新紐約證券交易所無單設監管機構的計劃

http://whmsebhyy.com 2006年03月11日 15:04 新浪財經

　　《洛杉磯時報》

　　(NYSE Doesn't Plan a Separate Oversight Body)

　　新上市的紐約證券交易所集團公司負責人周四稱，不打算再創建一個分立的機構來監管證券交易活動。

　　集團公司首席執行官John Thain在參議院作證時稱，交易所的監察機構，已設立的紐約證券交易所監管部(NYSE Regulation)是集團公司全資單位。紐約交易所集團公司的組織結構與納斯達克證券交易市場(Nasdaq Stock Market)不同，交易市場是由全國證券交易商協會(National Assn. of Securities Dealers，NASD)監管。

　　作為批準紐約

證券交易所合并的一個條件，美國證券交易委員會(SEC)要求交易所另建一個交所監管部門，但并未要求成立一個獨立的法人機構。但有關紐約證券交易所的組織結構形式一直存在爭論，美證交會可能不得不對此爭論作出裁定。