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納斯達克監管機構處罰AIG子公司

http://whmsebhyy.com 2006年04月07日 01:49 新浪財經

　　《洛杉磯時報》

　　納斯達克監管機構處罰AIG子公司

　　(NASD Fines AIG Unit Over Brokerage Practice)

　　因美國國際集團(American InternationalpuorgInc.，AIG)下屬業務部門American General Securities Inc.(AGS)直接涉嫌違反證券經紀法律，全美證券交易商協會監管部門(National Assn. of Securities Dealers，NASD)周三對其處以110萬美元以上罰款。

　　NASD稱，從2002年1月至2003年9月，AGS推行內部互利(shelf space)，或稱收入共享(revenue sharing)的經營方式，參與此活動的共同基金在繳納一定費用后，可獲得AGS的優惠業務處理。據稱有12家共同基金參與了AGS的經營方式。

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