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世界第一大銀行花旗集團(tuán)正與英國(guó)金融服務(wù)管理局(FSA)協(xié)商，就針對(duì)該公司去年涉嫌故意操縱124億歐元債券交易的指控達(dá)成和解。
據(jù)悉，這個(gè)美國(guó)銀行業(yè)巨子將承認(rèn)在風(fēng)險(xiǎn)管理上“存在過(guò)失”，以換取FSA放棄對(duì)其可能存在的更多市場(chǎng)操縱行為的有罪調(diào)查。
去年8月，花旗集團(tuán)位于倫敦的交易人員在幾秒鐘之間賣出了124億歐元的債券，而僅僅在不久之前花旗剛以40億歐元的價(jià)值買進(jìn)這批債券，為此1750萬(wàn)歐元的利潤(rùn)落入了花旗交易商的袋中。
而FSA對(duì)此的指控是，如此巨大規(guī)模的交易讓花旗獲取了犧牲其他機(jī)構(gòu)投資者利益而使己得利的市場(chǎng)條件。為此，其他諸多歐洲金融監(jiān)管當(dāng)局正與FSA一起對(duì)該項(xiàng)交易展開調(diào)查。
如果花旗以“風(fēng)險(xiǎn)管理不當(dāng)”的緣由為自己開脫，它很可能會(huì)對(duì)外宣稱是自己內(nèi)控程序的執(zhí)行不夠充分到位，以至于未能避免違規(guī)交易的發(fā)生。但是，花旗可能在承認(rèn)過(guò)失的同時(shí)，不會(huì)涉及到任何與故意忽視市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)的內(nèi)容。
雖然FSA仍然可能就此事對(duì)花旗征收一筆目前尚未得知的巨額罰款，花旗的此番“認(rèn)錯(cuò)”還是能極大地挽回對(duì)其聲譽(yù)造成的不良影響。
無(wú)獨(dú)有偶，就在上月末日本的FSA即金融服務(wù)署下令，花旗在日本的全資信托銀行自5月2日起暫停所有的信托新業(yè)務(wù)，原因是花旗沒有遵守日本有關(guān)信托資產(chǎn)控制、結(jié)算和清理的法律。
日本金融服務(wù)署在聲明中說(shuō)，花旗沒有就外國(guó)預(yù)扣稅返還提醒投資人，也未告知受益人有關(guān)退稅和其他應(yīng)得利益的事項(xiàng)，并且在信托資產(chǎn)的處置過(guò)程中未能采取恰當(dāng)必要的管理和會(huì)計(jì)方法。
花旗已經(jīng)決定關(guān)閉在日本的信托銀行業(yè)務(wù)。
作者：徐磊 NBD報(bào)道
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