美林證券因管理不善被罰款250萬美元

http://whmsebhyy.com 2006年03月15日 07:36 新浪財經

　　《紐約時報》

　　(Merrill Censured for Not Providing E-Mail)

　　美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission，SEC)周一稱，因美林證券(Merrill Lynch & Company)未及時提供SEC在過去16個月內一直在追尋的電子郵件信

<SCRIPT LANGUAGE="JavaScript1.1" SRC="http://205.adsina.allyes.com/main/adfshow?user=AFP6_for_SINA|finance|financePIP&db=sina&local=yes&js=on"></SCRIPT> <NOSCRIPT><A ><IMG SRC="http://205.adsina.allyes.com/main/adfshow?user=AFP6_for_SINA|finance|financePIP&db=sina" WIDTH=360 HEIGHT=300 BORDER=0></a></NOSCRIPT>

息，SEC對其罰款250萬美元。

　　美林證券既不承認也不否認此事，但其同意今后將避免違反證券相關法律，同時SEC也對其進行嚴厲斥責。SEC稱美林證券從2003年10月至2005年2月間一直未能向其定期提供法律所要求得電子郵件信息，還稱美林保管和向證券監管機構提供電子版本的文件政策和程序工作非常欠缺。按照美國證券相關法律規定，證券公司必須將其電子郵件信息保留三年。

　　美林發言人Mark Herr稱，美林承認公司調用電子郵件信息的系統需要改善，并稱已完成此工作。