12月9日報道,震撼美國7萬億美元共同基金的丑聞調查風暴是由一個女人揭密引發的,她就是億萬富翁愛德華·斯特恩家族公司的投資經理諾琳·哈林頓。她8日大膽地接受了采訪,披露了當初揭密的內幕。負責丑聞調查的紐約檢察官斯皮策證實她打來的電話是這次調查風暴的導火線。湊巧的是,她和去年的三位公司丑聞揭密者一樣都是女性。
***旁聽交易員吹牛發現黑幕
是無意中聽到的一段話讓她發現了共同基金的黑幕。哈林頓2001年進入斯特恩的家族公司,負責各項資產的管理,可以說是投資大管家,不過她并不直接負責投資共同基金。一次她在出入公司的交易大廳時,聽到一些交易員在吹大牛,說在普通投資人結束交易后,他們還可以自由交易,授權給他們的就是那些共同基金的經理們。說者無心,聽者有意。她感到了問題的嚴重性,這種交易是違法的。
哈林頓說:“于是我找到愛德華,說我認為這種交易違法,他的第一個反應是如果監管者發現了這個問題,將會追捕共同基金。”但是斯特恩沒有表示要采取改正措施。
失望的哈林頓只能把這個問題埋在了自己心里。2002年夏天,哈林頓離開了公司,因為她認為斯特恩的投資理念太狹隘,她沒有施展的空間。她并沒有忘記共同基金的問題,在2003年5月給斯皮策打了電話。她說,之所以辭職差不多一年后才揭密,是因為她先是希望監管者能夠主動發現這個漏洞,但后來發現自己不得不站出來提醒他。她認為這個漏洞著實損害了廣大普通投資者。但是她對共同基金的操作規則不甚了解,因此以后她再也沒有和斯皮策聯系。
***檢察官盛贊勇敢的女人
斯皮策在8日的電話采訪中盛贊哈林頓:“正是由于她勇敢的行為,這個行業得以巨大的變革,幫助了9500萬美國人。”
共同基金業在美國規模龐大,截止到今年7月份,總資產高達6.87萬億美元,9500萬美國人都將它作為理財的主要工具,其中包括子女上大學的開銷和自己退休后的生活保障。斯皮策從今年9月開始對共同基金公司展開公開調查,涉及面越來越廣,把眾多巨頭公司和金融大亨都拉下了馬,甚至送上了法庭,其中包括美國最大的幾個基金公司。這是自1940年美國通過《投資公司法》以來,共同基金業面臨的最大調查風波。
其實3個月前,斯皮策就提到過她,不過僅僅說是一個匿名的揭密者。當時斯皮策宣布懲罰斯特恩繳納4000萬美元罰金。在記者多番追蹤后,哈林頓在電話里終于承認她就是這個人。但是她并沒有在鏡頭前露面,因此只能聞其聲,而不知其面。
***我是揭密者我怕誰
此番曝光,哈林頓在華爾街的知名度扶搖直上。其實她早就是在華爾街小有名氣的人物了,她在華爾街闖蕩了20多年,曾為高盛等投資、債券公司工作過,能力過人,在1997年入選金融界50位女強人。
但是曝光給自己也將帶來巨大的風險,損害她的職業前程。共同基金的同行將會孤立她,被炒魷魚或送上法庭的大亨們會對她恨之入骨,也許她的人身安全都會面臨危險。
她的前老板、受到懲罰的斯特恩就通過代理人詆毀這位揭密者。斯特恩的律師說,哈林頓是被解雇的,因為她業績不合格。斯特恩的發言人說,斯特恩沒有和哈林頓討論過共同基金交易問題,另外哈林頓本人也參與了共同基金的投資。對此,哈林頓反駁說,公司規定高級經理們必須投資共同基金。
哈林頓說對于以后的前途是有些擔心,但她毫不后悔自己的決定。而且現在她自己當了老板,不用怕老板炒魷魚了。她開的就是一家對沖基金投資公司,她相信會有大量的投資者支持她。
***揭密英雄都是女性
哈林頓是繼2002年三位大名鼎鼎的揭密者之后的又一位揭秘英雄,湊巧,她們都是女性。這三人是世通公司內部審計員辛西婭·庫珀,正是她查出百億花賬、扣動美國歷史上最大破產案的扳機;聯邦調查局女特工科琳·羅莉,正是她揭露局內高官玩忽職守,喪失制止9·11恐怖襲擊的先機;安然前副總裁雪倫·沃特金斯,正是她給老板寫會計假賬揭批信,首先揭起安然丑聞蓋子。
此后這三位女性大多丟職,不過他們去年年底曾經榮登美國《時代周刊》2002年度人物榜,算是對她們的精神鼓勵。
又到年底,哈林頓會受到怎樣的禮遇,以后她的路會否平坦,都還是未知數。但是她說:“我明白以后許多門會向我關閉,但是我敢作敢當。”(據《紐約時報》文艷)
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