約80家基金公司受到美監管當局調查，股東受損據估算達數十億美元

　　國際金融報記者 紀樂航 綜合報道

　　美國證券監管機構對共同基金業的大規模調查繼續引向深入。當地時間11月4日，紐約州首席檢察官斯皮策將目標瞄準了德意志銀行美國分部，調查其是否協助投資者從事非法基 金交易。同一日，美國證券監管委員會對培基證券7位前雇員涉嫌在基金交易中詐騙一案進行起訴。

　　斯皮策從今年9月開始對共同基金公司展開調查。如今已有約80家基金公司受到聯邦和州監管當局調查。這是自1940年美國通過《投資公司法》以來，共同基金業面臨的最大調查風波。快速擴展的共同基金交易丑聞正在動搖著整個行業根基，據估算已導致股東蒙受數十億美元的損失，輿論呼吁國會、聯邦和州政府監管機構聯合推動對這個行業進行50多年來的首次系統整頓。

　　根據路透社的消息，紐約州已經發出傳票，要求德意志銀行提供基金交易的文件。德意志銀行在一份聲明中表示，它正盡力配合監管機構的要求。據稱，德意志銀行資產管理和經紀部門被懷疑協助投資者進行非法的場外交易，以及從短線的基金交易中獲利。德意志銀行是世界上最大的金融服務機構之一，它通過收購和合作進入美國的個人投資服務市場。

　　消息人士透露，接下來的幾周斯皮策將對另外幾家公司以及個人進行起訴，可能包括斯特朗資產管理公司及其CEO理查·斯特朗，退休基金安全信托公司及其前CEO西戈，以及紐約和華盛頓的經紀公司和交易員。

　　4日，美國證券交易委員會和馬薩諸塞州證券監管者同時起訴培基證券的5位經紀人和2位經理人，稱他們詐騙金額高達數百萬美元。馬薩諸塞州監管當局稱，培基證券的這種詐騙行為相當普遍，以至過去幾年中有兩三萬的顧客來信投訴。馬州證監會負責人加爾文表示，培基證券公開地鼓勵利用不同時區進行短線基金交易，而共同基金行業是不允許這樣做的。律師馬德稱，這起事件比較嚴重，不只是個別經紀人的不法行為，而是培基證券公司公然鼓勵非法交易。

　　據《華盛頓郵報》報道，斯皮策11月3日在國會山上痛陳共同基金業的漏洞，要求對其管理結構進行從上到下的深入調查。斯皮策表示，美國共同基金行業問題嚴重，病入膏肓，必須動大手術，從根本上改變基金公司的經營規則，彌補法規漏洞，整頓市場秩序，保護投資者利益。斯皮策提出了多點改革要求，其中包括，共同基金的主席須由運作基金的管理人士之外的獨立人士擔任；基金公司董事會需要重新審查薪酬方式；嚴打違法公司，不能僅僅罰款，必要時要將其開除出市場。

　　美國證交會10月28日在波士頓聯邦地區法院對普特奈姆投資基金公司的兩名前經理人提起了民事訴訟，指控他們從事證券欺詐活動。美國著名的共同基金公司斯特朗資本管理公司的創始人兼董事長理查德·斯特朗11月2日辭去了公司董事會主席的職位。據悉，斯特朗是在董事會成員的要求下作出辭職決定的。此前，紐約首席檢察官斯皮策在10月29日曾公開表示，鑒于斯特朗先生從事了不正當的交易活動，他們將對斯特朗資本管理公司采取法律行動。