機構的傳票。此次調查重點為：這些公司是否以不當手段，包括利用金融衍生品進行交易，以幫助對沖基金規避股票收益所得稅。報道稱，可能有超過10億美元的美國股票收益代扣所得稅因為此類交易而得以避免。與此同時，參議院也在調查相關對沖基金的金融衍生品使用情況。

　　此次調查是由美國參議院調查委員會發起的。此外，美國聯邦稅務當局也在調查此類交易。調查者正在查找截至2000年1月1日的電子郵件、市場資料及其他跟交易有關的文件資料。此外，調查者也在向參與交易的包括安祺樂、摩根大通的過橋資本管理、KBC全球替代性能源基金在內的客戶詢問相關信息。

　　此前，有報道稱，美林集團的幾位雇員涉嫌于2002至2005年在為富達公司的大型共同基金下單進行交易前，先行下單交易，謀取了不當盈利。該違規行為被稱為“搶跑”。美國證券交易委員會日前已就此進行了調查。

　　而上周末紐約州和康州相關調查機構也展開了對華爾街銀行是否向投資者和信用評級機構隱瞞有關次級貸款組合證券的風險披露等關鍵信息的調查。此外，對于相關投行是否在并購交易前違規交易，美國證券機構也已展開廣泛調查。

　　國會調查華爾街CEO薪酬

　　繼上月舉行關于華爾街高級執行官薪酬的聽證會后，美國國會委員會又計劃展開對遭受次貸抵押巨虧的華爾街公司CEO薪水支付問題的調查。

　　國會委員會周一傳召華爾街3家深陷次貸危機的大型金融機構現任及前任CEO，參加2月7日召開的針對高管高薪及巨額離職補償金的聽證會。美國全國金融公司CEO莫希諾，前花旗CEO普林斯以及前美林證券CEO奧尼爾均在“邀請”之列。

　　美國國會政府改革與監督委員會主席沃克斯曼在給莫希諾的邀請函中稱，按照最近的媒體報道，如果美國銀行完成了對全國金融公司的收購，作為全國金融公司CEO，莫希諾將得到上千萬美元的離職補償金及其他補償。沃克斯曼要求莫希諾做好準備，在2月的聽證會上說明公司對其補償內容是如何與股東利益掛鉤的，在當前全國金融公司業績不佳及其在次貸危機中的巨額虧損，公司的此種補償行為是否恰當。上周五美國銀行表示同意以40億美元的價格收購美國最大的抵押借貸商———全國金融公司。

　　花旗CEO普林斯去年11月初因花旗遭受次貸巨虧數十億美元而被迫下課，據估計，普林斯離職后將帶走3100萬美元的補償金。前美林證券CEO奧尼爾也因類似問題引咎辭職，奧尼爾離職時，美林曾表示，盡管美林的巨虧奧尼爾難辭其咎，但是其離職后仍可獲得高達1.615億美元的股票贈與與收益。