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《彭博資訊》
(Bear Stearns Settles SEC, NYSE Fund Trading Probes, People Say)
據兩位了解內情人士透露，美國第三大對沖基金經紀商，Bear Stearns Cos.已就自己通過幫助對沖基金(hedge fund)非法交易共同基金股份(mutual fund shares)來欺騙投資者
的指控與監管當局達成了罰款2.5億美元的和解。
兩位要求在案件公開之前保持匿名的人士稱，美國證券交易委員會(U.S. Securities and Exchange Commission，SEC)和紐約證券交易市場(New York Stock Exchange)可能會在本周后半周公布此和解協議。他們還稱，Bear Stearns Cos.在經SEC上周批準了的和解協議中，既未承認也未否認違法行為。Bear Stearns Cos.曾在去年12月稱愿以2.5億美元罰款對此指控進行和解。
該和解協議解決和結束了對Bear Stearns Cos.進行了兩年的調查，搞清楚了其在非法交易中所擔當的角色。該丑聞是紐約總檢察長斯皮澤(Eliot Spitzer)在譴責證券業內的公司幫助客戶從事共同基金股份的非法交易后于2003年9月浮上臺面。斯皮澤的指控引發了對參與丑聞的，包括了共同基金、證券經紀公司和對沖基金在內的至少30家公司罰款35億美元的一連串打擊行動。
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