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最近，美國證監會與聯邦調查局聯手，經過幾個月順藤摸瓜，一舉破獲了總金額近700萬美元的一起內幕交易事件。
5月15日出版的《財經》雜志報道，兩名主要犯罪嫌疑人，26歲的尤金·普羅特金、29歲的大衛·佩欣都是年輕的金融分析師，且都是東歐移民后裔；前者有哈佛大學經濟學學位，后者則以優等成績畢業于圣母大學經濟系。
2004年底至2005年夏，同在華爾街著名投資銀行高盛集團工作的普羅特金和佩欣精心打通了兩類渠道，獲取大量商業交易的內幕信息，不僅通過佩欣本人的賬戶牟利，還透露給美國內外的親戚密友，并從中收取提成。
兩人內幕信息的主要來源，是與自己資歷相仿的年輕分析師。他們說服了“合作者”——23歲的美林證券分析師斯坦尼斯拉夫·施皮格曼，施皮格曼數月內，總共向他們透露了六起客戶之間的并購交易內幕。
當時，佩欣已離開高盛集團。他起初通過自己的賬戶進行內幕交易。為避免引起監管機構注意，2005年6月起，佩欣停止使用自己賬戶，轉而以遠在克羅地亞的姨媽和一位紐約夜總會脫衣舞女的名義開設賬戶，替她們下單交易。同時，普羅特金和佩欣將有關信息透露給親友，從盈利中分成。一名得到他們消息的德國人如法炮制，將信息散布給自己在德國的朋友，同樣從中賺取好處。
美國證監會起訴書稱，通過施皮格曼提供的內幕信息，普羅特金、佩欣和八名獲得信息的親友，通過丹麥、奧地利和美國的多個金融賬戶交易，總共獲利640萬美元。
收買銀行分析師之外，兩人還想到了偷看《商業周刊》一招�！渡虡I周刊》的股評頗具權威，每周四市場關閉后出刊，其中推薦的股票多在第二日小幅上漲�！渡虡I周刊》對雜志內容保密十分謹慎，在全美僅與四家印刷廠合作。普羅特金和佩欣通過在網上刊登分類廣告，先后覓得兩名男子，讓他們應聘到威斯康星州的印刷廠當叉車工人。
FBI獲取的電話記錄顯示，幾乎每周四，兩人布在印刷廠的線人都和佩欣通話。而當日，佩欣和親友的賬戶往往購入尚未面世的《商業周刊》推薦股票，次日拋售。美國證監會訴狀中羅列了20多只股票交易，總共盈利35萬美元。
“這是一起前所未有的大規模民‘草根’層內幕交易案。”美國證監會資深出庭律師斯各特·布萊克(Scott Black)接受《財經》采訪時說。
美國晨星(Morning Star)公司國際研究部總監高潮生對《財經》記者說，投資銀行對內幕交易的規定則各異，嚴至經理人不得買賣相關股；即使最寬松的規定允許經理人買賣基金所持股，也必須保證在信息發布三十日之后進行。
據紐約當地報紙報道，主犯之一普羅特金因無法支付300萬美元的保釋金，至今仍在看守所中。而在美國證監會的民事訴訟狀中，佩欣和另外12名涉案人員同列被告，可能被處以沒收非法所得，并處以罰款等。普羅特金、施皮格曼和竊取《商業周刊》的叉車工人，還面臨最高可能達70年、55年和15年監禁的刑事處罰。
華爾街“草根”內幕交易案
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