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本報實習記者貝佳綜合報道
花旗集團(CitigroupInc.)周三表示，對去年8月在歐元區進行不正常政府債券交易表示遺憾，但重申該公司進行的債券交易沒有違反任何規定。德國聯邦金融服務監管局(BAFIN)此前曾表示，已經發現花旗集團的涉嫌違規的有關證據，并已經要求檢察官對花旗展開刑事調查，花旗集團也由此可能面臨刑事訴訟。
去年8月，花旗集團駐倫敦的債券交易員，利用歐洲期貨期權交易所——意大利交易平臺MTS電子交易系統中，銀行可以在任何一次交易中買賣5只或10只不同債券的特殊規則，在不到兩分鐘的時間內拋售了逾110億歐元的債券，導致期價迅速大跌，而花旗集團于半小時后又低價回購了40億歐元債券�；ㄆ旒瘓F從中獲利至少1700萬歐元，卻致使諸多大型交易銀行“合法地”蒙受了大致相等的巨大損失。
花旗集團的非正常交易引發的流動性停頓造成了歐元區11個債券發行國的恐慌。之后，花旗集團便開始受到英國及德國監管機構的調查。德國聯邦金融服務監管局(BAFIN)此前表示，已發現有關證據，證明花旗集團交易員在去年8月份操縱德國政府債券期貨市場。該機構表示，它已要求檢察官對該案展開刑事調查。涉及此案的管理人士如果被提起訴訟且被裁決有罪，將可能面臨罰款或入獄。盡管德國監管機構拒絕透露這些人的姓名，但據悉有一小部分花旗集團的交易員涉及該案。
隨著德國金融主管機關將對花旗集團交易調查細節轉交給英國金融服務局后，花旗集團未來在歐洲債券交易市場進行交易的困難度將因此大增。此前，《金融時報》指出，若MTS認為花旗集團違反市場交易規范，那么將有可能作出對這個全球最大金融服務集團自警告到全面禁止交易的制裁。
《金融時報》1月31日報道，花旗集團在該起交易前兩周就有內部文件說明了此交易策略，并引述了部分花旗集團的該份備忘錄：“當流動性失衡情況出現時……我們就拉抬德國公債期貨價格，然后透過MTS狙擊現貨�！睂Υ耍ㄆ旒瘓F認為，這份內部文件充斥“不適當”且“不實在”的說法，并稱該文件并不代表有關管理人士和公司的觀點。而《金融時報》也同時指出，該文件很可能會引起歐洲政府群情激憤，而且也可能影響到德、英官方的刑事偵查。來自受損機構和政府的壓力讓花旗集團十分頭痛。
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