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美國(guó)國(guó)際集團(tuán)財(cái)務(wù)丑聞追蹤：AIG的“深喉”和盤托出假賬細(xì)節(jié)
本報(bào)記者 莫書瑩 綜合報(bào)道
美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)美國(guó)國(guó)際集團(tuán)(AIG)違規(guī)操作的調(diào)查在深入，而配合調(diào)查者的身形也日益清晰起來(lái)。此人應(yīng)該就是AIG前高管JosephH.Umansky。
知情人士透露，為獲得司法豁免，Umansky早已同意與紐約州總檢察長(zhǎng)斯皮策(EliotSpitzer)合作，提供對(duì)AIG集團(tuán)及涉案人提起民事訴訟的大量證詞。而且作為關(guān)鍵人物，U-mansky在調(diào)查中不僅詳細(xì)解釋了AIG相關(guān)交易的內(nèi)幕，而且還透露了卷入其中的人員名字。
Umansky在證詞中說(shuō)，AIG前首席財(cái)務(wù)長(zhǎng)霍華德·史密斯(HowardSmith)不止一次篡改賬目。比如，在史密斯文的主持下，將AIG的保險(xiǎn)損失改為投資損失，粉飾財(cái)務(wù)狀況，掩飾集團(tuán)核心業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)業(yè)的真實(shí)經(jīng)營(yíng)狀況。而買下一家名為Capco的空殼公司就是計(jì)劃的一部分，通過(guò)將所有的損失都移到那家公司上，再宣布公司破產(chǎn)倒閉，最后將整個(gè)事件作為AIG集團(tuán)投資損失來(lái)記賬。
此外，Umansky還承認(rèn)，自己幫助AIG在巴巴多斯設(shè)立UnionExcess再保險(xiǎn)公司。當(dāng)時(shí)AIG對(duì)外宣稱在UnionExcess不擁有股份，所以也不擁有控制權(quán)。但事實(shí)上，控制UnionExcess正是AIG。AIG將集團(tuán)本身的一些賬目問(wèn)題轉(zhuǎn)嫁給UnionExcess。斯皮策在訴訟中提出，AIG集團(tuán)在UnionExcess的真實(shí)身份問(wèn)題上，欺騙紐約保險(xiǎn)監(jiān)管當(dāng)局。
事實(shí)上，今年3月30日，AIG集團(tuán)承認(rèn)，Capco事件屬于不正當(dāng)交易。并將2000年和2003年公布的2億美元投資損失改寫為集團(tuán)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)損失。而AIG也已經(jīng)表示，UnionExcess屬于AIG集團(tuán)，其財(cái)政情況應(yīng)被納入集團(tuán)財(cái)政報(bào)告。
Umansky今年58歲，曾擔(dān)任保險(xiǎn)業(yè)務(wù)部門副總裁和再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)部總裁顧問(wèn)等多個(gè)要職，目前仍然是格林伯格掌控下的C.V.Starr的80名大股東之一。
至于斯皮策給予Umansky的司法豁免，給美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)和司法部調(diào)查帶來(lái)了麻煩。律師分析，由于斯皮策給予此人司法豁免權(quán)，聯(lián)邦當(dāng)局如果想要控告此人，則必須證明他們的證據(jù)不是來(lái)源于Umansky本人。目前，美國(guó)司法部、SEC和斯皮策辦公室都拒絕對(duì)此事發(fā)表評(píng)論。
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